國內(nèi)外電子書書號管理現(xiàn)狀及建議*

文/李鏡鏡 張志強

面對新技術帶來的機遇和挑戰(zhàn)，出版界競爭的焦點逐漸向數(shù)字出版和電子書方向轉(zhuǎn)移，電子書被視為傳統(tǒng)出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要拐點，產(chǎn)業(yè)鏈各方紛紛涉足電子書產(chǎn)業(yè)。與之相伴的電子書版權保護問題和電子書書號管理問題也接踵而至，影響著電子書產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在國內(nèi)特有的出版語境下，傳統(tǒng)出版的出版資質(zhì)和書號資源牢牢把握在經(jīng)批準設立的國有出版機構手中，而在電子書時代，如何對非傳統(tǒng)國有出版機構（如網(wǎng)絡運營商、平臺服務商、硬件制造商）出版的電子書進行標識管理？國內(nèi)外電子書書號管理的現(xiàn)狀如何？厘清這些問題對推動我國電子書產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

一、國外電子書書號管理現(xiàn)狀

1.關于沿用ISBN 的爭論

ISBN（International Standard Book Number）全稱為國際標準書號，它是為了方便圖書等文獻的管理、流通交換而設置的標識代碼，一個國際標準書號只有一種出版物與之對應。1967年英國出版者協(xié)會首先采用ISBN，后被美、加、澳等國仿效，1972年成為國際標準。[1]

電子書作為一種通過互聯(lián)網(wǎng)傳遞的信息資源，對于它的正確標識以及通過標識能夠在不同的數(shù)據(jù)庫中完成諸如查找、選擇、獲取等功能顯得越來越重要。所以在2005年ISBN 標準再次修訂時，大會經(jīng)過討論一致認為：“同樣的規(guī)則適用于印刷的圖書，同時也應適用到電子出版物上”；ISO 2108：2005（國際標準書號）標準中這樣寫到：“每一個制作和出版的電子出版物的不同格式都應分配不同的ISBN（如：.lit,.pdf,.html,.pdb 等）”。[2]

國外關于電子書是否應該繼續(xù)沿用ISBN 以及是否需要給電子書每種格式配備不同的ISBN 存在著較大的分歧。多數(shù)電子書銷售商支持不同的電子書格式應該配備不同的ISBN 號，他們認為，現(xiàn)在電子書市場格式復雜多樣，這樣能夠方便統(tǒng)計不同格式電子書的銷售情況；而絕大多數(shù)電子書出版商出于便于控制管理和成本的考量則更傾向于一本電子書配備一個ISBN 號。《經(jīng)濟學人》雜志國際版日前發(fā)表的一篇評論文章ISBN numbers：Book-keeping[3]認為，數(shù)字出版將使ISBN 系統(tǒng)終結(jié)：ISBN 是英美等國圖書進入主流圖書市場必不可少的許可證，但其售價昂貴，日益對新成立的、小型的、獨立的出版機構造成阻礙；且自助出版日益普及，2011年數(shù)字自助出版增長了129%，出版者、分銷者和零售者之間的界限變得模糊，ISBN 號變得可有可無。鮑克公司的標識符產(chǎn)品經(jīng)理勞倫·道森對此并不贊同：“事實上，在數(shù)字化時代，圖書編碼變得更加重要。用戶可以搜索書名和作者，但如果沒有相應的編碼區(qū)別，用戶怎么知道這是一份PDF 文檔，還是EPUB（電子出版）？精裝本還是平裝本？ISBN 是這些格式的簡寫形式，沒有它，搜索將變得非常模糊。”[4]

2.管理規(guī)定與業(yè)界操作

ISBN 是紙質(zhì)圖書進入傳統(tǒng)圖書供應鏈銷售的準入證明，電子書雖然可以通過自建網(wǎng)站或第三方分銷平臺等銷售，但為了加強電子書版權所有者對電子書的所有權和控制權，英美等電子書產(chǎn)業(yè)發(fā)達國家和地區(qū)（如表1 所示）的ISBN 組織響應國際ISBN 組織的倡議，建議為電子書不同格式配備不同的ISBN。從ISBN 的定價中不難看出，ISBN 主要還是服務于大型出版商，出版機構大量購買ISBN 具有成本優(yōu)勢，機構大量購買ISBN 的成本要比個人少量購買ISBN低很多。

