國防知識產權管理制度完善研究

萇軍紅 王春光 李紅軍

隨著世界經濟一體化和現代科學技術的飛速發展，世界各國對科技、經濟和綜合國力的競爭日益激烈，知識產權已經成為國家與國家之間競爭的重要手段。國防知識產權是指涉及國防利益以及對國防建設有潛在作用的知識產權，包括專利權（普通專利和國防專利）、著作權、非專利技術成果、集成電路布圖設計等。根據國際、國內知識產權的發展趨勢，加強以國防專利為核心的國防知識產權的保護已經成為當務之急。

國防知識產權管理制度的必要性

1.維護國防安全的需要

國防是一個國家生存和發展的安全保障，是一個國家高新技術密集的領域。加強對高新科技成果的管理是維護國家利益的戰略性課題。國防專利制度作為國防知識產權的重要組成部分，最早產生于英國，就是因為其線膛炮和滑膛炮技術申請普通專利公開以后，法國、德國迅速將它們用于火炮上，使火炮的性能大為提高，這震驚了英國政府。因此，對于涉及國家安全的發明創造實行保密專利制度，是維護國防安全的需要。

2.促進國防工業發展的需要

2002年5月美國《企業技術評論》雜志發表了“經濟蕭條，企業興旺”的專題文章，文章中把美國企業在后COM時代的生存法則濃縮成一句話：“或有專利，或被淘汰(patent or perish)?！蔽覈鴩拦I的發展，也必須依靠專利，依靠知識產權。加強國防知識產權管理，不僅對促進國防工業外貿有積極作用，還為出口工作質的提高提供了保證。在國際貿易市場中，只有國防工業企業擁有知識產權，才能提高產品的競爭能力。通過增加技術含量和技術轉讓費而使價格上升，即增加利潤，才能促進企業發展。

3.激勵國防科技創新的需要

在世界科學技術迅速發展的新形勢下，鄧小平指出：“過去也好，今天也好，將來也好，中國必須發展自己的高科技，在世界高科技領域占有一席之地。”要做到這一點，我們不僅要發展高科技，而且要加強對高科技成果的管理。在國防知識產權領域也是如此，要通過將涉及國家安全的發明創造及其他科技成果給予法律保護并采取有償使用制度等辦法，為國防科研與裝備建設領域營造鼓勵科技創新的環境，從而激勵國防科研生產單位和國防科研人員科技創新的積極性。

國防知識產權管理中存在的主要問題

近幾年來，國防科技工業知識產權工作取得了比較顯著的成績，尤其是2004年國務院和中央軍委共同頒布了新的《國防專利條例》，為國防專利管理提供了新的法律依據。據統計，2004年全行業申請專利1905件，是1998年的7倍，2002年至2004年專利申請量連續翻番，國防科技自主創新逐漸步入規范化、制度化軌道。但仍存在許多不足之處，主要表現為：

1.法律體系不健全，知識產權觀念薄弱

目前，國防知識產權管理可依據的法律法規，除了國家的《專利法》、《專利實施細則》、《合同法》、《著作權法》、《科技進步法》等，國防系統有《國防法》、《國防專利條例》、《中國人民解放軍國有資產管理暫行規定》、《國防科學技術獎勵辦法》、《國防科工委關于加強國防科技工業知識產權工作的若干意見》等。但其中很多規定已不適應當前國防科技發展的要求，不符合國防建設中發揮知識產權作用的需要，缺乏合理性和可操作性，而且多數規定的法律效力層次較低，不利于對國防知識產權進行有效、統一的管理。

知識產權制度在我國建立的時間還不長，科研、管理及領導人員在這方面知識缺乏、經驗不足，知識產權意識還不強。許多軍工單位的領導和管理人員認為，軍工科技成果具有很強的專業性和系統性，不易發生侵權，無需專利保護。這種觀念使得企業“重成果、重評獎、輕專利”現象明顯。企業普遍對成果鑒定和評獎情有獨鐘，在科研人員職務晉升和職稱評定時較多地考慮科研成果，制定的一些獎勵政策也明顯向成果傾斜，而對申請專利沒有足夠的認識，導致相當一部分國防科技成果得不到專利制度的保護。據調查，國防科研成果申報科研成果獎與申請國防專利的比例約為1：2.4。

