物流園區項目準入評價研究

馬 挺

（上海大學 管理學院，上海 200444）

1 研究背景

近年來，隨著我國經濟持續快速的發展，社會物流需求顯著增加，物流行業也取得了長足的發展，社會物流總額從2004年的不到40萬億增長到2010年125萬億。作為新型業態形式的物流園區同樣出現了蓬勃發展的局面，據2008年數據，我國物流園區的總量由2006年的207個增加到475個[1]。綜合、貨運、生產、商貿等不同服務類型的物流園區已成為滿足不同物流需求與實現多種物流服務方式的有效平臺，在提高物流集約化程度，轉變物流運作模式方面發揮了重要作用。但物流園區在發展中，存在著諸如園區運營效益不高、項目質量參差不齊、企業轉型升級乏力等問題，嚴重制約著園區競爭力的提高。為此，研究當前物流園區在項目運營方面的問題，科學構建物流園區項目準入評價的工作機制和指標體系，對于規范市場準入環境，提高物流園區的運行效率和經濟效益，帶動經濟社會發展具有重要的現實意義。

1.1 存在的問題

目前，國內物流園區在運營發展上存在的問題主要表現在以下幾個方面[2-3]。（1）項目與周邊產業配套不夠緊密。部分園區的規劃由于缺乏科學充分的調研，其自身功能定位和發展思路不明確，引進的項目與周邊產業配套不緊密，并沒有有效降低企業的物流成本。（2）變更經營業務內容。企業借助物流產業扶持政策，以物流項目的名義進行土地審批。另外，部分物流園區的規劃建設超前于經濟與市場需要，在招商方面存在困難，空置率較高，最后土地轉為從事房地產開發、工業項目等用途。（3）企業能力良莠不齊。由于目前物流行業的準入標準低，加上園區對項目質量缺乏科學合理評價，導致入園企業的資質水平參差不齊。（4）企業轉型升級乏力。很多企業面臨著如服務功能單一、業務創新能力不高、信息化水平低、融資困難等問題的困擾，轉型升級的動力不足。（5）缺少后評估機制。政府部門對入駐項目的建設、投產、運營等環節缺乏有效監督，導致部分項目在資源消耗、產出效益、環境影響、安全保障等方面存在監管漏洞。

1.2 新的要求

物流業作為融合運輸業、倉儲業、貨代業和信息業等的復合型服務產業，國家一直給予高度重視和大力支持。雖然我國物流業在整體規模實現了較快的增長，全國社會物流總額顯著增加，詳見圖1。但相較發達國家的物流水平，我國物流業發展總體上仍然處于初級階段，現代物流服務體系還很不完善，部分問題依舊突出，如全社會物流運行效率偏低，相較美日等發達國家的社會物流總費用與GDP10℅的比例，我國這一比例一直居高不下[4]，詳見圖2。

2009年國務院制定出臺了《物流業調整和振興規劃》，將物流業列入“調整和振興規劃的十大產業”，重點規劃了包括物流園區工程、制造業與物流業聯動發展工程在內的九大物流工程。2010年又進一步提出了作為對《規劃》具體細化和延伸的推動物流業發展的8項政策措施。在物流園區建設方面，《規劃》明確指出物流園區的規劃和建設必須從布局集中、用地節約、產業集聚、功能集成、經營集約的思路出發[5]。

2 物流項目準入評價研究現狀

隨著我國物流行業的快速發展和物流園區規劃建設的熱潮，與物流業發展相關的評價指標體系構建一直是學術界關注的焦點之一，但目前更多的是關注于物流企業水平、企業物流能力、物流園區效益評價和物流項目的投資決策評價等方面。洪怡恬[6]應用層次分析法構建了物流企業綜合實力評價的層次結構體系。何旭明[7]分析構建了企業物流競爭力的評價指標體系。鐘靜[8]研究構建了綜合服務型物流園區的經濟運行評價指標體系。郭姍姍等[9]提出了我國物流園區建設需要加強后評估的重要性和必要性。張晶蓉[10]利用模糊層次分析法建立了物流項目社會經濟效益后評價的指標體系及綜合評價方法。另外有學者對工業開發園區招商項目的評價展開了研究。左小德等[11]運用層次分析法，提出了一套對開發區招商項目的優劣進行綜合評價的指標體系。王立英[12]等進行了國家級開發區招商項目準入評價工作機制的構建研究，提出了建立動態的項目準入評價工作機制。

