科斯忠告

| 文·魏志強

當前中國經濟有諸多問題，學者們對這些問題有不同的解釋和政策建議。有別于國內學者，科斯對中國經濟的問題做出了獨特的診斷

2011年12月，國內一家財經雜志社在北京開了一個年會，受會議組織者邀請，1991年諾貝爾經濟學獎得主——羅納德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）做了一個視頻致辭。致辭不長，但我們能體會到科斯這位百歲老人對中國過去、現在和未來的關切。他表示，有重要的話要對中國說。他肯定了中國改革開放30年的發展成果后說：“如今的中國經濟面臨著一個重要問題，即缺乏思想市場，這是中國經濟諸多弊端和險象叢生的根源。”

我把科斯對中國所說的這句重要的話稱為“科斯忠告”。

非常遺憾，“科斯忠告”無論是在一年前，還是在一年后的今天，都沒能引起中國經濟學家的注意，更沒有人把當今中國經濟的“諸多弊端和險象叢生”與“缺乏思想市場”聯系起來。

然而，從中國經濟當前碰到的諸多問題和經濟學家思想交鋒的范圍和深度來看，我們不能再繼續忽視“科斯忠告”。

中國經濟的“弊端和險象”

改革開放30多年來，中國經濟一直在高速增長，年均增長率幾近10%。1978年，中國的GDP僅為3,645億元，2010年已達到401,202億元，超過日本，躍居全球第二。同年，制造業產值超過美國，躍居世界第一。這樣的發展速度不得不讓人嘆為觀止！

然而，國際金融危機以來，中國經濟增長的速度開始下滑。2008年，為了“保

科斯八”，政府采取了一系列刺激計劃，這些計劃短期刺激了經濟增長，但最終未能遏制住經濟增速下滑的態勢。

為什么中國以兩位數高歌猛進的GDP，忽然間連“保八”都困難了呢？這與30年來中國GDP的增長模式密切相關。

GDP，從產品法來看，它是由消費、投資、凈出口構成，人們經常說的拉動GDP增長的“三駕馬車”就是GDP的三個組成部分。30多年來，中國經濟發展模式，主要依賴的是政府主導下的投資和出口，所以，就形成了投資長期大于消費的結構，目前在GDP中，投資占比重已達50%，消費降到40%以下。從GDP的另一面——收入法來看，盡管政府、企業和居民收入在GDP增長的同時，總量上都有所增長，但居民可支配收入在GDP中與政府和企業收入相比，所占比重卻在不斷下降。居民可支配收入相對下降，消費也隨之下降。而收入的很大一部分又要以儲蓄的方式儲存起來，用于未來的養老、醫療、子女教育、購房等支出，其結果就是儲蓄不斷上升，消費日益萎縮，形成了長期以來消費低于投資的格局。

面對消費不足的缺口，中國一直是用外貿順差來平衡。當金融危機、歐債危機導致全球需求低迷時，中國外貿遭遇了突如其來的重創，政府管理者匆忙之下開出了一副4萬億的刺激“藥方”。4萬億的投資確實對緩解外需不足起到了很大作用，但同時也讓中國經濟從依賴投資和外需，變得單一地依賴投資。不幸的是，投資的邊際產出效應卻越來越下降。在外需萎縮和投資拉動GDP效果減弱的雙重打擊下，只好企盼國內消費需求，但為時太晚，因為消費需求的提振尚需時日，遠水解不了近渴。一時間，拉動經濟增長的“三駕馬車”全部失靈，經濟增速下行壓力越來越大。

不僅如此，考慮到GDP增長的高昂代價，問題更加嚴重。這種高投入、高消耗、低效率的“兩高一低”發展模式，給中國經濟帶來了致命的傷害，如資源短缺、環境破壞愈演愈烈等。統計資料顯示， 2010年中國粗鋼產量為6.27億噸，占世界總產量的44%，其中絕大部分由中國自己消費掉了，這是人類歷史上前所未有的事情。2010年中國消費32.5億噸標煤，世界第一，未來還要增長，能源從哪里來？此外，中國的能源結構是以煤為主，直接帶來沉重的污染和二氧化碳排放壓力，再這樣下去，環境也承受不了。不斷地用投資來拉動GDP，結果造成制造業普遍產能過剩，郭樹清說：“早在2009年，24個工業行業中，21個已經產能過剩。”事實證明，傳統發展方式走到了盡頭。

傳統發展方式還帶來了很多社會問題。房價居高不下，致使工薪階層已經到了買不起房的程度。股市幾近崩盤，中國的股市能使少數人一夜間成為億萬富翁，但在二級市場上，它已被戲稱為埋葬千萬股民的“萬人坑”。農民工問題、大學生就業問題、老年人養老問題……問題多多，不勝枚舉。

