技術創新社會化服務網絡生成研究——基于系統動力學的分析

楊玉波，汪運棟，李備友

（山東輕工業學院 財政與金融學院，山東 濟南 250100）

一、引 言

眾所周知，當今世界經濟正處于知識經濟時期，經濟發展較以往任何時候都更強烈、更直接地依賴知識的產生、分配和使用。因此，知識創造和擴散是經濟長期持續增長的關鍵驅動力，也是國家競爭力的主要基礎。

知識經濟于20 世紀80年代開始出現。Manuel&Castells（1996）認為“信息技術革命為知識經濟提供了不可缺少的物質基礎”［1］。計算技術、信息與通訊技術都強烈地改變知識產生和傳播的條件以及與之相關的生產系統，如因特網在處理數據和信息、知識編碼與擴散等方面有著重要的作用。然而，在創新方面，經濟學家們逐漸認識到緘默知識對創新的重要性要超過顯性知識。緘默知識通常存在于人腦中，而不是在信息系統中。由于顯性知識與緘默知識具有不同的表達方式、傳播方式以及創新功能，因此，要提高企業或組織的創新能力，就必須加強個體顯性知識、個體緘默知識、組織顯性知識與組織緘默知識等四種類型知識之間的相互轉換。

現階段知識經濟的最基本特性之一是為應對全球化導致的不斷增長的市場壓力以及市場的自由化和需求結構的變化，企業之間合作的程度日益增強，表現為企業網絡的發展與企業內研發、生產和銷售的更密切集成。為了獲得新技術和市場，多個企業通過合作從共同研發和生產過程中受益于規模經濟，并分擔風險。特別地，在企業的技術創新過程中，由于技術的復雜性以及環境的多變性，創新企業迫切需要加強同服務機構的合作關系，建立服務關聯，促進技術創新能力的提升。這些技術創新過程中的服務關聯建立在知識分享和知識互補的基礎上，提高了技術創新的成功率。因此，還要加強知識在組織間的擴散，促進知識的積累［2］。

眾多服務機構和創新企業在技術創新過程中所建立的服務聯系是錯綜復雜的，隨著規模的增長，逐漸形成了覆蓋整個產業的網絡，這個網絡是以技術創新為目標的，以創新企業和服務機構為節點，以服務關系為節點企業之間的連接。由于技術創新的服務活動已被外部化，而且服務機構也具有一定的社會性，故這個網絡被稱為技術創新社會化服務網絡。無疑，社會化服務網絡是復雜的［3］。

綜上可知，知識對技術創新的促進作用是不言而喻的，表現為三個階段的活動：個人知識向組織知識的轉換、知識在組織間的擴散以及基于知識的技術創新社會化服務。這三個階段的活動，最終在技術創新社會化服務網絡上形成了知識的分布式結構。從個人知識、到組織知識、再到跨組織的知識分布、再到知識密集型服務（KIBS），最終如何形成技術創新社會化服務網絡，是非常值得探討的問題。基于眾多學者的研究成果，本文試圖闡述并解決上述幾個問題。

二、知識轉換與知識擴散

知識是一種有價值的智慧結晶，通常是個體腦力勞動的成果［4］。知識具體表現為心得體會、經驗、信息、技術以及觀念等多種形式，這些知識表現形式具有一個共同的特點：都能夠創造附加價值。從知識的可編碼性上來分，知識一般可以分為顯性知識（Explicit Knowledge）和緘默知識（Tacit Knowledge），前者通常是指可以比較容易地被編碼，且具有單一的、明確的內容；后者通常是指很難被編碼的、隱含的內容，因此又被稱為隱性知識。緘默知識往往與個人、社會以及地域等密切相關，其產生不能脫離特定的情景，而且通常是被偶然地發現。對于創新而言，緘默知識相對于顯性知識的作用和重要性更大。

知識是通常由個人而不是由組織產生的。但是，企業的技術創新來自于組織知識的有效結合。只有將個人知識轉換成組織知識，才能被企業利用，并融入企業知識庫中。只有在企業知識庫中，知識才能被管理和分享，否則知識將保持非常高的個性化，降低對技術創新的作用。同時，企業知識也不斷地向個人知識轉化。另外，知識在相互轉換過程中也是不斷累積的，知識的累積性強調了學習過程對創新、發展和應用新知識的重要作用。

