突破與回歸：受資本制約的行動邏輯——高校畢業生從“體制外創業”到“體制內就業”的回歸路徑分析

紀文曉

（河南師范大學青少年問題研究中心、社會福利研究與服務中心，河南新鄉 453007）

一、導言

自黨的十七大提出“實施擴大就業的發展戰略，促進以創業帶動就業”的總體部署以來，創業作為促進大學生就業的重要形式，受到越來越多的關注，學界也在這一方面做出了不少研究和探討。但與此相悖的現象也不容忽視——越來越多的畢業生放棄在體制外創業，選擇“回到體制內”。現有的研究大多停留在影響高校畢業生就業或創業的因素的研究上，對發生在現象背后的過程研究尚且空白。本文認為，對高校畢業生回歸的過程分析有助于我們準確理解這一行為選擇背后的文化障礙、制度障礙、結構障礙以及個體障礙，為社會政策的制定提供參考，以鼓勵更多高校畢業生從事創業或者使更多“創業嘗試者”成為“創業成功者”，減少創業流失率。否則，任何針對這一群體出臺的鼓勵創業的政策措施將成為“空中樓閣”。 本文嘗試在新制度主義的視角下，用制度場域、社會資本、慣習來解釋影響其回歸的因素，理解這個群體的行動選擇。

二、研究路徑

（一）分析框架

高校畢業生創業是一項需要調動不同要素共同參與的復雜勞動，從選擇創業到回歸就業，更是遵從著獨特的實踐邏輯。在這個實踐邏輯中，行動者所居的制度場域是宏觀的基礎的層面，資本和慣習居于其中受場域制約并對場域發生反作用，三者共同作用于主體行動選擇。

1．制度場域

在特定的社會空間，總是存在許多種制度，各種制度之間相互交織共同作用，形成一個制度場域。一個場域可以被定義為各種位置之間存在的客觀關系的一個網絡（network），或一個構型（configuration）。①劉少杰：《后現代西方社會學理論》，社會科學文獻出版社2002年版，第27頁。場域是以各種社會關系聯結起來的、表現形式多樣的社會場合或社會領域，場域的本質是社會行動者、團體機構、制度和規則等各種社會構成要素之間的關系。當組織與個體服從同一套制度時，它們就處在一個制度場域之中。在制度場內，行動者（包括個體、網絡和組織）認可、體現和共享著儀式與行為，受到社會制度所施加的約束與激勵。②林南：《社會資本——關于社會結構與行動的理論》，上海人民出版社2005年版，第33頁。一方面，不同的行動者及其行為要受到其行為展開社會領域的制度制約，從而形成并認可一些共同行為，另一方面，制約行動者行動的制度是多樣的，它們之間相互作用形成了一個磁場般的制度場。

2.資本

資本是指牟取利益的憑借，布迪厄最早把資本劃分為三種類型：經濟資本、文化資本和社會資本，并集中研究了資本之間的相互關系和相互轉換。林南在《社會資本》中從資本演進角度論述了物質資本、人力資本和社會資本三者的關系。社會資本、物質資本和人力資本構成了整個三維資本空間，三者之間相互聯系并在一定條件下相互轉化。本文重點分析高校畢業生社會資本的積累機制對其創業到擇業行動選擇的影響。因為社會資本是場域變化的原動力，場域是各種力量發揮作用的客觀前提，社會資本也不能離開特定的場域關系發揮作用。“只有在與一個場域的關系中，一種資本才得以存在并且發揮作用。”③劉少杰：《后現代西方社會學理論》，社會科學文獻出版社2002年版，第27頁。

3．慣習

慣習是一種內化的、具體化的社會結構，是人們對社會世界的結構進行內化的產物，人們正是通過這種圖式對社會世界進行感知、理解、欣賞和評價，從而進行著他們的實踐，并且對實踐進行著感知和評價。一種慣習的獲得是長期占據社會世界中某一位置的結果，任何個人所展現的慣習只是在個人的歷史中獲得，并且在社會歷史的某一特殊時期發揮著一定的功能。