當年，鄧小平說，讓一部分人先富裕起來，然后再走共同富裕的道路。這也可以理解為執政者與全國人民達成的“社會契約”。現在，少數人通過正當的和不正當的手段成為了千萬富翁、億萬富翁，但整個社會兩極分化卻越演越烈，社會結構已成M型結構，中產階層坍塌，社會處在極不穩定的狀態。2012年一份來自北京的報告顯示：2010年，中國社會的基尼系數為0.438，超過了0.4這個國際標準，社會貧富差距已超過了危險值。

如果說1978年中國經濟到了崩潰的邊緣，那么2012年，郎咸平說“中國經濟到了最危險的邊緣”似乎也不為過。

當前中國經濟學家觀點之爭

面對GDP增速下行的壓力以及由此帶來的經濟社會問題，2011年底，中央經濟工作會議提出“穩中求進”的總方針，后來又強調“穩增長”。政府期待把GDP的增長率控制在7-8%，以便在失業率、通脹率可接受的情況下，調結構、轉方式。但據多家媒體報道，政府“穩增長”的主要手段依然是投資。

對此，中國經濟學的思想市場有比較大的反響，經濟學家有不同的看法。

贊成派的代表人物是北京大學的林毅夫教授。他樂觀地估計，“中國經濟未來20年平均每年仍有8%的增長潛力”。他認為：“當前經濟放緩的原因是周期性的，而不是體制性的。因此，在新一輪宏觀調控中，應實施以投資為主的反周期措施。”

與林毅夫的觀點不同，大部分經濟學家認為，傳統的經濟增長模式已經走到盡頭，轉變發展方式迫在眉睫。但轉變發展方式除了要改變過度依賴投資拉動GDP的做法外，制度障礙更要破除。這就要求必須深化改革，不僅深化經濟體制改革，也包括政治體制改革。

改革派的代表人物是吳敬璉研究員。吳敬璉認為，中國現在是半統制經濟、半市場經濟雙重體制的混合體，因此，一直存在一個“向何處去”的問題。可能的前途有兩條路：一條是沿著完善市場經濟的改革道路前行，限制行政權力，走向法治的市場經濟；另一條是沿著強化政府作用的國家資本主義的道路前行，走向權貴資本主義的窮途。由于近年來中國改革處于停滯狀態，所以，當務之急是重啟改革議程，切實推進經濟改革和政治改革。

吳敬璉認為，在經濟體制方面，進一步改革的核心問題，仍然是建立和健全競爭性的市場體系，使市場能夠在資源配置中充分發揮基礎性的作用。從中國的現實情況看，對平等競爭市場的威脅主要來自兩個方面：第一，國有經濟對一些重要產業的壟斷；第二，政府對市場的過度干預。改革也要從這兩個方面著手進行。同時他認為，要進行政治體制改革，目標是建立法治、推進民主和實行憲政。最終把中國建設成為一個富裕、民主、文明的現代國家。

在爭辯中，林毅夫、吳敬璉等經濟學家不斷地深化著他們各自的觀點。然而，不知人們發現沒有，政府繼續以投資“穩增長”的做法很像是林毅夫的意見。吳敬璉所倡導的改革，在黨和政府的文件中也基本都有體現，且有比較完美的表述。按說，經濟學家不用爭論了，政府的做法已經和經濟學家的政策建議一致了。可是，我們為什么又認為過去的發展方式不可持續呢？為什么改革在實踐中還會進行不下去，甚至還要走回頭路呢？

我認為，這是因為我們的經濟學家太重視對策研究和政策建議了，有一些最基本的理論問題一直沒有討論，或者說沒有討論清楚，所以，導致經濟學家之間，包括經濟學家與政府官員之間，在改革與發展的很多問題上達不成共識。這些基本理論問題，包括如何理解中國的基本經濟制度、政府和市場的邊界如何劃分、國有資本和私人資本的屬性、國有企業如何定位、創新的含義等等，這些基本理論問題如果不徹底討論清楚，那么，吳敬璉和林毅夫的對策研究和政策建議就無法深入討論，改革也難以達成共識。

科斯說我們“缺乏思想市場”，我覺得，從經濟學的思想市場來看，至少中國經濟學界對一些已經影響改革和發展的基本理論有些漠視，或規避。為了改革的繼續，也為了中國經濟學的建設，當前我們亟需在一個開放的思想市場中，不設禁區且互相寬容地討論、爭辯這些問題。

