產學研聯盟知識轉移研究綜述

張桂芳 肖玲諾 張琳琳

（哈爾濱工業大學經濟管理學院 山東威海 264209）

隨著經濟的發展，單純依靠企業的創新不再能夠滿足企業的知識需求，必須借助外部資源，實現知識的轉移滿足企業對知識的需求。建立產學研聯盟，實現高等學校、科研機構中的知識轉移到企業，為新知識的創造提供機會，擴展企業的知識存量，提高企業的自主創新能力。

產學研合作能夠給雙方帶來利益。Michael D.Santoro（1999）提出企業把產學合作的關系看成是實現和維持競爭優勢的手段。Rick Welsha等人（2008）認為大學與企業的接觸可以通過獲得資金和有用的數據、設備和設施使大學的科技受益。Lindsay Ryan（2009）認為建立校企教育伙伴關系，能夠補充企業內部的教育項目，通過與大學結盟，企業能夠增加企業內部教育項目的實力和信譽[1]。Teruhisa Ichikawa等（2011）證實大學中的新員工教育項目能夠實現在大學教育和企業之間教育的無縫過渡[2]。Drew Gertner等（2011）認為合作伙伴關系不僅提供轉移知識的機會，而且為新知識的創造提供機會；在產學合作中，有可能包含商務的咨詢活動或者研究計劃。Henry Etzkowitz（1998）創業型的大學將經濟的發展整合到大學中，與教學和研究一起作為學術的功能。知識資本是大學新的使命的核心，將大學與知識的使用者相聯系，使大學以它自身的權利在經濟發展中發揮作用[3]。

1、產學研知識轉移

（1）知識轉移

知識轉移的研究起源于國外，其概念最早是由Teece于1977年提出的，他認為企業通過國際間的技術轉移，能夠積累大量跨國界應用的知識。進入21世紀以來，知識對經濟增長的作用越來越明顯，對知識轉移的研究更加深入。

Myrna Gilbert，Martyn Cordey-Hayes（1996）[4]，Robert Parent，Mario Roy and Denis St-Jacques（2007）[5]認為知識轉移的過程不是靜態的而是動態的，是持續學習過程中的一部分。Gabriel Szulanski（1999）提出知識轉移是組織在新的環境中再造一個復雜、模糊的一系列程序，并保持其運作的過程，強調知識轉移不是一次的行動，而是一個過程[6]。Linda Argote，Paul Ingram（2000）將知識轉移定義為一方（如小組，車間或者部門）接受另外一方經驗影響的過程，認為知識轉移是企業競爭優勢的來源[7]。Eric D.Darr,Terri R.Kurtzberg（2000）提出知識轉移是一個組織從另外一個組織學習經驗的活動，知識從一個位置移到另外一個位置能夠增強組織學習，新知識能夠通過新的方法和新的業務促進創新[8]。Champika Liyanage,Taha Elhag,Tabarak Ballal,Qiuping Li（2009）認為知識轉移是知識管理的一個領域，與專門知識領域的知識跨邊界的運動相關，并提出知識轉移是知識從一個地方、一個人或者所有權傳送到另一個。可見大部分學者認為知識轉移是一個動態的過程，在此過程中合作一方獲得知識，并獲得創新能力的提升。

目前國內尚沒有形成關于知識轉移統一的定義。譚大鵬，霍國慶，王能元（2005）認為知識轉移指的是受控環境中進行的知識由擁有者到接受者的傳播，是一個特殊的知識傳播的過程[9]。唐炎華，石金濤（2006）認為知識轉移是跨組織或者個體邊界進行的有目的、有計劃的知識共享[10]。鄒艷，王曉新，葉金福（2009）認為共建模式下企業合作創新知識轉移是指發生在合作創新過程中的從合作一方到另一方進行的有目的、有計劃的知識轉移，是合作各方基于共建實體不斷溝通的過程[11]。原長弘，周林海（2011）將知識轉移定義為：在一定的情景、目的下，知識（包括技術）被發送方傳遞，并被接收方吸收應用的過程[12]。

