煤炭企業(yè)物流向社會物流轉型方向選擇研究

李彥洋

（北京交通大學 經濟管理學院，北京 100044）

煤炭企業(yè)在建設和發(fā)展過程中擁有相當規(guī)模和水平的物流資源，但隨著可開采資源逐漸枯竭，生產能力下降，企業(yè)對物流的需求量減少，物流服務能力逐漸富余而閑置[1]。充分利用煤炭企業(yè)逐漸閑置的物流資源服務于城市居民和產業(yè)，將煤炭企業(yè)物流逐漸轉型為社會物流，不僅能減少城市物流產業(yè)的重復性建設，還可依托煤炭企業(yè)原有的物流設施、業(yè)務基礎、客戶資源和經營網絡等方面的優(yōu)勢，不斷進行物流服務的改革和延伸，拓展新的物流服務市場，發(fā)展資源型城市的物流產業(yè)。本文試圖在現有關于資源型企業(yè)物流向社會物流轉型研究的基礎上[2-4]，通過對轉型指標耦合度和關聯度的研究，提出煤炭企業(yè)物流向某一類社會物流企業(yè)[5]轉型的方向選擇決策方法，期望對煤炭企業(yè)實施產業(yè)轉型戰(zhàn)略提供相應借鑒和參考。

1 國內相關研究綜述

隨著煤炭資源型城市產業(yè)轉型和煤炭企業(yè)產業(yè)轉型實踐的不斷增多，煤炭企業(yè)產業(yè)轉型的相關問題逐漸受到國內外學者的廣泛關注和重視，研究的對象逐漸從礦業(yè)城市、區(qū)域經濟向煤炭企業(yè)層面拓展，包括轉型環(huán)境的評估分析、轉型的模式選擇、轉型過程中后續(xù)主導產業(yè)的選擇、轉型的支撐系統(tǒng)構建等方面。

國內對資源型企業(yè)轉型的方向選擇方法作了如下研究：劉楊[6]運用層次分析法建立了主導產業(yè)選擇數學模型，對大慶產業(yè)轉型的模式選擇進行了比較分析。張宏軍、高志剛[7]運用層次分析法對克拉瑪依市的可持續(xù)發(fā)展能力進行了定量分析，提出影響克拉瑪依可持續(xù)發(fā)展的突出問題是其產業(yè)結構的單一化。許立全、李秀生[8]運用波特的“SWOT”理論，對處于穩(wěn)步發(fā)展期的石油城市進行了相關分析，指出產業(yè)延伸模式更符合穩(wěn)步發(fā)展期石油城市產業(yè)轉型實際情況。郭丕斌[9]等用“SWOT”模型分析了太原市產業(yè)轉型與可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)境。王如松[10]認為，產業(yè)轉型的方法論基礎是產業(yè)生態(tài)學，產業(yè)生態(tài)管理將為資源型企業(yè)產業(yè)轉型提供方法論基礎和新的生長點，以促進煤炭企業(yè)的轉軌升級，創(chuàng)造新的社會就業(yè)機會，從根本上扭轉產業(yè)發(fā)展中的被動局面。吳春鶯[11]運用層次分析法、投入產出法和因子分析法對轉型主導產業(yè)的選擇進行評價。姜琳[12]應用產業(yè)轉型環(huán)境評價體系，評估了目前西部產業(yè)轉型環(huán)境要素的支撐能力。湯天滋[13]構建了轉型主體定位和轉型儲備資金積累的數學模型。汪克夷[14]等建立了煤炭產業(yè)及其替代產業(yè)對區(qū)域社會經濟系統(tǒng)發(fā)展所做貢獻的評價指標體系、煤炭產業(yè)轉型的數學模型及相應的兩階段求解算法。

從現有針對煤炭企業(yè)產業(yè)轉型的研究來看，主要是基于可持續(xù)發(fā)展理論下的煤炭企業(yè)產業(yè)轉型時機、產業(yè)轉型模式及路徑選擇等方面的研究，對煤炭企業(yè)產業(yè)轉型作用、轉型機理以及轉型的方向選擇方法等還需進一步研究。