本文就是圍繞以上三個變量分析他們如何影響案例中的主人公的行動選擇的。具體架構如圖1所示：

圖1 行動選擇制約因素

（二）研究方法

本文是口述史研究，根據研究對象的特點以及本研究的需要，采用在自然情境下的個案研究方法對一名大學畢業生的擇業歷程及思想作歷時性研究，并在對被試口述內容的分析中呈現資本制約下的行動邏輯。筆者是該畢業生的老師，大學四年接觸密切，對其個人能力、家庭背景以及創業和擇業過程都非常了解。在與該生多年來交往的基礎上，筆者又對其進行了深入式訪談，進一步了解和把握了他的選擇過程，反復完善了本案的研究資料。主要分析方法有座談會（焦點團體訪談）、參與式觀察法、半結構化訪談法、過程—事件分析法。本文雖然是個案研究，但卻嘗試著用“個案中的概括”的研究思路，研究的是個案特征，而非個案。期望用實踐邏輯的“過程—事件分析”策略來揭示“總體社會事實”。理解行動的情境和互動者之間的關系，以及行動者本身的慣習，以期更好地理解為什么出現這樣的行動。通過對個案的“深描”達到韋伯所謂的“投入理解”，將微觀闡釋與宏大景觀結合起來，最終達至對大學畢業生“回歸”的深層次認知，找出多方位的問題解決模式。

（三）個案描述

程2008年畢業于一所省重點大學，個人素質能力較高，尤其對電子商務的專業知識很熟悉和擅長。在大學里和同學之間有過創業的計劃——開網店，并已經選擇好了經營項目——服裝，在學校時投資一萬余元，同時在學校內兼職經營了一段時間實體店和網店，生意還不錯，剛剛開始每月純利潤2000元左右。畢業一年之內專心于此，想在這個領域做出一番成就來。但他的父母覺得這樣的選擇太不靠譜，一點也不穩定，程的父親希望程回到自己的老家L市，考個公務員，父親認為還是公務員這個“金飯碗”牢靠，即使考不上去個事業單位也比自己干要穩當得多。程經過權衡，他答應了父母的安排，轉讓了自己經營了一年的實體店鋪和網店，選擇了考公務員，現在在一政府機關上班。在創業的風險與一份體面又穩定的工作兩者之間，他還是選擇了后者。現在同學們聚在一起或者網上見面聊天時，都認為他的選擇是絕對正確的。他自己也認為自己當初的選擇是非常正確的。

三、高校畢業生的回歸路徑與制約因素

小程的就業路徑歷經了從體制外創業到體制內就業的路徑，對這個路徑的分析有助于我們全面深入把握影響高校畢業生創業和就業的各種深層次因素。

（一）積極籌備，牛刀小試/初露鋒芒——創業嘗試階段

機會研究是創業研究的中心問題，創業過程是創業者圍繞機會進行的一系列識別和開發的過程。①Jeffrey A Timmons：New Venture Creation:Entrepreneurship for the 21st Century.Singapore：McGraw-Hill Education，2006，P.83.機會識別包括機會發現和機會創造。②Sharon A，Alvarez S，Barney J，“Discovery and creation：alternative theories of entrepreneurial action”， Strategic Entrepreneurship Journal，vol.1，No.2，2007，P.16.

1.資本在創業中顯現威力

研究發現，創業者先前所掌握的知識和信息(即人力資本)決定了創業者發現創業機會的能力。案例中，小程的專業——電子商務，對他創業機會的識別起到了關鍵的作用。而專業屬性顯然屬于人力資本范疇。

“我自己就是學電子商務的，打算以后從事這方面的工作，通過這個店可以接觸更多的顧客，看看這個行業的發展前景，為自己的將來積累更多的經驗吧。”

可見，創業者的人力資本對其識別創業機會起著至關重要的作用。同時，我們也不能忽視創業者的社會資本在獲得相關信息方面的作用。

“女朋友的啟發和支持也很重要，她家里人都是做生意的，很懂這些的。能走上這條路，女朋友對我的影響也很大。”

“我一個同學的爸爸就是做這行的，他給我提供了很多開店需要的手續、注意事項等，都是些很實用的知識，對我幫助很大。這對于一個新手來說很關鍵喲。沒有他的幫助我說不定要多走多少冤枉路呢？！”