（一）個人知識與組織知識的相互轉換

知識轉換就是個體知識融入組織知識、組織知識融入個體知識的一個相互融入的過程。在知識的轉換過程中，個體知識與組織知識不斷地相互轉化，協同進化。目前，Nonaka&Takeuchi（1995）提出的“四階段知識轉換”理論已被眾多學者所接受［5］。“四階段知識轉換”理論開始于顯性知識，通過內在化轉換成緘默知識，再通過社會化轉換成新的緘默知識；緘默知識通過外在化轉換成顯性知識，再通過融合化轉換成新的顯性知識，這樣就完成了一次知識轉換的循環，如表1 所示。緘默知識與顯性知識的互動轉化是一個永無休止的循環過程［6］。

表1 顯性知識與緘默知識的相互轉換

知識的發展過程是一個由緘默知識不斷向顯性知識轉化的過程，正是這種轉化，才使得知識得以不斷地累積，并不斷地傳播與擴散。因此，外在化是知識創造的關鍵。這四個轉換模式相互銜接、不斷循環、互為一體，共同構成組織知識創新與積累的機制，如圖1所示。在四個變換階段，知識行為也表現出了四種現象：知識吸收（顯性知識轉化為緘默知識）→知識溢出（緘默知識在個體中的轉移）→知識創造（緘默知識轉化為顯性知識）→知識擴散（顯性知識在組織內的轉移）。

圖1 知識轉換關系圖

顯性知識與緘默知識交替經過內在化、社會化、外在化、融合化等四個階段，從而實現了個人之間、個人與組織之間以及組織之間的知識傳遞，并最終形成了知識的轉化、積累與擴散。對組織而言，組織本身不能創造知識。因此，個體緘默知識是組織知識創造的基礎，是組織創新的基礎。所以說，組織創新是緘默知識和顯性知識持續互動的結果。知識的創造、轉化、積累和擴散是一個不斷遞進的動態過程，當組織知識完成一個周期的轉化與積累后，又隨之開始了新一輪的、更高層次的知識螺旋。

（二）知識在組織間的擴散

只有知識被眾多個體和組織所掌握，才能成為創新的推動力。組織需要獨立地吸收、創造并且交換知識。

知識擴散的渠道主要有兩種：經濟活動中的知識轉移和非經濟活動中的知識溢出。前者是指知識通過購買技術設備的經濟過程來傳播。后者是指在非經濟活動中知識脫離原來企業或個體而在其他企業或個體中的傳播，知識擴散可能是對競爭者的產品使用逆向工程（使用計算機輔助設計）、新產品的描述，或者在目錄、出版物或者專利申請上找到生產過程，也可能是公司合作的其他形式的副產品。

對于知識擴散主要關注的兩點：吸收能力和知識擴散效果。組織的吸收能力，是指通過一種難以捉摸的本性過程，學習、吸收并且使用其他組織或個人所發展的知識的能力。吸收能力依賴于學習的經驗，也可能因為內部的研究與發展活動被提高。知識擴散的效果，不但取決于知識擴散企業所能提供的知識量，而且取決于知識接受組織的吸收能力。

知識擴散對創新企業的影響主要在于技術創新能力的提升，從而實現知識擴散過程中的多個企業和服務機構“多贏”的局面。服務機構主要以知識密集型服務（KIBS）為主，與創新企業建立各種各樣的服務關聯。

三、技術創新與KIBS互動的系統動力學分析

（一）技術創新

技術創新已經成為企業乃至國家發展經濟、謀求市場競爭優勢的關鍵因素。所謂技術創新就是一個科技與經濟一體化的過程，是一個從產生新產品或新工藝的設想（Idea）到市場應用（Application）的完整過程，它包括新設想的產生、理論研究、技術開發、中試制造、產品商業化生產、技術轉讓到創新擴散的一系列活動，主要包括技術開發和技術應用兩個環節。

