增強南京科技創新動力的機制研究

徐鋒 陳銘 周磊

“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐！”黨的十八大報告用專門章節集中闡述創新驅動發展戰略，并把它擺到國家發展全局的核心位置。可以預見，科技創新要素將是未來經濟發展的核心動力，也是決定新一輪城市發展格局的主要力量。

一、科技創新成為南京發展的核心要素

科技創新正成為當今世界發展的最新潮流。從世界范圍看，新一輪科技產業革命蓄勢待發，正孕育突破，科技創新將成為推動世界發展的核心力量；從國內來看，地區間的競爭，正在從傳統領域的資源要素競爭向創新領域的首位度競爭轉變，科技創新是城市發展的最核心資源。據有關統計數據顯示，現在全球600多萬名高層次科技研究人員，利用1.25萬億美元研發投資所創造出來的知識和技術，回流到社會之后為世界創造了高達63萬億美元的GDP。

南京已經進入工業化后期的發展階段，正處于經濟轉型加速、產業高端化加速、國際化進程加速、城市化進展加速關鍵時期，這一時期的發展特點，決定了創新是南京經濟發展的核心要素和城市發展的核心動力。可以說，南京在錯失蘇南地區鄉鎮企業異軍突起、外向型經濟高歌猛進的兩次發展機遇期之后，真正迎來了符合南京發展優勢的第三次重大歷史機遇期。南京如果再次喪失這次機遇，很有可能徹底喪失新優勢、失去提升首位度的機會。因此，南京必須要抓住用好這次機遇，將創新作為城市發展核心要素，努力發揮好科技、教育、人才、文化資源優勢，在實施創新驅動戰略上實現新的突破。

二、南京科技創新發展歷程及現狀

改革開放以來，南京依靠自身的科教資源稟賦優勢，積極推進自主創新建設。從發展歷程來看，主要經歷了三個階段。

一是自發發展階段（1978年—2000年）。這一時期南京正處于工業化初中期，發展主要選擇了以要素投資為主的數量型經濟增長方式，自主創新的內在需求不強。因此，該階段南京自主創新發展主要表現為教育科技內部的自身發展，科教資源與當地經濟發展關聯度、帶動性不強。

二是自我推進階段（2001年—2010年）。這一時期南京經濟發展的資源約束明顯增強，外部環境競爭壓力進一步加大，科技創新轉為現實生產力成為市委市政府領導普遍共識。南京市十一次黨代會的召開，確定了科教興市戰略，并努力把南京建成全國有影響的高教科研中心。2006年南京市出臺了《關于增強自主創新能力加快建設創新型城市的意見》，這對改善南京自主創新的社會環境，提高南京市自主創新能力起到積極的作用。在政策強有力的推進下，南京自主創新能力明顯得到了加強，并逐步形成了基于科教資源優勢，建設創新型城市的“南京模式”。但這一時期，科技對南京產業的提升遠不如深圳等先進城市，專利產品轉為當地現實生產力還很少，著名的科技創業型的企業家仍然較少。

三是自覺發展階段（2011年—今后）。這一時期，南京已經進入工業化后期，資源和環境對經濟發展的約束進一步加強，特別是率先基本實現現代化的目標要求，南京必須走上一條“創新驅動、內生增長、綠色發展”之路。2011年以來，南京建設“國家科技體制綜合改革試點城市”為契機，陸續推出“1+8”政策體系、“科技九條”、南京“321政策”、“創業七策”等一系列政策，為全市科技創新創造良好的發展環境。可喜的是這些政策已經在全市形成強烈反響，創業創新正引領南京新一輪科學發展的潮流，創新驅動已成為南京城市發展的“自動引擎”。

三、南京科技創新存在的問題

經過三個階段的發展，南京科技創新能力顯著增強，科教中心的地位不斷提升，科技創新對全市經濟社會發展的作用越來越顯現。在看到成績的同時，還應清醒地意識到，南京與先進城市相比，科技創新的總體水平還存在不少差距，特別是科技對經濟社會發展的促進作用還不顯著，特別是科技創新的動力仍然不足，總結起來表現在以下三個方面：

1.企業作為科技創新的主體地位不明顯。企業是經濟活動的基本細胞，也是技術創新的主體。沒有企業的參與，就沒有創新與市場的結合，科技創新也就不會轉為現實生產力。從南京的現實來看，科技創新活動主要在高校、科研院所。一是面向企業的科研經費投入比重較低。2011年南京市研發經費占GDP的比重達到3.1%，是全國比例最高的城市之一，但是來自企業的研發投入只占一半，也就是說，直接面向市場的研發投入比重只有1.5%左右，低于蘇州、無錫、深圳等同類城市。二是企業研發機構較少。2011年，蘇州88.6%的研發機構建在企業，無錫91%研發機構建在企業，而南京只有43.5%。正是由于企業科技創新的主體地位未能真正建立，極大影響了全市科技創新的能力提升。三是企業研發人員比重低。2011年，蘇州86.1%的研發人員在企業，無錫95.5%的研發人員在企業，而南京在企業的研發人員只占48.6%。