（2）產學研知識轉移

國外的學者提出了產學研知識轉移相關的闡釋。Ajay Agrawal（2001）提出大學到產業的知識轉移渠道包括出版物、專利、咨詢、非正式會議、雇傭、許可證、合資企業、研究合同和個人交流等，且不同渠道的重要性不同[13]。Donald S.Siegel，David A.Waldman，Leanne E.Atwater，Albert N.Link（2003）提出產學合作中的知識轉移是科學知識從大學商業化的轉移到企業的過程，大學與企業之間的知識轉移能夠使得大學和企業獲得資金上的增加，并且可以作為經濟增長的引擎[14]。Spyros Arvanitis，Nora Sydow和Martin Woerter（2008）認為從研發強度和新產品的銷售角度來看，與研究機構或者高等教育機構之間的知識轉移能夠提高企業的創新績效[15]。

我國的學者也給出了相關的定義。王毅，吳貴生（2001）提出通過產學研合作把企業外部知識轉移到內部并創造價值是企業贏得競爭優勢的重要途徑。[16]吳想，楊洪濤（2009）認為產學研合作創新知識轉移是指知識從高等院校和科研機構轉移到企業的過程[17]。曾德明，何銀芳，彭盾（2009）對于產學研來說，知識轉移是使企業的知識運用與科研院所和高校的知識創造成為良性循環的關鍵[18]。

2、產學研知識轉移影響因素

（1）知識轉移影響因素

國內外學者針對轉移雙方之間的關系對知識轉移的影響進行了研究。Wen Bao Lin（2007）發現戰略聯盟的互動機制與技術知識轉移績效之間存在顯著正向的關系[19]。張志勇，劉益，盧兵（2007）將聯盟正式控制和社會控制兩種方式對知識轉移不同維度的影響進行對比研究，發現聯盟的社會控制比正式控制能更有效地促進其知識轉移[20]。張首魁，黨興華（2009）認為，在合作創新過程中，企業的知識轉移受企業間的關系結構和關系質量影響，弱聯結的關系結構和好的關系質量對于企業間的知識轉移更加有利[21]。

關于文化對知識轉移影響的研究，Mian M.Ajmal，Kaj U.Koskinen（2008）將文化分為控制核心文化、競爭核心文化、合作核心文化和培育核心文化等四個核心部分，研究組織文化對知識轉移的影響[22]。Uwe Wilkesmann，Heike Fischer and Maximiliane Wilkesmann（2009）發現知識轉移依賴于國家的文化特征，即權力距離，績效導向，組內集體主義，不確定性規避等[23]。

大多數的學者認為影響知識轉移的因素是多方面的，如表2-1。

表2-1

（2）產學研知識轉移影響因素

產學研合作中的知識轉移受企業、高校和研究機構共同作用的影響。

①合作雙方的關系

Eliezer Geisler,Antonio Furino,Thomas J.Kiresuk（1990）認為影響產學研合作研究中心后期成功的因素是與企業的關系以及內部的管理。Yong S.Lee（1996）發現，緊密的產學合作會使得學校教職員工感覺到恐懼，認為緊密的校企合作可能干涉學術追求長期的、公平的、基礎研究的自由[31]。Conceica?O Vedovello（1998）指出大學和企業是不同的社會實體，呈現出不同的性質和目標，這不可避免的影響和限制著他們之間的互動，沒有研發活動的企業比有研發活動的企業在與其他大學建立正式的聯系時有更高的傾向[32]。Michael D.Santoro（2000）認為高強度的校企合作關系比低強度的校企合作關系能產生更高水平的有形成果，而且過去產生的高水平的有形成果，能夠促進將來產生更高強度的校企合作關系。在高度競爭的市場環境中，企業不愿意為那些不能滿足企業迫切需求或者利益的校企合作提供支持[33]。Michael D.Santoro（2002）發現，企業通常不會利用校企合作關系幫助加強和構建企業的核心競爭力。文化和價值觀的差異可能是一個關鍵的原因，所以企業不會在構建競爭優勢的關鍵領域依靠校企合作[34]。