技術創新是產業集群升級的動力，是企業創造核心競爭力的重要措施。然而，企業的技術創新又是一個相對“漫長”的過程，不可能在很短時間內實現。在“漫長”的技術創新過程中，產業集群內企業的技術創新過程相互交織、相互交錯，逐漸形成了覆蓋整個產業的、復雜的關聯模式，表現在企業內部與外部兩個方面：企業內部的知識轉換和企業外部的知識擴散。

在創新企業內部，創新過程中的創意、RD、中試、大規模生產、技術轉讓等不同階段之間可以通過信息技術（IT）直接進行信息、知識和技術的傳遞和分享。處于企業技術創新過程中各個階段的人員可以根據自己的緘默知識和顯性知識針對技術創新進展，向創新系統提出自己的建議和想法，不斷修正進行中的技術創新活動，最終實現技術創新。這樣，在技術創新過程中，其企業知識庫能夠不斷整合創新過程中的各種知識流，從而不斷增加創新成果（新技術）的知識含量。

在創新企業外部，創新企業與服務機構之間進行知識擴散。服務機構不斷向創新企業提供專業化的知識密集型服務（KIBS）。在服務過程中，知識不斷由服務機構流向創新企業，并被創新企業吸收、整合到知識庫中，從而提高技術創新能力。因此，知識密集型服務（KIBS）對于企業知識庫內知識量的增加有著重要的促進作用［7］。

（二）知識密集型服務

知識密集型服務（KIBS）是一種致力于知識創造、積累和傳播的經濟活動，是當前服務業中發展最為迅速的、最具潛力的一個部分，是現代服務業發展的主要方向［8］。知識密集型服務（KIBS）不但在新技術、新產品、新工藝的研發中起著重要的作用，而且在新技術的商業化中扮演著非常重要的角色［9］，因此，對技術創新有著重要的推動作用。

從商業服務的視角來看，知識密集型服務（KIBS）是一種以知識為中心的、特殊類型的商業服務。一般而言，知識密集型服務（KIBS）包括兩大類服務：傳統的公共服務（Public KIBS，簡稱P-KIBS） 和面向新技術的服務（Technological KIBS，簡稱T-KIBS）。P-KIBS 主要有以下類型的服務：由市場營銷、廣告宣傳、業務培訓、商業設計和策劃等組成的傳統專業服務；由股票投資和債券交易等組成的金融服務；由管理咨詢、會計簿記、法律服務等組成的環境服務。T-KIBS 主要有以下類型的服務：由計算機網絡服務（如在線數據庫、云計算等）、遠程通訊服務等組成的IT 服務，由新信息技術設備設計、軟硬件管理等組成的新技術設備服務，由面向新技術的研發咨詢、管理咨詢、科學實驗和技術工程等組成的新技術環境服務［10］。相比而言，Technological KIBS 比Public KIBS 更多地關注創新的產生、發展與應用，成為技術創新的推動者、載體和來源。

所以，KIBS的本質特征表現為它是創新的推動者、載體和來源［11］。①KIBS 是創新的推動者。KIBS 推動客戶企業實施并完成整個創新（也可能是合作創新），但這種創新來源于客戶企業內部；②KIBS 是創新的載體。KIBS 扮演創新載體的角色，把創新所需要的知識（顯性知識和緘默知識）從一個企業或行業轉移到進行技術創新的企業或行業當中，這時KIBS 不是創新的來源。③KIBS 是創新的來源。KIBS 作為創新來源是指它在客戶企業的創新過程中扮演了創新概念和項目開發來源的角色，即KIBS提供創新思維并與客戶一起具體實施。

（三）技術創新與KIBS互動的系統動力學模型

從上面的分析可知，技術創新不但需要知識密集型服務（KIBS）的支撐，而且創新成果也受益于知識密集型服務（KIBS）的擴散；與此同時，KIBS 不但助推技術創新，而且內植于技術創新的全過程。因此，技術創新與KIBS形成了持續互動的狀態。然而，技術創新與KIBS 的互動是一個復雜的、非線性的系統動力學過程（如圖2所示）。

