高校二級學院科研監管機制研究

趙莉香，蘇謙，高波

西南交通大學,成都 四川 610031

高校的科研工作是提高社會生產力和綜合國力的重要支撐。隨著高校科研事業快速發展，科研項目大幅增加，科研經費幾年內翻番，科研成果大量產出，形成了嚴謹求實、勇攀高峰的科學探索精神。但是，科研管理能力與執行科技政策及紀律要求還不相適應，科研管理方面的問題相當嚴重，有些高校的違紀違法案件時有發生，使我們看到建立科學的科研監管機制的重要性和迫切性。在教育部加強高?？蒲斜O管文件指導下，為貫徹教育部關于強化院（系）二級單位科研監管的要求，提高科研管理的科學化水平，將責任落到實處，我院作為西南交通大學綜合試點改革學院，領先探索了具有我院特色的學院科研監管機制。

保障科研活動順利開展作為我院科研管理工作的根本出發點和落腳點，建立既能充分調動科研人員創造性，又具約束力的科研監管機制。

1 土木學院院系崗位職責

在學校科研分級管理體制中，院系是科研活動的基層管理單位，要對各類科研活動承擔監管責任。院長、科研副院長對學院科研活動負領導監管責任，包括組織協調學院各系（室）項目申報、領導項目經費使用情況監管、組織科研報獎和成果轉化等一系列領導監管責任；教授委員會負學術咨詢、學術誠信宣傳教育及完成學院科研發展規劃的責任；黨政聯席會對重大科研活動具有決策權，重大科研活動經黨政聯席會討論通過方可實施；系（室）主任負責本單位創新科研團隊建設、科學管理和使用經費、督促本系科研項目按時完成及完成學院下達的其他科研任務；項目負責人對科研項目實施負有直接責任，要按照國家各級各類科技計劃和經費管理的有關規定和項目合同（任務書）要求開展科學研究和使用經費，對項目實施全過程進行科學規范管理，要承擔起項目經費使用合規性、合理性、真實性和相關性的法紀責任，課題管理和團隊管理的責任；科研管理辦公室設兩個科研管理服務專崗，一位負責科研經費管理，一位負責其它科研事務管理。

2 土木學院科研項目管理與服務

目前，高?？蒲许椖垦芯烤哂幸韵绿攸c：第一，科研項目研究進度具有不確定性。但在科研項目的研究過程中，由于諸多不可控的人為因素和不可預知的因素，往往造成部分科研項目的延期現象；第二，預測科研項目成本的復雜性?？蒲许椖垦芯康奶剿餍孕再|導致立項時往往無法精確測算項目的成本構成，這也增加了成本控制的難度；第三，項目負責人對項目管理缺乏足夠重視?？蒲许椖康呢撠熑艘话愣际羌夹g上的專家，對項目管理并不熟悉；第四，科研項目團隊成員組織性差?？蒲腥藛T一般來自不同的部門、學科、甚至不同地域，團隊成員之間的聯系方式不易緊密，極易造成項目整體開展的不流暢。

基于以上高?？蒲许椖垦芯恐械奶攸c，對加強科研項目管理與服務的要求也更加迫切。我們要建立“重爭取也要重管理，重立項管理也要重過程管理，重管理也要重服務”的思想。根據土木工程學科特點和課題項目的實際需要，合理配置資源，為科研項目執行提供條件保障。在學院科研項目申報管理與服務、外協項目管理與服務、科研過程管理與服務及科研成果管理等方面采取一系列措施，為項目順利執行做好監督及服務工作。

2.1 在科研項目申報中：

1）學院負責遴選、推薦申報各級各類科研計劃項目，全面且有重點的考慮重點實驗室、創新團隊和個人的科研能力，統籌協調項目申報服務保障工作，對優秀人才、創新性和前景好的項目進行篩選、組織和策劃，發揮學院提高項目立項的轉化意識、立項起點水平和創新活動的功能，建立科學合理的項目形成機制；

2）各系（室）組織本單位教師積極申報科研計劃項目，為高質量項目形成做好基礎工作。系室對科研人員的具體情況最了解，鼓勵組織成員加強基礎理論學習、國內外學術交流及科學研究實戰訓練等，不斷提高自身科研水平，最終走向高質量、高級別項目申報成功；系室負責初步審查項目負責人與外協單位關聯情況，項目負責人向學院提供合作方信息資料。

3）加強科技信息資源共享。系室根據《科研項目檔案資料清單登記表》按年度收集項目結題資料電子版，報學院統一匯總，存入學院科研項目數據庫。

2.2 在科研項目執行過程中：

1）督促科研人員按時完成各項研究內容。在研項目進度情況下面指標評價：項目按計劃進行（未到期）；按計劃進行（研究到期）；未按計劃進行（研究未到期）；未按計劃進行（研究到期）；完成目標任務度等；