表1 英美等國家關于電子書書號管理的規(guī)定

根據(jù)表2 的統(tǒng)計，目前在主要的電子書銷售平臺中除了亞馬遜沒有對ISBN 做出明確要求，其他的例如巴諾、蘋果、索尼等電子書銷售平臺均明確要求不管是出版商提供的電子書還是自主出版的電子書均需要提供ISBN。而出版商對待電子書ISBN 的操作則顯得較為混亂，各家出版機構根據(jù)自身的發(fā)展需求來限定電子書ISBN 的配備，比如法國阿歇特出版集團就為旗下的每本電子書的不同格式均配備了不同的ISBN，而美國蘭登書屋則只為每份電子書配備一個ISBN。

表2 國外主要電子書平臺和出版商對于ISBN的要求

3.其他標識系統(tǒng)的探索

國際上ISBN 相關的替代標識系統(tǒng)正在積極的探索中，甚至有些電子書銷售商比如亞馬遜擁有自己獨立的電子書標識系統(tǒng)。

在英國出版者協(xié)會組織的一次會議上，與會者曾提出了這樣的建議，“版本標識符（release identifier）可能是ISBN 的一個替代選項，類似于音樂產(chǎn)業(yè)用來標識主版本然后以不同方式銷售的全球版本標識符（Global Release Identifier），電子書出版商提供的電子書版本可以等同于音樂產(chǎn)業(yè)的主版本，用版本標識符來標識”。[5]

DOI 在電子書領域的應用。DOI 全稱為Digital Object Unique Identifier （數(shù)字對象唯一標識符），數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)商較早采用唯一標識符來標識其出版的電子文獻。盡管DOI 在電子期刊領域應用較為成熟，但它并沒有在書業(yè)領域被廣泛使用。

ISBN-A 的提出與應用。ISBN-A，即可操作ISBN(the actionable ISBN)，采用13 位ISBN 形式。DOI 中心與ISBN 國際中心于2009年達成協(xié)議，采用ISBN-A 來標識電子應用下的圖書。“ISBN-A 是一個以標準化方式傳播電子書信息的工具。該服務由DOI 提供系統(tǒng)支持，即將ISBN 放在DOI（數(shù)字對象標識符）系統(tǒng)中解析，通過ISBN 與DOI 的有效結(jié)合，來實現(xiàn)通過互聯(lián)網(wǎng)鏈接元數(shù)據(jù)從而傳遞信息，同時利用ISBN-A 可以在全球范圍唯一標識一組電子書。目前德國和美國已經(jīng)在嘗試使用ISBN-A 來標識電子書，并已取得初步進展，其他國家也在積極進行探索研究”。[6]

二、我國電子書書號管理現(xiàn)狀

由于我國電子書產(chǎn)業(yè)也正處于發(fā)展中，在電子書書號管理上同樣面臨許多問題。

1.大陸地區(qū)電子書書號管理現(xiàn)狀

（1）相關法律法規(guī)的不完善。從紙質(zhì)書到電子書，復制方式從紙張轉(zhuǎn)為數(shù)字，作品的生產(chǎn)、傳播、使用和歸屬完全超越了傳統(tǒng)模式。電子書打破了國內(nèi)傳統(tǒng)圖書出版的規(guī)劃，繞開了書號的限制以及 “三校一讀”制度、圖書評審制度、樣本呈繳制度等；“傳統(tǒng)書籍版權保護注重‘復制權’，電子書版權保護則需要更多地注重‘傳播權’，版權保護的權利位次發(fā)生了轉(zhuǎn)變”。[7]可以說適用于紙質(zhì)圖書出版的法律法規(guī)，在電子書出版環(huán)境下會失靈。新技術的發(fā)展總是日新月異，而我國是典型的成文法國家，只有那些經(jīng)過討論并正式頒布實施的規(guī)則才可以被作為法律引用。目前我國關于電子書的立法明顯滯后于電子書產(chǎn)業(yè)的發(fā)展：現(xiàn)行的著作權法于1991年開始實施，至今也只有20年的短暫歷程，2011年開啟了第三次修訂工作，迄今為止國內(nèi)還沒有與電子書或數(shù)字出版相對應的專門法律。