2 煤炭企業(yè)物流向某類社會物流轉型的方向選擇機理

2.1 產業(yè)轉型機會分析[15]

進入新的業(yè)務領域并建立競爭優(yōu)勢是一個充滿風險的艱難過程，發(fā)現和利用可能打破原有競爭格局的外部機會是煤炭企業(yè)物流向社會物流成功轉型的重要前提。

（1）產業(yè)的關聯性。煤炭企業(yè)在建設和發(fā)展過程中擁有相當規(guī)模和水平的物流資源，轉型后的社會物流企業(yè)可以利用原有煤炭企業(yè)的物流資源和客戶關系網絡等有形或無形的資源，減少在企業(yè)轉型發(fā)展初期的投資成本，從而在物流市場競爭中獲得協同效應，提高轉型成功的概率。

（2）產業(yè)組織結構。我國物流行業(yè)還處于起步階段，產業(yè)組織結構較為分散，行業(yè)內部缺乏強有力的領導者，且物流行業(yè)對必要資本量和特有資源的需求較低，企業(yè)進入物流市場特別是中低端物流市場的阻礙很小[16]，煤炭企業(yè)物流若能實現規(guī)模化經營，可以較快獲得競爭優(yōu)勢，從而成功實現向社會物流企業(yè)的轉型。

（3）轉型政策機會。政策的實質是政府采取措施干預資源在不同產業(yè)、區(qū)域和集團之間的配置，這直接關系到市場準入、投資收益和投資風險等諸方面。我國近年來出臺了一系列鼓勵物流業(yè)發(fā)展的政策措施，明確指出為鼓勵物流業(yè)的發(fā)展，政府將在土地、稅收、信貸等方面給予支持。若煤炭企業(yè)能充分利用現有政策機會和自身優(yōu)勢，必將實現價值增值和向社會物流企業(yè)的成功轉型。

（4）行業(yè)的飽和度。行業(yè)飽和度通常是指城市或區(qū)域內某類企業(yè)的飽和程度。物流企業(yè)飽和度反映的是區(qū)域內某種類型物流服務的供給和消費者需求的關系，當物流服務供給等于或超過消費需求時，行業(yè)的飽和就會出現，從而導致行業(yè)的整體福利將會很低，不利于企業(yè)的發(fā)展。而當區(qū)域內某類型的物流企業(yè)行業(yè)飽和度低時，煤炭企業(yè)可抓住時機，實現在此領域的競爭優(yōu)勢。

2.2 煤炭企業(yè)物流特征

煤炭企業(yè)物流部門在企業(yè)的發(fā)展過程中形成了比較完善的物流體系，為建立現代物流系統(tǒng)打下了良好基礎；煤炭企業(yè)本身具備一定規(guī)模的倉庫、車輛等物流資源，建立了輻射企業(yè)區(qū)域的物資配送網絡，為開展物流配送業(yè)務提供了良好的條件；多年的煤炭企業(yè)物流管理工作經驗，形成了一支市場意識較強、業(yè)務素質較高的物流服務隊伍，為建立現代物流企業(yè)提供了人才支持；具備一定的信息管理優(yōu)勢，大多數煤炭企業(yè)建立了物流信息管理控制系統(tǒng)，實現了內部信息共享，有效提高了物流工作效率和管理水平，初步實現了管理手段的現代化。

2.3 轉型關鍵指標匹配矩陣的構建

2.3.1 轉型指標耦合度計算[17]。耦合原本作為物理學概念，是指兩個（或兩個以上的）系統(tǒng)或運動形式通過各種相互作用而彼此影響的現象。耦合度就是描述系統(tǒng)或要素彼此相互作用影響的程度。由協同學知，系統(tǒng)在相變點處的內部變量可分為快、慢馳豫變量兩類，慢馳豫變量是決定系統(tǒng)相交進程的根本變量，即系統(tǒng)的序參量。系統(tǒng)由無序走向有序機理的關鍵在于系統(tǒng)內部序參量之間的協同作用，它左右著系統(tǒng)相變的特征與規(guī)律，耦合度正是反映這種協同作用的度量。