圖2 技術創新與K IBS 互動的系統動力學模型

技術創新與KIBS互動的系統動力學過程由正、負兩種反饋回路所構成，其中，正反饋回路由四個子回路構成（圖2中左側部分）；負反饋回路如圖2中右側部分所示。圖2中的“+”號表示增強機制，“-”表示負增強機制（即削弱機制），技術創新與KIBS互動的系統動力學中正負反饋回路的作用機制如表2所示。

KIBS機構與創新企業通過不斷的互動，建立了各種各樣的服務聯系，如設計服務、技術轉讓、戰略聯盟等。以新技術、新產品和新工藝為目標，在整個技術創新過程中，創新企業與KIBS服務機構相互依存、協同發展，最終形成了覆蓋整個產業的技術創新社會化服務網絡。

四、技術創新社會化服務網絡生成機理的系統動力學分析

所謂技術創新社會化服務網絡（Social service network of technological innovation，簡稱SSNTI）就是指一個區域中公共和私人部門的服務機構，以企業技術創新為目標，由創新活動中的各種聯系所形成的服務機構網絡，是創新主體與服務機構之間在技術創新過程中發生信息交換、資源傳遞等聯系時建立的各種關系總和。網絡由行為主體、資源以及活動三部分組成。技術創新社會化服務網絡中的行為主體主要有兩大類：第一大類是進行技術創新、接受KIBS 服務的企業，是銜接各種服務機構關系的重要紐帶；第二大類是為技術創新提供服務的各種KIBS 機構，如高等院校、研究機構、金融機構、中介機構等，也有為創新服務提供政策的地方政府；網絡中的資源主要是貫穿于整個技術創新過程的知識，還包括為實現技術創新所必需的硬件基礎設施、金融資產、人力資源等；網絡中的活動主要是指創新主體與服務機構為實現技術創新目標所作的相互作用與影響的企業行為。

表2 技術創新與KIBS互動系統動力學中的正負反饋回路

創新主體與服務機構的創新活動和行為促進了技術創新社會化服務網絡的生成與發展。從根本上來說，知識進展的內生增長方式是技術創新社會化服務網絡生成與發展的深層次的推動力。

（一）知識進展內生增長方式的形成機理

內生增長理論產生于上世紀80年代，是宏觀經濟學的一個重要理論分支，已成為經濟發展的主要解釋理論之一［12］。內生增長理論代表性模型主要有三種：羅默的研發模型［13］、盧卡斯的人力資本模型［14］以及貝克爾和墨菲的分工與專業化模型［15-16］。

借鑒Arrow（1962）的技術外部性解釋經濟增長和Uzawa（1962）的傳統兩部門經濟增長模型的研究思路，羅默的研發模型又引進了內生因素：“技術”，闡述了技術研發對經濟增長的內生作用。

通過引入人力資本因素，盧卡斯（1988）的人力資本模型強調了人力資本的內生因素，論述了人力資本對經濟增長的內生作用。

貝克爾和墨菲（1992）的分工與專業化模型分析了“分工與專業化”這個內生因素。他們認為分工與專業化是相輔相成的，分工導致了專業化，專業化加劇了分工。專業化分工主要取決于組織成員之間的協調成本和企業的知識存量。專業化分工使企業產生規模遞增的收益，同時也使得協調成本上升。另外，企業的知識存量會在專業化分工中不斷地內生增加，知識積累又降低了協調成本，導致專業化分工不斷演進，并促使經濟的持續增長［16］。因此，專業化分工將知識積累和經濟增長聯系起來。

發展至今，內生增長理論主要有五個觀點：①技術進步的內生化；②規模收益遞增；③經濟增長主要取決于知識積累、技術進步和人力資本水平；④國際貿易和知識的國際流動是經濟實現持續增長的重要途徑；⑤勞動分工和專業化在經濟增長中具有重要作用［16］。其核心思想認為經濟能夠不依賴外力推動實現持續增長，內生的技術進步是保證經濟持續增長的決定因素。內生增長理論將知識、專業化、人力資本和RD投資視為經濟長期增長的決定因素，反映了知識在經濟發展中發揮著日益重要的作用。內生增長理論說明，由知識進展引起的內生技術進步是技術創新的源泉，是經濟增長的動力。