2008年頒布的《電子出版物出版管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第二十一條規(guī)定：“出版電子出版物，必須按規(guī)定使用中國標準書號。同一內(nèi)容，不同載體形態(tài)、格式的電子出版物，應當分別使用不同的中國標準書號。”[8]條例中電子出版物的定義除列舉傳統(tǒng)電子出版物的載體形式之外還加了這么一句“以及新聞出版總署認定的其他媒體形態(tài)”，保留了一定的發(fā)展空間，但在實際管理操作中《規(guī)定》只局限于有物理實體的電子書。同時《規(guī)定》第六條規(guī)定，設立電子出版單位必須滿足的條件之一是“要有符合新聞出版總署認定條件的主管、主辦單位”。[9]也就是說，規(guī)定只強調(diào)了“有符合新聞出版總署認定條件的主管、主辦單位”的那些傳統(tǒng)國有電子書出版單位的電子出版物才必須按規(guī)定使用中國標準書號，而至于現(xiàn)在通過網(wǎng)絡平臺銷售的民營出版機構出版的電子書以及個人自助出版的電子書需不需要使用中國標準書號則仍存在法規(guī)上的空白。

（2）中國標準書號的局限。在國內(nèi)，書號作為圖書出版管理的重要工具通過法規(guī)形式進行了確認。根據(jù)《出版管理條例》第二十八條規(guī)定：“出版物必須按照國家的有關規(guī)定載明作者、出版者、印刷者或者復制者、發(fā)行者的名稱、地址，書號、刊號或者版號，在版編目數(shù)據(jù)，出版日期、刊期以及其他有關事項。”[10]中國標準書號的使用和發(fā)放由原新聞出版總署條碼中心下轄的“中國ISBN 中心”統(tǒng)一管理，《中國標準書號使用手冊》中規(guī)定中國標準書號的適用范圍包括11 種類型，其中第六種為：“電子出版物的實物載體形式（機讀磁帶、光盤、CD-ROMs）或是在互聯(lián)網(wǎng)上出版的電子出版物。”從這個意義上說，本文所指的電子書都應該適用于中國標準書號。但由于中國特殊的出版語境，中國標準書號應用于電子書標識上面存在出版主體認定的固有限制。《書號實名申領管理辦法（試行）》第五條和第六條規(guī)定：“新聞出版總署負責全國出版單位書號實名申領工作。各省、自治區(qū)、直轄市新聞出版行政部門負責本行政區(qū)域內(nèi)出版單位的書號實名申領、發(fā)放及相應的管理工作。”[11]而目前國內(nèi)實行的是出版審批制，所以要想獲得申領中國標準書號的資質(zhì)成為“出版單位”，必須要經(jīng)過審批，獲得批準后才能成立。這造成了國內(nèi)書號資源牢牢掌控在傳統(tǒng)國有出版單位手中，民營出版機構和個人出版者無法申領到中國標準書號的事實。

（3）業(yè)界實際操作的混亂。現(xiàn)有的從事電子書出版業(yè)務的主體并不局限于將出版延伸至網(wǎng)絡的傳統(tǒng)出版單位，目前電子書資源最豐富的出版主體是網(wǎng)絡文學網(wǎng)站和手機閱讀基地，還包括電商、終端制造企業(yè)、社交網(wǎng)絡公司等其他出版主體，對出版主體認定的混亂造成了電子書書號實際管理的混亂。目前國內(nèi)主要電子書出版平臺均為非傳統(tǒng)出版單位，所以它們不具有申領電子書書號的資質(zhì)。如表3 所示，它們大多采取區(qū)分傳統(tǒng)電子書（擁有電子書書號申領資質(zhì)的傳統(tǒng)出版單位提供的電子書）和原創(chuàng)電子書的方式來操作電子書的書號管理。原創(chuàng)電子書均沒有書號，也沒有統(tǒng)一資源標識，而業(yè)界對于傳統(tǒng)電子書書號標注則比較混亂，只有部分電子書出版平臺選擇對傳統(tǒng)電子書進行電子書書號和原始出版信息的標注。

同時，傳統(tǒng)電子書的書號標注也沒有嚴格按照《中國標準書號使用手冊》執(zhí)行。本文隨機選擇了京東和當當同時熱銷的一本電子書《少年Pi（少年派）的奇幻漂流（插圖珍藏版）》舉例驗證。京東提供的電子書閱讀下載格式為epub，而當當提供的電子書閱讀下載格式為JEB，按照《中國標準書號使用手冊》中的要求：電子出版物的不同格式（如：.lit,.pdf,.html,.pdb），均應分配不同的中國標準書號，那么這本在不同平臺用不同格式銷售的電子書應該申領兩個中國標準書號，但它的版權提供者譯林出版社在兩個平臺上只提供了一個ISBN 號：978-7-5447-3170-6。