對申請入駐物流園區項目的準入評價還缺乏深入系統的研究。諶海霞[13]對物流園區建立入園企業準入制度的必要性與經濟博弈進行了分析，提出了建立準入制度應考慮的因素、條件及實施建議。白景濤[14]對物流項目的前期評價和運營評價進行了全面論述，提出了評價指標結構，但對于具體的指標沒有進一步標準細劃。

3 物流園區項目準入評價工作機制構建

對物流項目進行科學評價，有必要分析評價過程的參與主體，明確主體權責，構建高效的評價工作機制和工作流程，配合評價指標體系的應用，從而為物流企業營造一種公平、規范的市場準入環境[9]。

3.1 評價工作參與主體

（1）項目投資方。物流項目的決策投資主體向園區主管部門提出入駐園區申請，提供資質證明、項目計劃書或可行性報告，并且保證信息的真實性。

（2）物流專家。對于一些業務特殊、專業性強或評價難度大的物流項目，物流園區主管部門難以對其進行客觀準確的評價。有必要邀集一批與園區產業定位相關、專業水平高、熟悉行業發展動向的知名專家學者，參與物流項目的評審工作，提供專業意見。

（3）園區主管部門。物流園區成立的園區管委會或者基層政府部門，負責物流園區的日常運營管理工作，協調項目審核評估過程中的事務。

（4）政府相關部門。發改委、招商局、國土資源局、財政局、規劃局、安監局等相關部門，負責產業政策、規劃布局、投入產出、資源消耗、財稅貢獻、安全生產等方面審核評估。

3.2 評價工作機制構建

為了使項目評價工作規范、高效地開展，結合項目實際評審過程的操作特點和評價工作參與主體的職責要求，構建了以下四項工作機制[12,15]。具體的工作機制流程，詳見圖3。

（1）預評估機制。物流園區主管部門對項目投資主體遞交的項目可行性報告或投資計劃書等資料進行審核，主要包括確定項目是否符合園區產業定位，核實投資主體基本信息等。并依據評價指標體系進行初步評價計分。符合要求的項目進入專家評審環節，不符合要求的項目予以退回。

（2）專家評審機制。對于通過預評估的項目，由物流園區主管部門委托物流專家進行評價，重點考察項目的技術性、可行性、成長性和收益水平，結合準入評價指標，做出各自獨立客觀的評價，出具專家評審意見。園區主管部門對不同專家的評審結果進行綜合。

（3）聯席會議評審機制。通過專家評審的項目，由物流園區主管部門牽頭召開由發改委等政府相關部門共同參與的聯席會議，從產業政策、規劃布局、投入產出、資源消耗、財稅貢獻、安全生產等方面進行最終審核評估，并確定是否批準落戶。

（4）后評估機制。項目批準落戶后，物流園區主管部門對項目的建設、投產、運行實行全程動態管理，提供多方位服務。對建筑密度、容積率、產出效益、衛生評價、安全保障等方面做出評估意見，定期匯總到相關政府職能部門。后評估機制可以有效強化對項目的督查力度，以便及時出臺整改措施或優惠扶持政策。

4 物流園區項目準入評價指標體系構建

4.1 評價指標體系的影響因素

遵循評價體系構建的基本原則：系統性、科學性、可操作性、定性與定量結合等[10-11]。不同類型的物流項目的影響因素各有不同，但主要考慮5個方面的影響因素[13-14]。

（1）項目業務性質。除鋼鐵、化工、汽車、醫藥、食品等專業物流園區對入駐項目有特定要求外，物流園區引進的項目必須符合園區的產業功能定位，優先引進增值能力強、附加值高的物流項目，或者為國家或地區重點支持的產業提供配套服務的物流項目。

（2）投資主體資質。投資一個項目，是投資主體綜合自身實力、發展規劃、經營業務、盈利預期等眾多因素，做出的最佳經濟決策。企業投資主體的資質好，專業化水平高，對投資項目的市場前景、技術方案、風險控制、經濟效益、社會影響等方面的論證相對更加謹慎和科學，其決策項目的成長性越好。