幾個亟待討論的基本理論問題

很顯然，深化改革的要求越來越多地觸及到了我們還在堅守，但已經需要進一步發展或創新的基本理論。在這里，我先拋磚引玉，提出來幾個問題，以供大家討論。

⒈ 如何理解中國的基本經濟制度？

《中華人民共和國憲法》第六條規定：“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度。”第十一條又規定：“在法律規定范圍內的個體經濟、私營經濟等非公有制經濟，是社會主義市場經濟的重要組成部分。”

這里面的“主體”和“重要”怎么解釋？在“共同發展”中，非公經濟發展到什么程度就會影響公有經濟的“主體”地位？反之，公有經濟壯大到什么樣將會影響非公經濟的“重要性”？要不要有一個量的界限或量化指標？非公經濟能干什么，不能干什么，能不能有一個法律界定？這些問題不解決，兩種所有制經濟很難和諧發展。在實踐中，說不上哪種所有制就要遭殃，例如，山西民營煤老板，當初政策是準許他們進入煤炭行業，但后來又要求他們退出。我們可能有無數的理由讓他們退出，但當年為什么讓他們進來呢？這些年關于“國進民退”的爭辯，實際上也是對基本經濟制度有不同的理解。

⒉ 國有資本和私有資本的屬性究竟有什么不同？

馬克思在《資本論》中給資本下了個定義，即資本是一種可以帶來剩余價值的價值，體現了資本家對工人的剝削關系。資本是一個歷史范疇，到了社會主義和共產主義，資本就消亡了。

然而，我們碰到了一個難題：中國建設的是社會主義，資本理應消亡，但我們卻無法把資本趕出去，甚至還不得不請回私人資本。于是，改革開放以來，中國經濟學發展出一種社會主義與資本，包括國有資本、私人資本兼容的經濟理論，但要以國有資本為主導。

這就產生了一些疑問：國有資本與私人資本的屬性究竟有什么樣的本質區別？國有資本是資本，私人資本也是資本，為什么貼上“國有”標簽資本就高尚，換上“私有”標簽資本就變得貪婪了呢？資本是一種生產要素已是一個共識性的經濟學概念，作為一種生產要素，無論是國有還是私有，它都要求有回報，都要盈利，都要保值增值，難道資本會因為貼上什么標簽，生產要素的屬性就變了嗎？

事實上，即使說到資本的剝削問題，在當代社會，自公眾公司、人力資本理論出現以后，資本和勞動的關系也出現了一些新的變化。其實就一般勞動者而言，他們在某一個工資價位上，究竟是將自己“賣”出去，還是“租借”出去，也不是不能討論。因為在現代社會，法律禁止人像其他私有財產一樣自由買賣。

⒊ 國有企業如何定位？

眾所周知，中國的國企有三個責任，即政治責任、經濟責任、社會責任。這三個責任也是國企必須要完成的三個使命。

國企的政治責任是指“國企是共產黨執政的基石”，也是國企的政治定位。中國共產黨無論是在革命時期還是在執政時期，本來都是依靠“廣大人民群眾”，什么時候僅僅依靠一種所有制的組織形式呢？況且，目前民營企業已經吸納了中國80%的勞動力，執政黨為什么不以80%為基石，反而以少數為基石呢？

國企的經濟責任是充當“國民經濟的支柱”，也是國企的經濟定位。在此定位下，國企所從事的事情被定義為涉及“國計民生和國家安全”的行業，也叫“命脈”行業。從實際情況看，是指國企壟斷的軍工、石油、石化、煤炭、電力、電信、金融、公路、鐵路等行業。這就有點怪異，如果這些行業是“國計民生”、“命脈”行業，那么私企做的“衣食住行”是什么呢？是不是“衣食住行”更應該是“國計民生”、“命脈”才對呢？

國企的社會責任或許是應該有的。在市場經濟中國企本該只做一些私企做了不賺錢的公共產品，或私企做不了的事情，許小年教授稱之為“拾遺補缺”。這本身就要求國企必然要講社會責任。

企業在社會中本來是一個經濟組織，但因國企身兼多重使命，定位復雜，結果造成效率低下。中國企業聯合會、中國企業家協會發布的2012中國制造業企業500強證明，國企整體效率低于民企。

那么，國企到底是一個什么樣的組織，又應如何定位呢？

⒋ 政府如何在市場經濟中履行經濟職能？

中國經濟改革的目標是建立市場經濟，但因長期受計劃經濟影響，政府還是常常取代市場直接配置資源，主導經濟運行，并沒有很好地履行提高效率、增進公平以及促進宏觀經濟穩定與增長的經濟職能。