煤炭企業(yè)物流轉向社會物流是一種轉型方向，由此，可以把煤炭企業(yè)物流系統(tǒng)和轉入的某類社會物流企業(yè)系統(tǒng)之間通過各自的耦合元素產生相互影響的程度定義為煤炭企業(yè)物流向某類社會物流企業(yè)轉型的耦合度，它的大小反映了煤炭企業(yè)物流向某類社會物流企業(yè)轉型的難易程度和成功機率。

式中，uij為變量xij對轉型耦合系統(tǒng)的功效貢獻大小。按照（1）、（2）式構造的功效系數具有如下特點：uij反映了各指標達到目標值的滿意程度，uij趨近于0為最不滿意，uij趨近于1為最滿意，所以0≤uij≤1。由于煤炭企業(yè)物流和社會物流是處于轉型耦合系統(tǒng)中兩個不同而又相互作用的子系統(tǒng)，對子系統(tǒng)內各個序參量的有序程度的“總貢獻”可通過集成方法論來實現，一般情況下采取幾何平均法和線性加權和法，在這里采取線性加權和法：

在（3）式中，UA（ui）為子系統(tǒng)對轉型耦合系統(tǒng)有序度的貢獻，λij為各個指標的權重，λij可通過層次分析法予以確定。關于耦合度的計算要借鑒物理學中的容量耦合概念及容量耦合系數模型，推廣得到多個子系統(tǒng)相互作用的耦合度模型，即：

對公式（4）而言，耦合度值C∈［0,1］。當C=1時，煤炭企業(yè)物流系統(tǒng)與社會物流企業(yè)系統(tǒng)的耦合度最大，說明這兩個系統(tǒng)之間能夠達到良性共振耦合，煤炭企業(yè)物流向此類社會物流企業(yè)轉型的難度相對較小，成功的機率較大；而當C=0時，煤炭企業(yè)物流系統(tǒng)與社會物流企業(yè)系統(tǒng)整體耦合度最小，說明煤炭企業(yè)物流向此類社會物流企業(yè)轉型的難度較大，成功的機率較小。

2.3.2 轉型指標關聯度計算。轉型關聯度是衡量轉型產業(yè)關鍵指標與轉入產業(yè)行業(yè)標桿指標之間關聯的程度，它可以反映出轉型產業(yè)系統(tǒng)在關鍵指標領域中的差異，為轉型產業(yè)在向轉入產業(yè)轉型時強化和完善自身系統(tǒng)關鍵指標提供決策支持。

在基于市場規(guī)則的前提下，根據煤炭企業(yè)市場規(guī)則和社會物流企業(yè)市場規(guī)則的不同，選取與煤炭企業(yè)物流轉型關聯的關鍵性指標，主要包括物流設施及裝備的自動化程度、運輸裝卸設備擁有量、倉庫數量及面積、客戶滿意度、業(yè)務輻射區(qū)域、企業(yè)物流從業(yè)人員高學歷比例、物流信息技術利用率等方面。

然后按下式計算兩個系列中各對應值絕對差的最大和最小值：

式中：ρ（0＜ρ＜1）為分辨系數，通過設置其值，可以控制ρΔ（max）對數據轉化的影響，ρ取較小值，可以提高關聯系數間差異的顯著性。

由上式可看出，關聯系數越大，說明煤炭企業(yè)物流系統(tǒng)和相同規(guī)模城市的社會物流系統(tǒng)行業(yè)標桿兩個系列之間的差距越小。計算出來的灰色關聯系數可以反映煤炭企業(yè)物流系統(tǒng)在物流設施及裝備的自動化程度、運輸裝卸設備擁有量、倉庫數量及面積、客戶滿意度、業(yè)務輻射區(qū)域、企業(yè)物流從業(yè)人員高學歷比例、物流信息技術利用率等方面與相同規(guī)模城市的社會物流行業(yè)標桿指標之間的關聯程度，定量出煤炭企業(yè)物流系統(tǒng)在不同方面的差異程度，從而為煤炭企業(yè)物流改進和優(yōu)化物流系統(tǒng)，實現向社會物流轉型提供決策依據。