2）項目負責人負責向系室上交項目年度進展報告，系室負責定期向學院匯報本系項目執行情況。要求由負責人填報進展、提出要求與自評，系室負責人評議其進度、提出審核意見，學院科研主管部門審核、提出建議，確保項目順利實施。

3）對學院科研人員研究過程中出現的問題和困難，學院及時協助解決。學院作為教師科研活動的基礎單位，在科研場地、科研設備、人員組織、資源配置等方面為教師提供服務。

4）鼓勵支持學院教師將科研成果、科研學術論文、科研經驗帶入課堂教學、實習及學生畢業論文中：進行學院土木工程專業課程更新、新課程選修及短期課程等，構建具有高質量教學內容的教學環節；帶領學生觀摩科研實驗室、講解重要設備使用規程及輔導實驗設備操作等，搭建實驗實踐教學平臺；進行科研實訓（SRTP）、指導畢業設計、培養土木工程專業優秀本科生等，形成創新能力培養的載體。鼓勵科研優勢轉化為教學優勢的行為，科研與教學相輔相成，相互促進。

5）面向土木專業本科生，每學期組織1～2次科研講座（內容包括：科研項目科研過程介紹、科研成果展示、科研經驗分享等），激發本科生從事科學研究的興趣和愿望，推動學院高層次人才培養計劃。

6）支持研究生參與科研項目，項目負責人需重視對研究生創新能力培養。從學生從語言智能、邏輯數理智能、空間智能、身體運動智能、人際關系智能以及自我反省智能方面進行綜合培養，“動態”地完成學生學習發展和智能積累過程。采用多元化評價機制，涉及導師評價、學生自我評價、學生互評(peer review)等，提高提高研究生學習投入主動性和積極性。對于有突出創新成果的，經黨政聯席會評議，給予獎勵。

7）加強與科技處交流、聯系，輔助教師完成科研成果保護、轉化、應用及申報知識產權?？蒲凶稍兎?。（咨詢內容包括立項申報、項目實施、預算執行、結題驗收和成果推廣等）。

8）加強科研項目涉密工作管理。要求學院從事科研項目的科研人員和研究生學習《科學技術保密規定》。

3 土木學院科研項目經費監管

土木工程學院是西南交通大學科研經費規模最大的學院，因此科研經費管理的任務很重。在執行《西南交通大學關于加強科研經費管理若干規定》基礎上，作為學校科研項目的二級管理單位，學院也要制定行之有效的經費監管辦法。

3.1 高等院校二級單位科研經費管理中存在的主要問題

1)二級單位對于科研經費的管理尚無健全的制度體系

眾多高?？蒲薪涃M支出項比較隨意，與財經法規背道而馳。由于對科研經費使用過程缺乏監督和管理，科研經費報銷的時候不合規的情況比比皆是，而且經常出現科研經費在課題尚未結項之前就已用完的現象。

2)科研經費預算管理不規范

科研項目預算管理是項目經費有效使用的保證。但由于課題負責人對財務及經費管理制度不了解，導致預算編制、執行不準等問題。尤其是橫向課題，編制預算時隨意性很強，通常將容易取得票據的方面多預算，而對項目開展期間實際使用的方面預算不足。預算編制不準，直接導致經費使用時，經常需要對與實際不相符的項目進行調賬。

3)科研成本核算不全面，成本補償機制不健全，不能真實完整反映科研項目的投入

項目負責人通過不同渠道申請的科研經費，因項目研究內容的相關性，科研經費支出相互交叉難以區分各科研項目支出，致使科研經費支出的真實成本難以計量。

4)科研經費使用不合理

科研經費使用不合理是高等院?？蒲薪涃M管理中最大的問題，作為經費管理的二級單位，學院通過制定一系列行之有效的管理辦法，引導科研人員科學、合理、合規進行科研經費預算、使用和報賬等。

5)科研項目結題不結賬

科研項目結題不結賬現象普遍存在。對結項課題資金結余雖然我們學校也制定了具體的管理辦法，但是由于管理部門相互脫節，溝通不暢，科研人員因結余資金的再分配也不主動辦理結賬手續，造成科研課題結項不結賬的現象長期存在。

3.2 學院科研經費管理舉措

針對以上科研經費使用中的問題，建立合理、合法、管規的管理模式，在學院層面對科研人員經費使用進行監督。

1)經費預算二級單位管理舉措

縱向科研項目預算由項目負責人編制，報學院審核后，報科技處；橫向科研項目合同中未明確列示項目預算的，由項目負責人合理預計，自行編制預算，報學院審核后報科技處；項目負責人應當依據預算審核建議調整預算編制。建議項目負責人實行第三方預算評估，提高預算科學性。