2.我國臺灣地區(qū)的管理規(guī)定與業(yè)界操作

臺灣地區(qū)的ISBN 由“國家圖書館”的書號中心負責申請、管理和核發(fā)。為了配合臺灣“行政院”2009年出臺的“數(shù)位出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略與行動計劃書”和適應臺灣電子書發(fā)展的現(xiàn)狀要求，臺灣地區(qū)對電子書書號管理進行了積極探索。起初，臺灣“國家圖書館”進行了“訂定e-ISBN 編碼標準(草案)規(guī)劃研究”，探討在臺灣地區(qū)對電子書實行e-ISBN 之可行性，后因發(fā)現(xiàn)國際標準書號總部在ISO 2108:2005(E) 以及ISBN User's Manual（使用手冊）中已針對電子書的ISBN 編配制定了一套規(guī)則，臺灣遂決定采用遵循這一規(guī)則，不再另行研發(fā)“e-ISBN”。臺灣“國家圖書館” 于2013年修訂出臺了《“國家圖書館”電子書國際標準書號(ISBN)申請作業(yè)準則》，要求電子書出版單位在完成電子書呈繳本經(jīng)過“國家圖書館”核查無誤后才能進行電子書書號的核發(fā)。根據(jù)規(guī)定：①臺灣地區(qū)的電子書國際標準書號適用于公司行號、政府機關、團體會社、個人等出版者，在臺灣境內(nèi)公開出版的電子書；②不同版本、不同語種的電子書申領不同的ISBN；③不同文件格式的電子書申領不同的ISBN；④在ISBN13 位編碼的基礎上規(guī)定了電子書延伸辨識碼。

表3 國內(nèi)主要電子書出版平臺電子書書號使用情況

但在業(yè)界操作過程中，電子書的ISBN 還處于探索階段，業(yè)界的應用并不廣泛。如表4 所示，臺灣地區(qū)主要的電子書出版平臺并沒有對傳統(tǒng)電子書和原創(chuàng)電子書做區(qū)分，只有部分電子書平臺對部分紙書轉(zhuǎn)換成的電子書進行了ISBN 的標識（如Readmoo），而多數(shù)電子書平臺對電子書并沒有進行ISBN 或者e-ISBN 的標識。同時傳統(tǒng)出版商的電子書平臺如城邦和遠流均使用自己的電子書標識系統(tǒng)。

表4 臺灣地區(qū)主要電子書出版平臺電子書書號使用情況

三、結(jié)論與建議

根據(jù)上文的討論可見，電子書標識問題日益凸顯，出版商需要有序管理日益增長的電子書元數(shù)據(jù)使其在流通時能夠保證快速、準確、唯一；讀者需要借助電子書標識在網(wǎng)絡上迅速搜索所需電子書；而作者則希望在網(wǎng)絡上保護自己的權益不受侵害。雖然目前國外關于電子書是否應該沿用ISBN 管理還存在一定的爭議，但在國際ISBN 組織和國際標準組織的積極倡導和推廣下，不管是電子書平臺還是電子書出版商多數(shù)都采用了ISBN 作為電子書的統(tǒng)一標識，但業(yè)界在具體執(zhí)行和實施過程中呈現(xiàn)出較為混亂的局面，與此同時，ISBN 之外的電子書標識系統(tǒng)也在積極探索和實踐中。反觀國內(nèi)電子書的書號管理，由于出版體制的限制，還存在法律法規(guī)滯后、行業(yè)標準和規(guī)范欠缺、出版主體和出版資質(zhì)認定不清、原創(chuàng)電子書書號管理空白、業(yè)界實踐和操作混亂等問題。結(jié)合國內(nèi)電子書書號管理的現(xiàn)狀和國外電子書書號管理的經(jīng)驗，筆者為我國電子書書號管理提出以下幾點建議。

規(guī)范電子書標準書號的使用。現(xiàn)有的規(guī)定對傳統(tǒng)出版機構出版的電子書是否使用中國標準書號和如何使用中國標準書號有明確的要求。但電子書出版商和電子書平臺在具體執(zhí)行過程中不按規(guī)范標注甚至不標注等情況比較嚴重。行政管理機構需要進一步規(guī)范電子書標準書號的使用，明確各方在電子書書號管理中的權責，形成完善的監(jiān)管機制，對不規(guī)范標注和不標注行為及時監(jiān)管。