（3）運營能力。項目運營能力的優劣與否直接關系到項目投資的成敗，它是保證物流企業生存和發展的關鍵因素。現代物流企業憑借先進的信息技術和管理理念，延伸并擴大了傳統物流企業的運營能力，其運營能力主要表現在資金保障、人力資源、技術創新等方面。

（4）成長收益水平。成長收益水平高意味著其提供產品或服務的市場前景好，附加值高，項目盈利能力強。不僅有利于實現企業自身業務收入快速增加，擴大經營規模和經營范圍，并且可以更好地服務于周邊產業發展，創造就業機會，增加政府財稅收入。

（5）信息化水平。信息化水平是物流企業的核心競爭力之一，其應用有利于提高企業物流運作管理水平和經營效益，主要包括先進信息技術、信息管理系統、自動化倉儲技術、裝卸搬運技術等內容。

4.2 評價指標體系構建

通過對物流園區項目準入評價影響因素的分析研究，結合指標體系的構建原則，提出了物流園區項目準入評價指標體系的層次結構。目標層下分為4個一級指標，分別是投資主體資質A、項目運營能力B、成長收益水平C、信息化水平D。一級指標下共設11個二級指標，具體如圖4所示。

4.3 指標權重的設置

權重是指標對評價目標貢獻程度的反映，權重確定的合理與否對評價結果和評價質量將產生決定性的影響。目前，確定指標權重的方法較多，主要分為主觀賦權和客觀賦權兩類[16-17]。結合主觀賦權類方法的應用特點，考慮到本體系的評價指標數量不多，指標之間的相關性小，所以選用層次分析法（AHP）來確定指標權重較為合理，該方法目前已廣泛應用于經濟社會眾多領域研究中的權重決策分析。由于篇幅所限，該方法應用基本原理和過程在此不再詳述。本文通過問卷調查的方式，共邀請十多位物流行業專家和政府招商人員對每一個指標進行比較判斷，得到各個評價指標之間的判斷矩陣，通過計算和權衡取舍，最終得到指標體系一級評價指標權重值Wj，如表1所示。

表1 一級評價指標權重值表

4.4 二級指標量化評價標準

確定指標的具體量化標準，通常有兩種做法：一是對評價標準的對應級別進行定義，級別的種類數量可根據物流業發展的實際狀況進行具體確定，再詳細明確各級別指標應達到的標準，最后將評價結論與級別相對應；二是選定標桿指標值作為評價標準[6]。此外，由于當地經濟社會發展水平不同，國內不同地區的物流園區招商引資的條件存在較大差異。并且不同類型的物流項目，其運營能力和成長收益水平方面也存在較大差異。故本文以長三角地區某大型物流園區商貿類物流項目為例，綜合運用上述兩種方法，確定了具體的二級指標量化評價標準，如表2所示。

表2 二級指標的量化評價標準

二級指標先進信息技術D1主要是指應用條形碼、射頻識別、GPS、GIS、收集定位、貨物跟蹤、自動分揀等技術。信息化管理系統D2主要是指信息化管理系統或模塊，如ERP、MIS、EDI、AGS、WMS等管理系統和財務管理、訂單系統、倉儲管理、采購管理、人力資源管理、銷售管理等信息化管理模塊。

4.5 評價計算與結果

指標體系中各指標均采用百分制打分，滿分100分。將二級指標得分以及一二級指標權重，逐層加權計算評價項目的綜合得分。計算公式如下：項目綜合得其中yij表示第j個一級指標下第i個二級指標的得分分值，wij表示第j個一級指標下第i個二級指標在該二級指標層所占的權重，Wj表示第j個一級指標在第一指標層所占的權重，n表示第j個一級指標具有二級指標的數量。

依據評價得分大小，將項目準入評價結果劃分為3類，分別是優先準入項目、允許準入項目和不予準入項目，相應的分值標準為分值≥80、60≤分值＜80和分值＜60。

5 結 論

科學構建物流園區項目準入評價工作機制和評價指標體系，嚴把項目準入關，是提高園區的運行質量與競爭實力的有力措施和重要保障。

（1）構建了項目評價工作機制和工作流程，為項目審核評估工作的高效規范開展提供了一種思路。

（2）研究了項目評價的影響因素，提出了準入評價指標體系，有助于篩選成長性好的物流項目入駐園區。

（3）以商貿類物流項目為例，確定了二級指標具體量化標準，使得評價體系具有較好的現實參考價值。

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