Granovett曾引入關系強度的概念描述了個體成員組成關系網絡的緊密和疏遠程度。他以互動頻率、感情強度、親密程度和互惠交換等四個維度將關系分為強關系和弱關系，認為弱關系的社會網絡有助于創業者發現更多的創業機會，Hills等進一步驗證了Granovetter的觀點，認為擁有更加開放關系的創業者更容易識別機會。與這一發現不同的是，高校畢業生因其社會資本有限，在創業初期，包括資金提供，往往需要借助社會資本中的強關系。

“我這個店小，因為就在學校附近，（所以）我當時通過中介找到了房子。房子裝修主要靠我自己，同學們也給了些支持，錢方面，因為家里是按年給我生活費的，一年2萬，我省著點花，省下來了5000元左右，又跟媽媽借了5000元，這就是最初的啟動資金啦。”

在高校畢業生創業者這一群體內部，我們經常可以看到“人力資本+強關系”這樣的創業條件模式：自己所擁有的獨特的人力資本或者說“核心競爭力”形成了強大的創業沖動，外部強關系中給予一些必要的刺激和支持。

2.制度場域的影響

制度場域指“遵守一套行為規則的一組人們與組織”，制度與制度場域維持了一個社會體系的穩定與延續。韋伯認為社會制度是一種事實上發生著的東西，是被人們主觀上認作自己行為取向的客觀準則。作為這樣的一種準則或規則，社會制度必然在一定社會環境中實際適用于人們行動，而不是邏輯的、理想的規范，也不是某種“規范意向”。①林南：《社會網絡與地位獲得》，《馬克思主義與現實》2003年第 2期。其中，一方面，不同的行動者及行動者的不同行為要素因為受制度的制約作用而開展了共同的行為；另一方面，制約行動者的制度是多種多樣的，它們的共同作用結成了一個作用場。

“當年在學校時，學校也鼓勵創業，給我們講了一些創業的優惠政策什么的；再說那時年紀小，整天雄心勃勃想做大事，俞洪敏啊，馬云啊都是我們崇拜的偶像，人家能成功，為何我們就不能？”

由學校“創業的優惠政策”等構成的正式制度和大學校園內外的創業氛圍、年輕人所具有的精力旺盛、創造力強等非正式制度等構成的制度場域對小程創業抉擇的做出起到了促進的作用。

（二）深水遇阻，創業受挫——體制外創業向體制內就業回歸

全球最具影響力的創業學者Timmons認為，成功的創業活動需要將創業機會、創業團隊和創業資源三者進行適當匹配。其創業模型的核心思想是，創業過程是一個高度的動態過程，創業領導人需要使這三個核心要素在不同階段能相互匹配地組合在一起。Sahlman認為，創業過程中最重要的是要把握四個關鍵要素，即人和資源、機會、交易和外部環境，并強調了這些要素之間的匹配性，指出了如何進行整合和協調是創業過程的關鍵。而高校畢業生創業很多是在這個階段出現障礙甚至失敗的。

小程在經過最初的創業階段之后，生意順利地經營了一年的時間。一年之后也就是2009年，發生的一系列的事情逐漸動搖了他的信心，促使小程從體制外創業回歸到向體制內就業。

“想想也是，我小時候的一個玩伴現在讓所有認識他的人“羨慕嫉妒恨”！因為“公考”行動早，如今已是市直部門一名副科長。同學聚會吃住都是他安排，在不錯的酒店。喝酒的時候，酒店老板來敬酒，一口一個李科長叫著，我們這些想請頓客得提前算計好幾天的同學，就剩下‘羨慕嫉妒恨’了！”

對比之下，體制外的創業制度場顯現出相對的劣勢甚至是絕對的劣勢來。

“我有個舅舅原來開一商鋪，經營效益還很不錯，結果呢？還不是說（被）拆就（被）拆了，說是要進行城中村改造。我這小店可經不起這折騰，別幾年后也把我給改造了！在中國，做什么都不如當官！“