明確出版主體和電子書書號適用范圍。目前對于沒有傳統(tǒng)出版資質(zhì)的民營出版機構和個人自助出版的電子書書號管理存在法律法規(guī)和行政管理上的空白。這造成了業(yè)界在實際操作中不得不對電子書進行傳統(tǒng)電子書（可以申領ISBN）和原創(chuàng)電子書（無法申領ISBN）區(qū)分的現(xiàn)狀以及業(yè)界標識電子書書號的混亂。國內(nèi)電子書市場目前最主要的內(nèi)容和產(chǎn)值都集中在原創(chuàng)電子書部分，很顯然是否應該將這部分電子書排除在電子書書號管理之外值得探討。這要求電子書出版行政管理部門明確電子書的出版主體和電子書書號適用范圍。

開拓電子書書號管理的新路徑。電子書的出版流程和模式完全不同于傳統(tǒng)紙質(zhì)圖書，將基于傳統(tǒng)出版的ISBN 直接從紙質(zhì)圖書過渡到電子書管理存在一定的爭議，外國針對ISBN 以外電子書標識管理的探索值得我們學習。在無法突破現(xiàn)有出版體制的前提下，電子書書號管理需要打破紙質(zhì)圖書書號管理的束縛，如改造現(xiàn)有的ISBN 系統(tǒng)，通過附加碼形式區(qū)分不同出版主體出版的電子書和不同類型（包括不同格式）的電子書，修訂申領流程和條件；開拓ISBN 以外的電子書標識系統(tǒng)，比如國際上積極探索的DOI 和ISBN-A 等；甚至自主研發(fā)全新的電子書標識系統(tǒng)。

加快電子書標識系統(tǒng)管理的行業(yè)標準建設。電子書書號的根本意義在于方便電子書在出版流通管理過程中的統(tǒng)計、查找、選擇、獲取等，多標準或多標識系統(tǒng)并不利于電子書書號功能的發(fā)揮。目前負責國內(nèi)電子書標準建設的全國新聞出版標準技術化委員會電子書標準工作組還未正式發(fā)布任何電子書標準，相關標準還處于起草和征求意見階段。需要在充分征求意見的基礎上加快電子書標識系統(tǒng)行業(yè)標準和管理規(guī)范的出臺，為目前業(yè)界對電子書標識混亂的操作提供統(tǒng)一標準和行業(yè)規(guī)范。

[1]張志強.文獻學引論[M].南京：江蘇教育出版社，2010：112

[2]邢瑞華．電子書與ISBN 號[J]．全國新書目·數(shù)據(jù)大全，2010，(11)：10-11

[3]The Economist．ISBN numbers: Book-keeping[EB/OL]．(2013-03-02)[2013-04-25]．http://www.economist.com/news/international/21572751-digitalpublishing-may-doom-yet-another-analogue-standard-book-keeping

[4]百道網(wǎng)．數(shù)字時代，ISBN 真的還有一席之地嗎？[EB/OL]．(2013-04-02)[2013-04-25]．http://www.bookdao.com/article/61432/

[5]Publishing Perspectives．”E-book ISBN Mess Needs Sorting Out,” Say UK Publishers [EB/OL]．(2010-03-11)[2013-04-25]．http://publishingperspectives.com/2010/03/e-book-isbn-mess-needs-sorting-out-say-uk-publishers/

[6]新聞出版總署條碼中心．第40 屆國際ISBN年會召開 新興出版業(yè)態(tài)成討論焦點[EB/OL]．(2012-10-08)[2013-04-25]．http://www.capub.cn/ywdt/10/3552.shtml

[7][8][9]呂炳斌．數(shù)字時代版權保護理念的重構——從以復制權為中心到以傳播權為中心[J]．北方法學，2007，1(6)：127-131

[10]國務院關于修改《出版管理條例》的決定[EB/OL]．(2011-03-19)[2013-04-25]．http://www.gov.cn/zwgk/2011-03/19/content_1827821.htm

[11]中國ISBN 中心．書號實名申領管理辦法（試行）[EB/OL]．(2009-01-07)[2013-04-25]．http://www.capub.cn/shtmsl/zcfg/04/1300.shtml