Carolin Plewa,Pascale Quester（2007）發現信任、承諾和整合積極地影響滿意度，而且被認為是產學伙伴關系的關鍵驅動。組織相容性作為積極地影響所有關系特征而出現，表明了它與產學合作關系的相關性，并通過本質上不同的組織環境建議它對于其他關系的潛在重要性[35]。Rick Welsha,Leland Glennab,William Lacyc,Dina Biscotti（2008）發現，大學的科學家認為增加與科學家的交流和接觸是非常重要的，但是也存在問題，認為與企業的合作會限制科學家之間的交流。通過與企業接觸，大學可以獲得資金、數據、設備和設施，但同時校企合作伙伴關系的數量和強度的增加以及學術資本主義的出現，給大學帶來了機會和問題的矛盾[36]。Christian R.?stergaard（2009）研究工程師與大學研究人員之間進行的非正式聯系，以及通過這樣的聯系獲得對他們工作有用知識的程度，并將這些結果與不同企業工程師之間的非正式接觸相比較。研究結果發現，知識通過非正式的聯系進行擴散傳播，但是大部分的非正式聯系并沒有用來獲得知識；但是，產學合作的聯系沒有那么經常，只有很少一部分企業工程師從與大學的聯系中獲得知識[37]。

②關鍵人物

國外研究關鍵的人物在產學研合作中的作用成果有：Eliezer Geisler,Antonio Furino,Thomas J.Kiresuk（1990）認為創始人或者管理者在產學研合作中心發揮著關鍵作用，產學研合作研究中心建立早期受創始人和管理者的個人屬性影響[38]。David D.Dill（1995）發現管理人員多年的經驗，技術方向和管理溝通的頻率與察覺到的產學研合作的績效顯著相關。Michael D.Santoro,Alok K.Chakrabarti（1999）認為某些關鍵的個人在建立大學研究中心時起到關鍵的作用，產業和大學研究中心都得培養更緊密的產學合作關系，這需要考慮這些關鍵的個人的角色和能力。Michael D.Santoro,Alok K.Chakrabarti（1999）產學合作可以具有更加緊密的關系，可以通過校企合作研究中心的關鍵的人物，考慮戰略目標，培養更加緊密的產學合作關系。

③其他因素

Michael D.Santoro,Alok K.Chakrabarti（1999）認為企業和大學研究中心的合適的文化是必要的，文化被認為是最有助于建立大學研究中心的因素。他們研究了企業的規模對產學研知識轉移的影響，發現大公司擁有較高強度的知識轉移和研究支持關系，小公司擁有較高強度的技術轉移和合作研究關系[39]。Roberto Fontana Roberto,Aldo Geuna,Mireille Matt（2006）發現中小企業與研究機構的合作研發項目受企業的絕對規模、自身的研發活動和企業的開放性程度的影響，但不受創新類型的影響，具有較高吸收能力的大企業更加趨向于與學術界的合作[40]。Robert Parent，Mario Roy,Denis St-Jacques（2007）研究了系統性思維和社會結構對知識轉移的影響，確定社會系統產生、傳播和使用新知識以滿足需求的各個部分，在知識轉移中使用整體、系統性思維，可以領會到知識轉移聯結需求、目標和進程等各系統之間的關系。Rudi Bekkers，Isabel Maria Bodas Freitas（2008）探索了大學和企業之間各種相對重要的知識轉移渠道的影響因素，包括出版物、會議、合作、專利等，分析了不同知識轉移渠道之間差異的部門效應，同時考慮一些其他的因素，比如占主導地位的科學學科、知識的基本特征以及研究人員的個人和組織特點對知識轉移的影響[41]。

國內的學者針對知識的特性、轉移的意愿、轉移的能力等方面進行了研究。吳想，楊洪濤（2009）從知識的復雜性、可表達性、內嵌性，知識源轉移知識的意愿和能力，知識接收方的吸收意愿和能力及知識轉移情境的信任和溝通四個影響因素進行分析，并將產學研合作創新的知識轉移過程分為初始、匹配、實施、調整和整合五個階段，分析各個階段中影響因素的差異性。董尹，金龍（2009）認為知識轉移的影響因素分為四個方面，分別為知識本身的因素，高等院校及科研院所知識轉移的能力，企業的學習能力和知識距離[42]。林莉，鄭旭，葛繼平（2009）認為知識本身、知識供方的轉移意愿及能力、知識受方的學習意愿和吸收能力、文化、信任和轉移渠道對產學研聯盟中的知識轉移存在影響作用[43]。