2.3.3 轉型關鍵指標匹配矩陣。根據上述的轉型指標耦合度和關聯度的計算方法，可計算出煤炭企業(yè)物流向某種社會物流企業(yè)轉型的轉型指標耦合度和關聯度，得出煤炭企業(yè)物流向某類社會物流轉型的關鍵指標匹配矩陣（圖1）。

Ⅰ區(qū)：耦合度高，關聯度高。轉出與轉入產業(yè)屬性一致性強，轉出企業(yè)競爭力高，轉型成功率大，適宜向此類物流企業(yè)轉型。

Ⅱ區(qū)：耦合度低，關聯度高。轉出與轉入產業(yè)屬性的一致性差，轉出企業(yè)競爭力高，則宜選擇競爭力強的領域轉型。

Ⅲ區(qū)：耦合度高，關聯度低。轉出與轉入產業(yè)屬性一致性強，轉出企業(yè)能力與轉入產業(yè)標桿企業(yè)之間差異大，則宜選擇培養(yǎng)競爭能力并注重轉型的策略。

Ⅳ區(qū)：耦合度低，關聯度低。轉出與轉入產業(yè)屬性的一致性差，轉出企業(yè)的競爭力差，則宜選擇其他轉入產業(yè)。

3 某煤炭企業(yè)的實例研究

3.1 該煤炭企業(yè)物流現狀

該煤炭企業(yè)的物流已有30多年的發(fā)展歷史，企業(yè)地理位置十分優(yōu)越，京滬、兗石、兗新鐵路縱橫穿越礦區(qū)，東靠渤海，水陸交通四通八達，距離中國第二大煤炭港口日照港約300公里；擁有2個自有鐵路專用線的倉儲配送基地，總庫占地面積38萬平方米，年均物資吞吐量達600多萬噸，倉儲管理采用了“物資超市”的倉儲運營模式；7個駐礦物資供應站以及6個分別駐貴州、山西、陜西、山東、北京、上海的物流分支機構；初步建立起采購、儲備、配送的ERP信息系統(tǒng)，并擁有物流信息網站；由于長期的物流實踐和市場磨練，已經具備資金、市場資源、營銷網絡、專業(yè)人才、物流服務經驗、物流技術等多方面的優(yōu)勢。現代物流業(yè)的蓬勃發(fā)展,各級政府對物流產業(yè)的重視，為該煤炭企業(yè)物流向專業(yè)型的物流企業(yè)轉型提供了機遇。

3.2 該企業(yè)所在區(qū)域物流需求及現有供給分析

該市物流服務需求種類繁多、涵蓋范圍廣，物流服務需求總量大、物流服務需求構成復雜，專業(yè)化物流需求與自營物流同在、一般性需求與個性化需求并存。目前一般性物流需求發(fā)展不均衡，運輸、倉儲等活動與經濟發(fā)展水平同步，快遞、配送服務發(fā)展落后于經濟發(fā)展，個性化需求主體以大企業(yè)為主，對于廣大中小型企業(yè)來說其個性化物流服務需求的滿足程度較低。該市工業(yè)化程度較高，即有生產企業(yè)間和商業(yè)配送需求，又有城市內快遞需求，全市各種運輸方式平均貨物周轉量達1 265.9億噸公里，旅客周轉量達85.2億人公里。