中國政府就像一個大公司，每年設定一個GDP目標，然后集中資金、人力、物力等資源為此而奮斗；政府還過多地干預市場價格，例如，直接定價、限價、約談企業等，但對壟斷價格卻很少問津；政府對微觀經濟事務的管理也是過多，束縛了經濟和市場的活力。政府的這些行為，一方面造成市場配置資源的基礎性作用不能有效發揮，另一方面造成通過行政審批權利設租、尋租的現象大量存在。

由于政府長期專注于取代市場直接配置資源，導致無力履行應盡的經濟職能，從而使中國經濟中的弊端和險象越積越多。例如，政府在提高效率方面的不足主要表現在，一是國企壟斷大量存在，影響了資源有效利用，造成市場失靈；二是負外部性如環境污染、不安全的食品等問題卻染愈演愈烈；三是在一些公共產品如高速公路、高鐵、機場等過度供給的同時，基礎科學研究、教育等公共產品卻沒有得到應有的重視。政府在增進公平方面的不足主要表現在，兩極分化日益嚴重，基尼系數已達到危險值。政府在促進宏觀經濟穩定與增長方面的不足主要表現在，長期以來只顧用財政政策和貨幣政策應付短期商業周期，忽視了促進經濟長期增長的創新、人力資本、制度等重要因素。

這些問題說明，劃清政府和市場的邊界，明確政府在市場經濟中的定位是當務之急。

⒌ 如何理解企業的創新？

經濟增長從長期來看，一般認為有四個要素：人力資源、自然資源、資本、技術（科學、工程、管理、企業家才能等）。由于資源有限，所以，在投入既定的條件下，只能靠技術變革增加產出，因而可以說創新是經濟增長最為關鍵的因素。

那么，什么是創新？

政府有一個宏偉目標：到2020年把中國建成創新型國家。其中，首先要建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，全面提升企業的自主創新能力。可見，這里對創新的理解，首先是以企業為主體，其次是創新在企業層面指的是純粹的技術創新。創新主體是“產學研”機構中的科技人員。

從經濟學角度看，創新這個概念起源于經濟學大師熊彼特。他提出：創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。包括五種情況：引進一種新的產品、采用一種新的生產方法、開辟一個新的市場、獲得或控制原材料或半成品的一種新的供應來源、任何一種工業執行新的組織。以實現這種“新組合”為職業的人們便是“企業家”，因此，創新是由企業家完成的。

那么，企業的創新到底指什么？從人的角度看，企業中誰是創新的主體？熊彼特提出創新概念后，后人不斷發展創新理論，但我們今天似乎依然有繼續學習和討論創新理論的必要性。

在開放、寬容的思想市場中完善和創新經濟理論

對于中國經濟理論基本問題的探討，顯然需要一個開放、寬容的思想市場。它是重啟改革議程和完善、創新中國經濟理論的前提。如果沒有這樣一個思想市場，錯誤的概念、理論就難以被發現并得到糾正，科斯說的經濟中的“弊端和險象”就會越積越多。從這個意義上說，思想市場有無，就是“中國經濟產生諸多弊端和險象的根源”。

縱觀中國30多年改革開放的歷史，每取得一個進步都是一次思想解放的結果。真理標準的大討論，使我們進入了改革開放的新時代。此后，我們又從否定商品經濟到承認商品經濟，從反對市場經濟到接受市場經濟，從與私人資本為敵到把非公經濟視為中國市場經濟的組成部分，這一次次思想解放，一次次真理的獲得，都推動了中國經濟向前發展。現在，中國又走到了一個十字路口，我們又要做一次重要選擇，思想的碰撞已經開始，但愿中國能在開放的思想市場中再次發現真理，走向改革和可持續發展之路。

然而，正像科斯所說：“開放、自由的思想市場，不能阻止錯誤思想或邪惡觀念的產生，但歷史已經表明，就這一方面而言，壓抑思想市場會遭致更壞的結果。一個運作良好的思想市場，培育寬容，這是一副有效的對偏見和自負的解毒劑。”也就是說，如果壓制思想市場，那么，思想市場失靈的同時，政府的管制也將失靈，雙重失靈將會導致思想市場的問題更加惡化。

科斯認為，在一個開放的社會，錯誤的思想很少能侵蝕社會的根基，威脅社會穩定。思想市場的發展，將使中國經濟的發展以知識為動力，更具可持續性。而更重要的是，通過與多樣性的現代世界相互作用和融合，這能使中國復興和文化創新。假以時日，中國將成為商品生產和思想創造的全球中心。