“2008年金融危機那會，稅務局說是減輕商鋪的負擔，為我們每個月減少了50元的稅。誰知沒過多久，也就是幾個月的時間吧，蹭的一下又給你漲個一百。哪有什么真正的惠民政策啊，只要不敲詐勒索就好了！那幾天我想在門口自己家商鋪的門上貼個廣告招個人，結果城管的過來說，趕緊揭了，要創衛檢查呢！這時候正好我們市里邊招公務員，自己想想也是，還是公務員是正途，這個小店的生意就算做一種經歷吧，人嘛，多經歷些總不是什么壞事。”

從中可以看出，影響小程選擇的有以下幾個因素：

首先是制度場域的作用。林南認為，制度場作為一種作用場可以超越特定時空的限制，并且可以用自己的特殊規則界定和結構化社會。透過小程的選擇，首先我們可以發現鼓勵體制外創業的制度場和回歸體制內就業的制度場。鼓勵體制外創業的制度場主要由一些激勵制度和宣傳口號等構成，例如，小額貸款、減免稅收以及對創業成功人士的宣傳等。回歸體制內就業的制度場主要由體制所帶來穩定、高福利、有保障、安全感等制度構成，具體如養老保險、醫療保險、住房補貼等。長期以來，中國是政府主導型的社會，自古就有“學而優則仕”的傳統。再加上這幾年體制內外的差距有更加明顯的分化趨勢，某種意義上類似于孫立平所說的“斷裂”，體制內顯現出擁有越來越多特權的優勢，而體制外的創業環境更加艱難。兩種制度場的博弈過程中，鼓勵創業的制度場是經過精心設計的由人為改變而引發的“誘導性制度化”，相對比以自發秩序的形式存在的“自主性制度化”類型如慣習等，最終的選擇是作為博弈的均衡結果而維持的。在博弈的過程中，誘導性制度化的過程是一個需要從“制度點”到“制度面”最終才能形成“制度體”的緩慢的過程，且由于在制度制定的過程中缺乏制度觸發機制，致使理性人不能形成穩定的預期，缺乏對制度的信任而采取不合作策略。①賀東航、孔繁斌：《公共政策執行的中國經驗》，《中國社會科學》2011年第5期。而制度信任形成的關鍵是需要一系列觸發機制并不斷地強化而形成穩定的預期。②楊德才：《新制度經濟學》，南京大學出版社2007年版，第118頁。

文中的案例小程及其父母都是生在中原、長在中原的人，中原文化相對于沿海地區來說，具有較為濃重的求穩、官本的思想。這也是不可忽視的一個背景因素和場域因素。這種由傳統和習俗構成的場域和慣習，由社會世界產生，并產生著社會世界或對社會世界發生著無所不在的影響。雖然中國社會當前處在劇烈轉型之中，但“場域”和“慣習”具有較強的慣性和路徑依賴性，依然發揮著不可小覷的作用。雖然國家出臺一系列鼓勵創業的政策和制度，屬于正式制度，但正式制度被人接受慢，效果有待考驗。社會生活中主體做出行為選擇往往依照的是慣習和非正式制度。

其次，社會資本機制。社會資本方面，高校畢業生“強關系”先天不足。受到結構因素的制約，這些“強關系”主要是先賦性的和依附型的社會資本。Issacson和Brown的研究表明，無論父母的影響是否有目的、有計劃和有目標指向，父母都是高校畢業生職業發展的主要影響源。父母對不同職業領域的態度影響孩子對職業的看法，特別會影響孩子形成有關職業的性別刻板印象。

小程的從體制外創業到體制內就業的嬗變過程中父母的意見起到了關鍵的作用。

“我父母是雙職工，家境殷實，畢業之后父親希望我回到自己的老家，考個公務員，爸爸說還是公務員這個“金飯碗”牢靠，因為有自己家的關系，以后會在政府中有很好的前途，可以少走很多彎路。”

小程的父親就曾語重心長地跟小程談：“你看，自從咱們老家鄰居老郝家孩子考上中紀委的公務員之后，逢年過節，縣里、鄉里領導不都得往家里跑？”“每次回家也都是縣里派車去接，他們為什么派車去接？為什么給他父母過生日？還不是想先培養感情嗎？說不定哪一天就發達了，說不定什么時候他們就得用著這層關系了，那可是京官啊！”