對科研人員按照預算使用經費情況監督根據：按預算使用經費、未按預算使用經費、超出預算范圍使用、變更經費預算提出申請、不合理使用經費等進行評價。

2)科研經費使用過程管理

在學?？蒲薪涃M管理框架下：

a）與學校同步負責科研項目經費使用過程管理和合同管理。定期對在研科研項目根據未按進度使用經費、未使用、經費使用慢及其它情況等，評價使用情況，按照經費使用度給出使用建議；

剩余經費處理情況：繼續按預算使用、按預算用完經費、結題后剩余經費轉至個人發展基金及其它去向等；

b）在學院科研項目信息系統中錄入項目經費使用信息并完成經費卡前期相關手續；

c)協助財務處做好項目經費管理有關工作。項目經辦人、驗收或證明人、單位主管人員都是辦理費用開支核算工作各環節的經濟責任人，都要分別對資料的真實性、完整性負相應的直接責任，因此，要求各環節的經濟責任人在簽署經費報銷意見時，必須認真仔細審核經濟業務事項，保證經濟業務內容的真實性；

d）配合主管部門的監督檢查和抽查審計，并根據監督檢查過程中形成的相關文件，組織完成整改工作。學院領導定期與主要項目負責人談話，了解項目經費使用情況，遇到的項目執行問題及時想辦法解決；

e）為強化遵紀守法、廉潔自律意識，每學年，各系室組織本單位科研人員進行財務知識、財經紀律培訓至少一次，每位科研人員撰寫學習報告，系室匯總后上報學院。

3.3 間接費用管理模式

土木學院對科研經費實行間接費用管理模式，間接費用的提取及分配比例按照《西南交通大學關于加強科研經費管理若干規定》中執行。其中，根據土木學院實際情況，橫向項目學院間接費用提成見下表：

表1 土木學院橫向項目學院間接費用提的分配

學院考慮到，為了課題組項目順利實施和繼續發展，把學校今年返還給學院的1.8%完全下方到系室，作為系室科研發展費。使系室有一定的權利支持系室科研活動進一步開展、科研人員系室激勵機制建立、科研水平提高等。

4 構建在研項目進展匯報與經費使用監控系統

建立網絡版在研項目進展匯報與經費使用系統。系統結果有整體總分、核心指標分(含各指標分，尤其是創新分或轉化分)、進度分、各核心指標飽滿度示圖等。本設計在研項目監控體系設置項目任務完成程度項和經費使用程度項，按進度完成比例設置量化值。完成目標由科研人員填寫，由學院監控。經費完成情況，由系統自動顯示其按預算范圍內的收、支、余情況。系統能快速、精確掌握項目研究和經費使用的實時、動態情況，可比較每個項目年度進展值，可比較當年各項目進度值，對停滯或進展慢的項目予督促，進展好的予鼓勵和進一步支持。

5 考核評價與激勵機制的建立

科研課題的績效考核采取定量與定性相結合的分析方法，以經費投入和效益分析法為主，按照投入和產出的原理，將經費支出與產生的效益進行對比分析，評價預定目標完成情況。

1)科研項目考核評價

根據《西南交通大學科研項目考核評價方法》，學校對于基礎研究項目、應用研究項目及產業化開發項目等各類項目進行的考核結果，學院同時給予獎勵。

2)科研團隊及科研人員獎懲制度

建立學院級科研績效檔案。每位科研人員按年度填寫《土木工程學院教師科研統計表》，同時提交表中各項材料的電子版：論文首頁復印件、專著首頁復印件、科研項目結題材料按照《科研項目檔案資料清單登記表》提交以及獲獎證書、專利復印件等，系室匯總后上交學院統一整理、存檔；對于科研管理成效好、經費使用及管理規范、科研成果高的科研團隊和個人予以表彰和獎勵。表彰和獎勵辦法見《土木工程學院科研創新團隊建設及管理辦法》及《土木工程學院科技成果獎勵辦法》。

6 加強學院科研人員自律機制

為增強科研人員法律意識和紀律觀念，使科研人員了解掌握相關制度中授權性內容、義務性內容及禁止性規范等，避免因無知而違紀違規，學院充分重視警示和法紀教育，要求各系室組織學習《刑法》、《事業單位工作人員處分暫行規定》及《財政違法行為處罰處分條例》等。學習記錄上報學院。逐步形成重視科學倫理、遵守學術規范、堅守學術誠信的良好科研氛圍。

7 結論

科學合理的科研監管機制對高校二級學院科研活動健康發展起著至關重要的作用，建立既能充分調動科研人員創造性，又對科研具約束力的監管服務機制是我們的宗旨，對各兄弟學院科研監管具體方案研究有重要的支持意義。

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