該市專業(yè)物流企業(yè)共計192家，其中，綜合型物流企業(yè)3家，可提供較全面的專業(yè)物流服務；規(guī)模較大的本土物流企業(yè)有15家，這類企業(yè)既擁有一定數量的車隊，也有一定的倉儲能力；經營貨運代理有43家，這類企業(yè)一般沒有自己的運輸和倉儲設施；經營貨物運輸配送有75家，全市有貨運車輛15 957輛（含個體運輸車輛7879輛），很多小企業(yè)規(guī)模很小，有的僅擁有1輛貨車；經營倉儲類有21家，倉庫以一般性倉庫為主，僅有2家設有現代化立體式倉庫；快遞服務類19家，擁有多家全國連鎖的快遞公司，如郵政EMS、宅急送、申通、圓通、韻達等；其它類型的物流企業(yè)16家。

3.3 轉型方向選擇過程及結果分析

基于對該企業(yè)所在礦城物流需求的分析，該煤炭企業(yè)物流可轉向以下類型的物流企業(yè)：貨運代理型、綜合物流服務型、公路運輸配送型、鐵路貨運型、專業(yè)航空運輸型、集裝箱航海運輸型、同城快遞服務型、倉儲型、第三方物流企業(yè)等。根據我國《公共航空運輸企業(yè)經營許可規(guī)定》中設立公共航空運輸企業(yè)的條件、《中華人民共和國水路運輸管理條例實施細則》中設立航海運輸企業(yè)的條件以及《投資鐵路貨物運輸業(yè)審批與管理暫行辦法》中設立鐵路貨運公司的有關規(guī)定，該煤炭企業(yè)物流并不具備發(fā)展鐵路貨運、航空運輸和集裝箱航海運輸的條件，而轉向同城快遞服務業(yè)和貨運代理企業(yè)又不能充分利用煤炭企業(yè)現有的物流資源，結合該礦業(yè)城市對物流業(yè)發(fā)展的有關促進政策和該煤炭企業(yè)現有物流能力的特征，初步擬定出該煤炭企業(yè)物流轉型的3個備選方向：綜合型物流企業(yè)、運輸配送型物流企業(yè)及倉儲型物流企業(yè)。

根據實際調研數據，可計算出該煤炭企業(yè)物流與3個擬轉向社會物流企業(yè)間轉型指標的耦合度和關聯度，進一步得出該煤炭企業(yè)物流向某類社會物流轉型的關鍵指標匹配矩陣（圖2）。

通過關鍵指標匹配矩陣可知該煤炭企業(yè)物流的核心轉型方向是向運輸配送型物流企業(yè)轉型，向該方向轉型成功的概率最大。選定轉型方向后，該煤炭企業(yè)應有效利用國家現有對物流業(yè)的扶持政策，把握好煤炭資源型行業(yè)主業(yè)與物流發(fā)展的關系，依托企業(yè)自身的物流優(yōu)勢，承擔起區(qū)域物流配送中樞的功能，細化社會物流市場服務，緊緊圍繞物流需求客戶群，使其物流功能能夠服務于所在區(qū)域的相關企業(yè)和客戶。把企業(yè)打造成為集運輸、儲運、流通、加工、配送和物流信息服務功能為一體，以多式聯運為手段，擁有“路、港、航”互相銜接配套運輸網絡的物流企業(yè)，為客戶提供快捷便利的運輸配送服務，使企業(yè)成為該區(qū)域乃至全國的物流配送中樞。

4 結 論

本文對國內已有關于煤炭企業(yè)轉型的研究成果進行了梳理，并在現有關于煤炭企業(yè)物流向社會物流轉型研究的基礎上，通過對轉型關鍵性指標耦合度和關聯度的研究，提出煤炭企業(yè)物流向某一類社會物流企業(yè)轉型的方向選擇決策方法，并結合某煤炭企業(yè)的轉型實例，對轉型的方向選擇決策方法進行了實證運用，以期對煤炭企業(yè)實施產業(yè)轉型提供相應的借鑒和參考。

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