3、產學研知識轉移模式

（1）國際間知識轉移模式

國外的學者研究成果有：Pien Wanga，Tony W.Tong，Chun Peng Koh（2004）提出了一個兩階段模型，描述跨國企業到中國分公司的知識轉移，第一階段跨國企業向中國分公司傳遞知識；第二階段中國分公司從跨國企業母公司獲得知識。6Tina C.Ambos，Bj?rn Ambos（2009）對跨國企業內部知識轉移機制和距離之間的相互作用進行了研究，研究了不同的距離維度，以檢驗在分散和分化的情況下個人協調機制和基于技術的協調機制的適用性，發現基于技術的協調機制受背景文化的影響不大，而個人協調機制受地理、文化和語言上的距離的調節[44]。Gentile-Lu Decke Simona,Giroud Axele（2011）對跨國公司的外國子公司到國內供應商的垂直知識轉移的影響進行了研究，研究發現外商有助于國內企業知識庫的建立，而且有助于當地供應商績效的提高，同時發現研發強度對于供應商的新知識創造是非常關鍵的，企業間的關系在外國企業和國內供應商之間的知識轉移和獲取的過程中發揮著重要的作用[45]。

國內學者也對跨國企業相關的知識轉移進行了研究。陳菲瓊，徐金發（2000）分析了中國企業與跨國公司知識聯盟中知識轉移的層次，第一個層次是簡單的設備購買，裝配能力的轉移僅限于物理系統，第二個層次是零部件的調整和本地化，與當地條件結合，第三個層次是產品的再設計，使中國企業接近具備獨立創新能力的組織[46]。薛求知，關濤（2006）對跨國企業的知識轉移進行了探究，探究了知識特性、轉移工具及其知識跨國界轉移，發現知識的默會性、簡單嵌入性及初級轉移工具對母公司向國內子公司的知識跨國界轉移有直接的顯著作用，高級轉移工具對知識默會性有部分中介作用[47]。張天橋，崔新健（2008）研究中國企業跨國經營知識轉移，發現海外子公司從國外獲取的知識，經過整理通過一定的渠道傳遞給國內的母公司，母公司在此基礎上進行整合、吸收、應用和創新[48]。

（2）企業間知識轉移模式

Gabriel Szulanski（1999）構建了組織知識轉移的過程模型，以此確定每個階段轉移的不同以及預計可能出現的困難，通過粘性測量以探究過程各階段中不同知識轉移影響因素的特點[6]。Champika Liyanage，Taha Elhag，Tabarak Ballal and Qiuping Li（2009）認為知識轉移本身不單純是知識的轉移，涉及知識轉化的不同階段。提出知識轉移包括六個主要的步驟，依次為識別合適且有價值的知識、獲得知識、知識轉型為數據或信息、與實際相結合、知識應用和知識反饋。在現實中如果知識的來源方和接收方在背景、技術或結構上存在相似性，知識轉移的步驟就可能少[49]。Sajjad M Jasimuddin，Nigel Connell，Jonathan H Klein（2012）提出了一個知識轉移框架，該框架在有效的知識轉移模型中整合了知識儲存和知識管理。該框架包含五個部分：知識轉移的參與者；參與者之間進行知識轉移所編制的知識類型；知識轉移實施的機制；存放顯性知識的倉庫；管理和維護知識的知識管理員[50]。Gray M，Schubert L（2012）利用知識生產相關文獻，在社會網絡中提出一個知識生產和轉移模型，該模型突出了社會工作中知識生產的特點，例如知識開發和應用的不同背景。他們認為知識生產本身是不夠的，知識轉移和使用同等重要，現實中的知識生產和轉移是一個復雜的過程，從知識生產到利用過程中包含了各種各樣的關系和互動[51]。

我國的學者也對企業間的知識轉移進行了研究。王兆祥（2006）在分層研究知識轉移過程的基礎上，建立了知識轉移過程的層次模型，該模型將知識轉移的過程分為六個層次，從下到上依次為物理、數據、語言、知識、能力和應用，只有知識轉移在六個層次間全部實現，知識轉移才能成功[52]。趙建瑜，王文平（2008）對不同產業知識轉移的模式進行了研究，將制造業、軟服務業、母子公司之間的模式進行對比，從初始階段、實施階段和反向轉移階段三個階段中知識轉移的情況進行具體分析，彌補了不同產業間知識轉移模式有所區別的不足[53]。蔣天穎，程聰（2012）首先分析了企業知識的生態學特征——散落分布、嵌入依附、動態基層和增量積累，在此基礎上提出了企業知識轉移的生態學模型，該模型指出知識個體、種群與群落間知識相互聯系構成企業的知識鏈與知識網[54]。