2.產權主體不明確，缺乏激勵機制

由于我國長期實行計劃經濟體制，在國防科技工業領域知識產權權屬問題上，一直強調“國家所有”的單一產權模式，如《武器裝備研制合同暫行辦法》規定，研制武器裝備的技術成果歸國家所有。2002年科技部和財政部聯合制定的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權的若干意見》，對國家科研計劃項目成果的知識產權歸屬和有償使用問題明確提出“放權原則”。該《意見》規定：“科研項目成果及其形成的知識產權，除涉及國家安全、國家重大利益和重大社會公共利益以外，國家授予科研項目承擔單位?！边@標志著知識產權制度開始成為我國激勵科技創新的重要制度。但因為該規定有“國家安全例外”的規定，所以對國防知識產權不適用。由于法律規定的不完善，實際工作中，上級管理部門往往將下級部門的專利和非專利技術成果指定生產單位無償使用或僅支付少量實施費。這些問題的存在，嚴重挫傷了承擔國防科研單位和國防科技人員進行技術創新和成果轉化的積極性。另外，我國現有國防科技創新激勵機制采取課題型激勵與成果評獎激勵相結合的方式，缺乏產權型激勵，不利于國防知識產權的保護和創新。

3.管理體制不完善，專業人才匱乏

目前，許多國防專利的申請工作很不規范，缺乏統一管理，對是否申請國防專利，完全由課題組或者科技人員自行決定，而且絕大多數國防科技企業沒有建立專門的知識產權管理機構并配備專職人員對國防科技成果進行管理，沒有把知識產權管理制度化，沒有意識到與職工簽訂知識產權保護協議的必要性。尤其是在國防科技工業技術實施轉化的過程中，不少有應用前景的科研成果，由于沒有及時申請專利或采取其他保護措施，經常被仿造或被他人搶先申請專利，從而制約了技術研制單位的發展。對于一些非專利技術，也因為單位的知識產權保護意識不強，沒有采取完善的保密措施，在相關技術人員流動時，往往帶走技術成果，從而給單位造成難以挽回的損失。如果不及時地將科技成果進行有效的法律保護，甚至導致無法參與國際競爭和國際合作，無法以商品的形式進入國際市場。這些問題也是與國防領域國防專利代理人、國防知識產權管理人員、法律等專業人才的匱乏緊密相關的。

4.專利含金量低，企業自主知識產權創新能力差

近年來，國防知識產權受到國防科工委和總裝備部有關部門的重視，國防領域國內專利申請在數量上呈上升趨勢，但在“質”上存在嚴重不足。三種專利（發明、實用新型和外觀設計）類型中，國內申請的專利大部分為技術含量相對較低的實用新型和外觀設計，而國外申請的專利大部分為發明專利申請。尤其在電子、航天、核、航空、船舶等國防高技術領域，國外專利申請量是國內申請量的兩倍甚至十余倍，從而對我國高技術的發展構成威脅。比如，核技術方面的專利申請，截至2004年底，國內職務發明申請僅有10余件，而外國公司的來華申請量達233件，其中反應堆方面的占77%。

當前，我國軍工企業自主創新能力差，企業采用以下兩種戰略：一是追隨型戰略，即對企業已采用的技術進行改進、完善，在原有基礎上創造高質量、低成本的產品以控制和占領市場；二是引進型戰略，即企業高價引起他人的專利技術和其他技術成果。這樣不僅增加了成本，降低了競爭力，而且也造成了長期依賴他人技術、缺乏獨立創新能力的后果，從而嚴重阻礙了企業長期可持續發展。

加強國防知識產權保護的對策

1.明確產權主體

按照現代產權理論，實現資源的市場交易是實現資源優化配置、有效利用的重要途徑，而產權的明確界定是進行市場交易的重要前提，所以應對國防知識產權的“權屬”和“有償使用”等問題做出明確的規定。由于國防科技成果再也不是國防系統“獨家經營”的產品了，筆者建議采用“放權原則”，即對國家安全有重大影響的國防知識產權，國家可以擁有所有權，科研生產單位擁有使用權；對于軍民兩用國防知識產權，可通過合同適當將所有權下放給科研單位。這樣既有利于調動國防科研單位和科研人員的積極性，又有利于建立“歸屬明確、權責統一、管理嚴格、流轉通暢”的現代國防知識產權制度。