另一方面，高校畢業生的“弱關系”后天失調。決定創業成功的因素中除了個人的人力資本之外，就是個體所擁有的“弱關系”。而高校畢業生作為剛剛步入社會的一個特殊群體，普遍缺乏結識身居高位的同事和朋友的機會，這就從組織結構上限制了他們獲得社會資本的機會，尤其是建立高層次社會關系網絡的可能性，從而限制了他們獲得通向創業道路的社會網絡的可能性。20世紀70年代格蘭諾維特的“弱關系”假說及80年代林南指出的“真正有意義的不是弱關系本身，而是弱關系所連接的社會資源”等學說印證了這一道理。而高校畢業生在這些方面普遍缺乏，具有結構性障礙。Mustar等人認為，與商業環境中的創業者相比，傳統的非商業環境大學中的學術創業者可能意味著在發展社會資本方面面臨挑戰。制度經濟學中路徑依賴理論認為，制度的變遷依賴于政治、經濟和文化因素的綜合作用。弱關系失調意味著在制度網絡結構框架下，鼓勵創業的單一制度不易實現作用的最大化。

小程的父親對小程說：“我們年紀越來越大，就你一個兒子，也不指望你能掙多少，有個安穩的工作就行。我現在還在崗位上，不管怎樣，很多老關系還用得上，等我退了，人家認不認我這張老臉就不好說了”。

可以看出，高校畢業生的“弱關系”后天失調更加劇了他們對“強關系”的依賴性。

再次，慣習作用。人們總是不斷進行著有意義的抉擇，在這種抉擇過程中，慣習往往提供的是原則。慣習“暗示”人們應如何思考及他們應該如何選擇。人們以此來進行選擇并選擇他們能用于社會世界的策略。

當初一聽到小程要去創業，父母就拿出當年自己同學、戰友當年選擇創業的艱難，并說他們中間的很多人很羨慕小程父母的穩定及社會地位。“我們那一代人曾經趕上‘下海’的浪潮，我的一些同事有的也不安分，辭職下海了，結果也有成功的，但失敗的也不是少數啊，公務員多穩定啊，只要不惹事，沒人會辭退你，自己干可就不同了，一會天上一會地下的，我們可經不起你這么折騰啊”。

當然，這樣的選擇中可能有偏見的成分，布迪厄亦已認識到慣習作為對社會條件的認知，不可避免地帶有偏見，但它對小程的影響還是顯而易見的。

我后來選擇放棄創業，還有一些理由，原來我家有個親戚是開門面的，我去他家經常聽到他抱怨說，“現在生意也不好做，入職門檻越來越高，而且經常這檢查那檢查的……”

最后，慣習、場域、資本是相互聯系在一起的。布迪厄曾用一個公式表明其中的關系，他認為，（慣習*資本）+場域=實踐，資本存在于場域中，又與慣習相整合，而且具有物質的基礎。

四、反思與總結

第一，高校畢業生在從體制外創業到體制內就業的行為選擇中，合理地遵循慣習和場域建構起來的實踐的邏輯。這一過程并非全然理性，是在體制內、體制外制度場雙重作用下以日常生活經驗為基礎，滿足選擇目標的利益最大化原則和選擇過程的合邏輯性原則，以“合理的方式”遵循著“實踐的邏輯”，具有適應性。

第二，資本建設方面的啟示。決定高校畢業生創業的資本不是某一單方面的資本，而是由人力資本、社會資本、經濟資本等構成的資本結構。為健全高校畢業生創業體系，需要在資本建設方面付諸更多努力。單從人力資本和社會資本來說，可以看出，人力資本對高校畢業生創業機會的識別起關鍵性決定作用，但社會資本對高校畢業生創業機會的開發具有結構性障礙。其中，起結構障礙的資本稱為“短板資本”，這種效應可以稱為“資本短板效應”。

第三，回歸行動的實質是理性行動向傳統行動的回歸，無論這種理性行動是價值理性還是目的理性。回歸過程中非正式制度、資本結構、慣習起到決定作用。尤其是對非正式制度的路徑依賴性不可小覷。制度信任形成的關鍵是需要一系列觸發機制并不斷地強化而形成穩定的預期。這一結論從另一方面印證了哈耶克所闡釋的“人的理性是無法超出特定的規則和秩序的”。