知識進展的內生增長方式并不意味著知識替代了傳統資源，而是強化了決定生產率提高的四個要素：投資的增加、勞動力質量的提高、資源配置效率的改善和技術的變革，知識的進展在每一個要素中起著基本的作用。發展經濟學家關于復興開發教訓的研究進一步證實“知識進展是長期的真實的生產率提高的基本要素”。

技術創新的根本來源與動力是以內生增長方式積累的知識進展。在技術創新社會化服務網絡中，基于知識進展的內生增長形成了兩個自動加強的因素：技術創新服務的供給和需求相互作用，為知識的進展開拓了更加廣闊的市場；知識進展的內生機制一旦形成就會保持相對獨立的發展道路，并創造技術創新服務的供給和需求。因此，技術創新社會化服務網絡得到不斷的生成與發展。

（二）技術創新社會化服務網絡生成的系統動力學模型

技術創新社會化服務網絡的生成與發展受到知識進展的內生增長方式影響，并形成系統演化的動力，即技術創新能力，推動著技術創新社會化服務網絡不斷向前發展。技術創新社會化服務網絡演化的系統動力學模型，如圖3所示。

圖3 技術創新社會化服務網絡生成機理的系統動力學模型

這個系統動力學模型是由6個正反饋回路構成的。回路一，內生增長的知識進展促進了知識積累，帶動了專業化分工；專業化的技術創新服務產生了知識溢出，完善了技術創新所需信息，促進了技術創新社會化服務網絡的形成與發展，提高了網絡的技術創新的能力、數量與質量，又反過來促進了知識進展。回路二，內生增長的知識進展促進了技術進步，專業化分工又通過技術重組降低了創新風險；技術重組過程中形成與發展了技術創新社會化服務網絡，提升了系統的技術創新能力、數量和質量，積累了知識。回路三，專業化分工產生了規模效應，節約了技術創新成本，促進了服務關聯的形成，最終形成了技術創新社會化服務網絡；同時，技術創新社會化服務網絡提升了技術創新的能力、數量和質量，促進了知識進展，又加劇了專業化分工。回路四，知識進展的內生增長通過規模收益的遞增促進了技術創新價值的分享，進而分攤了創新風險，構建了服務關聯，最終形成了技術創新社會化服務網絡。網絡的形成又增強了系統的技術創新的能力、數量和質量，進而促進了知識的積累。回路五，在實物期權投資決策下，服務機構參與技術創新的價值分享，產生了規模效應，進而降低了創新成本，最終形成了技術創新社會化服務網絡。網絡的形成與發展增強了系統的技術創新能力，提高了技術創新的數量與質量，進而促進了知識進展的內生增長，內生增長帶來的規模收益的遞增，又進一步加強了技術創新價值的分享。回路六，服務機構為參與技術創新的價值分享，需要信息化手段來提高其決策能力。同時信息化的應用又完善了技術創新信息，促進了服務關聯的形成與技術創新社會化服務網絡的構建。社會化服務網絡又通過增強了的技術創新能力來促進知識的進展和規模收益的遞增，提高價值分享的水平。在這六個正反饋機制的作用下，技術創新社會化服務網絡不斷形成與發展，系統的技術創新能力也不斷螺旋式上升。

五、結 論

當前，正處于知識經濟時代，知識已成為經濟可持續增長的關鍵驅動力。隨著網絡化社會的發展，知識越來越呈現出網絡式分布的特征。技術創新所需要的各種資源，包括知識，被創新企業和眾多服務機構所擁有，他們之間必然產生互動，形成了技術創新社會化服務網絡。本文的研究結論如下：

（1）在個人知識向組織知識轉換的過程中，知識行為依次表現出四種現象：知識吸收、知識溢出、知識創造和知識擴散。這四種現象又分別對應于四個轉換過程：顯性知識轉化為緘默知識、緘默知識在個體中的轉移、緘默知識轉化為顯性知識、顯性知識在組織內的轉移。

（2）在經濟活動中，必然發生知識在組織間擴散的現象，表現為經濟活動中的知識轉移和非經濟活動中的知識溢出。知識在組織間的擴散造成了知識的分布式存儲與應用結構。對于企業技術創新，知識密集型服務（KIBS）由此應運而生。

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