2.科研成果轉化率較低。南京雖然擁有豐富的科教人才資源優勢，每年產生大量的科研成果，但能真正轉變為現實生產力的比重卻很低。據相關部門統計，南京地區高校的科研成果只有10%有可能應用轉化，高校科研課題只有20%直接面向市場應用，尚有70%左右的職務發明專利在“沉睡”。這與高校科研院所的研發投入占比高達近50%的比重相比，形成巨大反差。正是由于科研成果轉化率的低下，影響了科技南京對經濟發展和社會進步的貢獻。這也解釋了為什么南京雖然是一座科技教育人才資源豐富的地區，科技進步卻沒能走到前列，經濟卻不是很發達的原因。

3.科技創新要素集聚能力較弱。長期以來，南京由于缺乏完善的創業空間和孵化環境，大量的科研成果要么“墻內開花墻外香”，要么被束之高閣。正是沒有適合的科技創新環境，南京的高校院所才舍近求遠，到蘇錫常乃至其他地方去轉化成果。科技創業人才是一個地區科技創新的核心要素，也是決定一個地區科技創新能力的關鍵。長期以來，由于南京創新創業環境相對較差，不能吸引到更多科技創業人才來南京創業，自然很難產生像華為、中興這樣的高科技企業。目前，南京市現有國家“千人計劃”專家116人，但創業類專家僅15人，而蘇州“千人計劃”人才中80%是創業人才。

四、南京科技創新動力不足的原因

1.企業實力較弱限制了科技創新的能力。創新往往意味著較高的投入和較高的風險，因此創新往往需要較強的企業實力支撐。從南京企業發展現狀看，實力較強的往往都是一些國有大型企業和少數民營企業，絕大多數都是資產和銷售規模很小的中小型企業，這限制了南京企業科技創新的發展。

2.創新環境不夠優化影響了科技要素的集聚。創新環境包括軟環境和硬環境。從軟環境上來看，主要有政策環境和文化環境。長期以來，南京雖然也出臺了多項提高科技創新能力的政策措施，但由于沒有相關配套政策和更具針對性、操作性的實施意見和相關行動計劃，政策落實起來往往達不到預期效果。南京文化相對傳統，缺乏勇于創新和激勵創業的文化氛圍，極大影響了南京科技創新的能力。從硬件環境上來看，雖然也建了不少大學科技園，但相比發達地方，創新載體和平臺建設比較滯后，嚴重影響創新要素在南京集聚。

3.傳統競爭方式縮小了創新應用的市場。低生產要素成本競爭目前仍是當前我國市場競爭的主要方式，壓縮成本和降低價格仍是南京企業獲得競爭優勢和主要手段，通過科技創新提高市場競爭力還未能上升到企業的核心戰略。因此，只要低生產要素成本競爭仍是市場主要方式，那么創新產品的應用市場很難推廣，自然科技創新的動力很難真正形成。

4.考評體系落后阻礙了科技成果的產生。長期受計劃經濟影響，南京科技創新管理手段和方法未能跟上現實發展的要求，特別在科技創新考評體系上仍遵循過去的傳統做法，只注重各類論文、課題和專利，不追求科技成果向現實應用的轉化。正是由于南京科技創新考評體系與現實需求的脫節，南京雖擁有眾多的高校和科研院所，但真正能夠轉化為現實生產力的成果卻很少。

5.激勵機制不強削弱了科技創新的激情。創新活動需要創新機構和創新人才去完成。只有建立一個良好的激勵制度才能真正激發出科研單位和科技人員的激情，一個城市也就自然形成較強科技創新動力。由于受多種因素影響，南京科研單位的科技創新內在動力不強，科技人員的創新創業活力未能充分調動，特別在“招才引智”力度上、在利益分配制度上、稅收優惠政策上與先進城市有相當的差距。

五、增強南京科技創新動力的實現機制

要增強南京科技創新動力，必須努力克服和改善上述制約因素，建立能夠提升南京科技創新的實現機制。南京科技能力的提升既取決于發展環境的營造，也取決于技術創新活動主體積極性的有效發揮，還取決于適應南京特點的科技創新市場導向機制、科學考評機制和激勵機制的建立。從南京的實際發展情況出發，必須著手抓好以下幾項制度的建設：