（3）產學研知識轉移模式

Paul Coates，Yusuf Arayici，Lauri Koskela（2010）構建了學術界和產業界之間知識轉移合作關系中知識轉移的模型，模型體現了知識轉移合作關系的三個目標：（1）促進技術的轉移及其技術和業務技能的傳播；（2）通過知識庫刺激和加強業務相關的研究和培訓；（3）給企業提供基于知識轉移合作關系相關的培訓以增強業務和專業技能[55]。Drew Gertner，Joanne Roberts and David Charles（2011）發現知識轉移合作伙伴關系能夠通過在三個合作伙伴之間，KTP合作伙伴之間，或者兩個不同的共同體成員之間建立頻繁的人際互動促進知識轉移。在商業界，人際互動主要有臨時外調和實習等方式，能夠用于檢驗知識轉移的能力[56]。Corine Genet，Khalid Errabi，Caroline Gauthier（2012）通過與最近出現的兩個技術模式——生物技術和微電子技術進行比較，深入研究了納米技術領域的知識轉移模式。研究結果顯示納米技術轉移模式與生物技術進化的模式有很大的不同：中小企業扮演技術響應的角色，而大企業承擔公共研究和產業之間新知識的轉化的核心功能，這與微電子領域早期階段的模式相同。研究說明促進生物技術轉移的政策對于納米技術的擴散是不適合的[57]。

國內的學者王艷，曾剛，王灝（2009）提出了產學研合作中知識轉移的過程模型，顯隱知識通過四種方式進行轉移和擴散，分別為顯性知識間的轉移、隱性知識間的轉移、隱性知識到顯性知識的轉移和顯性知識到隱性知識的轉移。[58]牛盼強，謝富紀，董意鳳（2010）提出了產學研合作中技術轉移的知識雙螺旋結構模型，把物理學中“場”的理論引入到知識轉移方面，利用該模型分析產學研合作技術轉移的機制[59]。劉巖芳，張慶普，韓曉琳（2010）對研究型大學和企業之間的知識轉移的過程進行了闡述，構建了研究型大學-企業知識轉移的過程模型，模型中主要涉及三個方面：大學研究者、大學技術管理者和大學管理人員、公司和企業[60]。

4、產學研知識轉移績效

國外的學者針對產學研合作中知識轉移績效進行了深入的研究。Eliezer Geisler,Antonio Furino,Thomas J.Kiresuk（1990）認為產學研合作中心的績效最主要取決于主要研究者的知識、技能和領導能力。Syed Omar Sharifuddin Syed-Ikhsan,Fytton Rowland（2004）研究了組織的組成部分與知識轉移績效之間的關系，確定了五個自變量：組織文化、組織結構、技術、人力資源和制度方針，并使用斯皮爾曼秩檢驗方法檢驗與知識資產的創造性和知識轉移的績效的關系，發現組織文化、技術、制度方針對知識轉移績效產生正向影響，組織結構對知識轉移績效不產生影響[61]。Spyros Arvanitis，Ursina Kubli，MartinWoerter（2008）分析了瑞士科學機構中的單個機構或部門，在參與和私有企業之間大范圍的知識和技術轉移活動時起決定作用的因素，主要有包括獲得知識、資源等的動機，企業遇到的各種障礙，大學資金的分配，大學的規模，科研領域的類型，知識轉移辦公室的設立，外部資金的范圍等，研究還發現，應用研究導向的研究機構或者是教學不占主導地位的機構參與知識和技術轉移時表現出較強的傾向[62]。Simon Philbin（2008）認為產學研合作績效的測量需要關注技術、項目、企業和社會的需要，以及知識和過程輸出的可持續性[63]。Jill Ann Tarzian Sorensen and Donald A.Chambers（2008）在評價學術知識轉移績效的時候，不僅將專利和資金計算在內，也考慮非貨幣的指標，例如思想、知識共享和知識存取的自由，全球市場的健康發展，共享、合作和專門的網絡的建立，以及能力構建和知識存取等[64]。