2.健全法律體系

在我國現行法律的基礎上，制定切實可行的國防知識產權的法律規范，建立完善的國防知識產權法律體系。根據目前的情況，筆者認為，首先，可考慮制定《國防知識產權保護條例》，明確規定國防知識產權主體、保護原則、形式、手段等，并對國防知識產權的激勵、補償等制度做出總的規定；其次，制定《國防知識產權管理條例》，作為國防知識產權管理工作的法律依據，明確規定國防知識產權管理的目的、原則、機構、人員、職責等；最后，根據新《國防專利條例》和將制定的《國防知識產權保護條例》的規定，制定《國防知識產權補償辦法》。

3.建立有效的激勵創新機制

鼓勵科研人員創新，鼓勵申請國防專利，要建立以產權激勵為基礎的國防知識產權型激勵機制。國家有關部門應組織專家研究制定適合軍工企事業單位的知識產權工作考核評價體系。該評價體系的建立應重點考慮對各單位在研發、生產過程中運用知識產權制度能力的評價，以及對軍品科研生產過程中知識產權管理的評價。各單位根據評價體系，結合本單位實際，對本單位的知識產權工作進行評估和考核，使評估和考核結果同科研管理人員的職稱、職務的晉升及獎懲有機結合起來，充分調動科研管理人員技術創新、開拓市場的積極性。亞伯拉罕·林肯稱專利制度是“給天才之火加上利益之油”。比如航空材料研究院規定，申請一項國防專利獎勵300元，獲得國防專利后，再獎勵1500元，還規定將發明專利(含國防專利)申請數量作為評聘中、高級技術職稱的主要條件之一。筆者認為，可借鑒航空研究院的做法，對申請國防專利的發明人，除了按《國防專利條例》的規定給予獎酬外，單位應另外給予獎勵，并使職稱考核同專利申請量聯系起來。

4.加強宣傳培訓，建設專業化人才隊伍

知識產權在國家經濟、社會發展和科技進步中的戰略地位正逐步增強，已成為世界各國發展高科技、增強國家競爭力的戰略性措施。在國防科技工業領域，尤其對科技人員、各級管理干部和領導干部加強知識產權宣傳教育，對于提高知識產權保護意識具有重大意義。如果不及時用法律武器保護自己，就會變主動為被動，甚至受制于人。各單位可采用培訓班、講座、專題研討、國內外交流等多種培訓形式，廣泛宣傳普及知識產權知識，使其人員能夠認識并利用知識產權維護個人及單位權益。同時，針對領導干部、知識產權專業人員、科技人員和經營管理人員等不同對象，選定不同的培訓內容，加強專業人才的培養。

5.完善管理體制，積極開展專利戰略研究

在國防科工局、軍工集團、國防科研院所和企業各層次分別建立國防知識產權研發、轉化等管理機構，并配備專職工作人員，最大限度地運用知識產權制度提供的可使用空間，積極利用各國知識產權制度和WTO相關規則維護自己利益。在國防科研項目的申請、立項、執行、驗收以及監督過程中，全面加強知識產權管理，尤其是對國防專利申請工作統一管理。

以有利于軍品研制、市場開發為原則，最大限度地利用專利文獻、科技論文、科研檔案等科技資源，有選擇地開展對本單位科研、生產、經營及發展有重大影響的專利戰略研究。如美國CHI研究公司的“專利記分牌”就是頗具特色的一項戰略研究，其特點是運用文獻計量分析方法，對科學論文和專利指標進行研究，其首創的專利引用指標已被發達國家廣泛采用。通過開展專利戰略研究，在技術引進和技術改造時，應查清國外能提供的技術的法律狀況，并搞清這些技術在世界上的分布和同行占有情況；盡量尋找公知信息材料，阻止國外專利成立；對于確實有效的國外專利，如與我國技術有相同或類似的內容，應考慮使用替代技術；通過許可證貿易等手段，引進專利技術后，在新起點上開發新的專利技術；對開發成功的科技成果，應及時組織申請專利，這是最積極的對策。