1.以實力提升為動力，建立企業主體機制。企業是市場經濟最活躍的主體，對產業創新、技術創新最為敏感，處于產學研合作的集成環節，是科技與經濟的關鍵結合點，同時，創新能力也是企業提升自身實力和核心競爭力的重要手段。南京要真正建立起企業主體機制，按照“平臺向企業集中、人才向企業集聚、政策向企業集成”的思路，不斷增強企業科技創新能力；積極打造以創新型領軍企業、科技上市企業、高新技術企業和民營科技企業為骨干的創新主體，引導企業不斷增加研發經費投入，切實加強品牌、專利和標準化建設，形成具有自主知識產權的技術和標準；重視中小微企業發展，要把服務和促進科技型中小微企業發展，擺上更加突出的位置，不斷推動中小微企業加快成長；積極引導和支持大中型工業企業和規模以上高新技術企業全面建設研發機構，引導企業活躍研發活動、提升研發水平。

2.以環境優化為目標，建立政府引導機制。政府在科技創新能力的形成和發展中起著重要的引導作用，政府通過制定和落實有利于科技創新的法律機制、財稅、金融機制和創新激勵機制等政策，能夠營造和改善科技創新環境，提升地區科技創新能力。南京政府可從以下幾個方面進行引導。一是進一步深化科技管理體制改革，正確把握政府在推動科技創新工作中的作用，重在從微觀管理中抽身，更加注重宏觀管理；二是積極吸引和培養創新創業人才，通過各種優惠政策吸引和留住創新創業人才，積極打造“紫金人才特區”，由過去“招商引資”重點向“招人引智”轉變；三是突出創新載體，加快推進科技創新平臺建設；四是進一步推動科技與金融結合，大力拓展科技企業的融資渠道，進一步發揮政策引導資金的作用，引導更多的社會資本投向科技創新；五是營造良好的創新文化，營造鼓勵創造、寬容失敗的社會氛圍，引導和推動科技人員樹立創業的精神。

3.以產業升級為先導，建立市場導向機制。市場經濟是人類社會迄今為止最有效率的經濟形態，在市場經濟條件下資源利用達到最優化，生產成本達到最低化，因此，科技創新要發揮出最大潛能，必須建立起以市場導向為主的運行機制。南京在充分科教資源優勢的同時，更加發揮好市場的作用，積極引導民間力量在科技創新上的滲透，提高科研機構的自主地位，全面提升科研成果產業化水平。在發揮市場導向功能的同時，南京更應該注重科技與經濟發展、科技創新與產業轉型升級的緊密結合，堅持以科技創新為引領，大力推進先進制造業和現代服務業“雙輪驅動”，大力發展戰略性新興產業，特別是大力發展國際最前沿、未來有前景、南京有基礎的戰略性新興產業，重點在新一代信息技術、生物、節能環保、高端裝備制造、新能源、新能源汽車等戰略性新興產業實現突破。

4.以成果轉化為標準，建立科學考評機制。南京科教和人才資源雖然十分豐富，但能夠轉化為現實生產力，推進經濟社會發展的科研成果卻不多，一個重要原因就是缺乏一套以科技成果轉化為考核重點的科技創新評價標準。因此，加快構建一套科學描述南京科技創新創業工作的指標體系和考核評價機制就顯得尤為重要。首先，應建立和完善南京市對各區縣科技創新創業工作的激勵考核機制。通過以科技創新能力提升為目標，定期對科技創新創業重點工作進行考核評估，并納入全市各有關部門和區縣、開發區（工業園）領導班子年度績效考核。其次，建立南京與在寧高校、科研院所互動發展評估指標體系，推進科研體制改革，加強以應用和產業化為導向的評價考核。最后，建立南京企業科技創新考核辦法，提升南京企業推進科技攻關項目和自主創新能力，激發企業科技創新的動力。

5.以活力激發為根本，建立有效激勵機制。科技創新激勵機制是調動科技創新主體和科技人員積極性和創造性的重要手段，也是提升科技創新動力的制度保證。對南京而言，制定科技創新激勵機制同樣具有重大意義。首先，從供給和需求兩個角度建立起創新單位科技創新的激勵機制。創新供給促進政策就是進一步加大和引入創新單位對科技創新的投入，增加科技創新成果。創新需求激勵政策就是政策通過稅收和價格優惠、直接補貼等辦法鼓勵用戶購買，或以政府直接采購和對首購首用單位給予風險資助等方式來促進科技成果轉化和產業化推廣。其次，建立好創新人才激勵機制。積極鼓勵南京高校、科研院所和國有企業科研人員的職務科技成果在南京就地轉化，對做出突出貢獻的科技人員，實施期權、技術入股、股權獎勵等多種形式的獎勵，積極鼓勵科技人員在企業與科研院所、高等院校之間雙向兼職和流動，支持科技人員創辦科技型企業。

（作者單位：南京市信息中心）