我國的相關研究成果也比較豐富。有的學者針對產學研知識轉移績效的多個影響因素進行分析，莊亞明，李金生（2004）分析了影響高技術企業知識聯盟知識轉移的影響因素，主要有模糊性、隱性、特殊性、復雜性、合作者的經驗、合作者的自我保護、合作者的文化差異等，提出了知識轉移的兩種基本模式，即知識引進模式和中心企業向外圍企業擴散模式，并提出了知識轉移的形成機理和收益分配[65]。盧兵，廖貅武，岳亮（2006）將聯盟中知識轉移的效率分為兩類，即知識主體數效率和所獲得知識豐富度的效率，在分析聯盟中知識轉移效率影響因素的基礎上，從主題數效率、知識豐富度效率和知識轉移效率綜合三個方面，對知識轉移的效率進行了定量分析[66]。葉飛，周蓉，張紅（2009）發現雙向的溝通、企業的學習意愿對知識轉移績效不存在顯著的影響；大學科研院所的轉移能力、企業吸收能力、企業的學習能力對知識轉移績效存在顯著的正向影響；企業沖突性對知識轉移績效存在顯著的負向影響[67]。

還有的學者針對產學研合作知識轉移績效的某一個影響因素進行專門的研究。周蓉（2009）通過實證的方法，研究技術轉讓、聯合開發和共建實體三種產學研合作模式對知識轉移績效的影響，發現共建實體的模式對知識轉移績效不存在顯著的影響，而技術轉讓比聯合開放的模式對知識轉移的影響作用更明顯[68]。劉芳（2012）借鑒前人關于社會資本的維度劃分，從社會資本的結構、關系和認知維度，研究在產學研合作組織中社會資本對產學研知識轉移績效的影響，并引進界面管理作為中介變量，構建了結構方程模型進行實證分析，發現社會資本的結構、關系和認知三個維度都對知識轉移績效具有顯著的正向影響作用，并且發現界面調節起到顯著的中介作用[69]。

5、研究評述

知識轉移是一個動態的過程，是創新的重要途徑，是企業獲得和保持競爭力的有效手段。產學研合作中的知識轉移對于企業的創新能力的提升具有十分關鍵的作用。高校和企業是不同的社會實體，產學研合作中的知識轉移，不僅能夠使得高校和研究院所產生的知識轉移到企業，而且能夠促進校企之間人才的流動。但是目前產學研合作中轉移的知識大都是研發活動產生的科學知識，對商業知識的轉移尚存不足，而商業知識的學習和接受涉及到研發成果的市場化和產業化，對于產學研合作的非常重要。產學研合作中的知識轉移目前大都研究的是高等學校和研究機構的知識向企業的轉移，而對企業的知識向高校和研究機構轉移的研究卻很少，而企業的知識向高校和研究機構的轉移對于高校和研究機構人才的培養非常重要，能夠有效的減少員工進入企業之后工作中的壁壘。

通過對國內相關研究的總結，發現圍繞產學研合作知識轉移的影響因素相關的研究目前主要集中在以下集中觀點：企業的學習文化、合作雙方的轉移意愿、合作雙方的關系、知識特性、企業規模、企業中的關鍵個人等方面，這些因素對于知識轉移的影響或是正向或者是負向，但是同樣不容忽視。知識轉移具有多種模式，包括國際間的知識轉移、企業間的知識轉移、產學研合作知識轉移以及企業內部的知識轉移。

高等學校和科研機構的知識轉移到企業能夠有效的提高企業的創新能力，在產學研合作知識轉移的過程中，企業家發揮著關鍵的作用，但是目前針對這一問題的研究較少，尤其是在國內，專門針對企業家對知識轉移的影響作用少有學者進行研究。企業家把握著企業發展的方向，在產學研合作中，項目及團隊的選擇對于產學研合作的成功具有非常重要的意義，而在這個過程中，企業家的作用非常關鍵，企業從產學研合作中獲得的知識如何成功的轉化成產品，并獲得在市場上的推廣，實現產業化的成功，這些都需要企業家的能力作為支撐，因此研究具有非常重要的意義。

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