基于物理-事理-人理(WSR)系統方法論的TOT項目綜合集成管理研究
——以水電能源項目為例

王艷偉,王松江,黃 宜,3

(1.昆明理工大學管理與經濟學院,云南 昆明 650093; 2.云南農業大學招生就業處,云南 昆明 650201;3.云南省統計局能源處,云南 昆明 650053)

國家“十二五”規劃綱要提出在做好生態保護和移民安置的前提下積極發展水電能源,并明確“十二五”期間要開工建設1.2億kW水電的目標。大力發展水電既是我國能源戰略的必然選擇,也是我國經濟、社會和生態環境可持續發展的必然選擇。大型水電能源工程項目的建設需要大量的資金,進行項目融資將是大型水電能源項目的有效途徑。

1 TOT項目集成融資研究現狀

魯夏瓊等[1]結合特定公路隧道項目融資特點,分層次依次介紹和解析了BOT轉BT轉TOT項目融資體系結構,隨著項目按此體系運營,提出基于霍爾三維模式特許經營權TOT融資模式轉移方法,并在此基礎上針對公路隧道項目融資運營模式提出相應的對策措施。彭程等[2]通過分別總結BOT、TOT、BT單一融資模式在快速公交系統(BRT)系統項目應用中存在的弊端并結合昆明市的經濟狀況,提出了昆明BRT系統項目融資可采用BOT—TOT—BT綜合集成融資模式,并著重探討了該融資模式的結構及其在昆明BRT系統項目中運用的優勢所在。孫榮霞等[3]提出了城市基礎設施集成融資結構框架,即把城市基礎設施項目分解為若干個子項目,根據各個子項目的特點分別采取不同的融資方式,并在項目運行過程中根據環境的變化及時變更或組合為其他的模式,以適應環境的變化。饒良輝等[4]應用霍爾三維模型系統工程理論,將TOT項目融資模式的內容按照知識/專業維、時間維、邏輯維進行劃分,對其中每一維度的內涵進行分析,然后在邏輯維的“人”、“權”、“利”的前提下,進行知識/專業維和時間維的集成,形成TOT項目融資的霍爾三維模型。尤荻[5]在對TOT項目進行復雜性分析的基礎上,提出了基于集成管理思想,包括管理對象、管理要素、管理目標和管理過程的集成管理模式,并且對實施復雜性集成管理的流程進行了分析。

通過文獻研究發現,目前的研究一是基于霍爾三維模型的視角,對TOT項目融資集成管理進行研究,二是TOT項目模式和其他融資模式的聯合使用研究。筆者基于一種新的視角,引入物理-事理-人理(WSR)方法論,建立基于WSR系統方法論的TOT項目融資綜合集成模型,并對該模型的績效進行了定量分析。

2 基于WSR系統方法論的TOT項目融資綜合集成管理

2.1 WSR簡介

WSR方法論是我國學者顧基發等[6]提出的一種東方系統方法論,迄今已在管理科學、系統科學等諸多領域得到了初步應用，同時也得到了專家學者的高度認可[6]。按照該方法論思想,一個好的領導應該懂物理、明事理和通人理,一個好的自然科學工作者應該通物理、明事理和懂人理,一個好的系統工作者應該明物理、通事理和懂人理。“物理”強調事物的基本運動規律、機理，研究的是事物的客觀實在性。“事理”是指運作系統工程、管理科學、運籌學等科學知識解決如何做好事的道理。“人理”即為通過考慮人的因素、運用人文社科知識做好事情的道理(圖1)。

圖1 物理-事理-人理(WSR)三維系統結構

2.2 TOT項目融資

TOT(Transfer/移交-Operation/經營-Transfer/移交)是20世紀90年代末期興起的一種最新的項目形式,指東道主政府(項目的擁有者)把已經投產運營的公共基礎設施項目在一定期限內移交(T)給私有機構、非公共機構及外商等社會投資者經營(O)，以項目在該期限內(特許經營期)的現金流量為標的,一次性地從社會投資者那里獲得一筆資金,用于償還公共基礎設施項目建設貸款或建設新的公共基礎設施項目。特許經營期滿后,再把原來項目無償移交(T)回東道主政府(項目的擁有者)。

一般TOT項目融資分為8個階段,如圖2所示。

圖2 TOT項目全過程流程

2.3 TOT項目綜合集成融資模式概念界定

TOT項目融資綜合集成管理模式,是指綜合考慮目前TOT項目融資模式的優缺點,利用WSR系統方法論將TOT項目融資的各個方面有機地統一起來,實現項目融資風險的最小化和綜合效益的最大化。

2.4 TOT項目綜合集成融資模式產生機理

TOT項目融資綜合集成管理模式主要是在綜合研究、分析TOT項目融資模式目前存在問題的基礎上,利用公共產品理論、項目區分理論、委托代理理論、項目目標導向理論、系統論和耗散理論等,對原有融資模式進行分析總結,通過綜合集成討論廳建立一種綜合集成的結構[7],并研究這種結構的功能和運行體系。TOT項目融資綜合集成管理框架體系主要包括:TOT項目融資綜合集成管理模式的結構研究、TOT項目融資綜合集成管理模式的功能研究、TOT項目融資綜合集成管理模式的運行體系研究和TOT項目融資綜合集成管理模式的支撐體系研究等(圖3)。

圖3 TOT項目融資綜合集成管理產生機理

TOT項目融資綜合集成管理模式的結構主要是研究項目綜合集成融資模式的投資結構、股權結構、融資結構和信用結構等四大結構,探討能夠盡可能應對項目風險的結構形式，使得項目的利益相關方的風險分擔科學、合理,即項目的風險應該分擔給對該風險具有控制和應對能力的一方,從而使得整個項目的綜合風險最低,從而達到“帕累托”最優。

TOT項目融資綜合集成管理模式的功能主要研究項目融資綜合集成管理模式的社會效益功能、資金吸收功能、經濟效益功能以及風險分擔功能。通過研究該綜合集成管理模式的功能,使得項目的經濟效益、社會效益和環境效益綜合最大化,使項目在合理風險范圍內能夠順利地運作,達到預期的目標。

TOT項目融資綜合集成管理模式的應對機制主要研究項目融資綜合集成管理模式在項目運行過程中,當遇到外部或者內部因素發生變化,使得項目風險超過項目各利益相關方所能承擔的風險范圍之外時,所采取的相應措施。通過TOT項目融資綜合集成管理模式的應對機制,使得項目得以運作下去,并且保證項目利益相關方的利益損失限制在最小范圍內。

圖4 TOT項目融資綜合集成管理三維模型架構

TOT項目融資綜合集成管理模式的運行體系主要研究項目融資綜合集成管理模式的運行、實施的具體步驟及方法。通過該運行體系的研究能夠保證項目融資綜合集成管理模式的結構和功能能夠按照預先設計的模式進行實施,并且保證當實施過程中出現異常因素變化時能夠及時有效地處理。項目融資綜合集成管理模式的運行體系是項目融資綜合集成管理模式的結構、功能和應對機制的實施框架和規則,只有在有效的運行體系中,項目融資綜合集成管理模式的結構、功能才能得到實現,最終保證項目的順利進行。

TOT項目融資綜合集成管理模式的政策支撐體系主要研究項目融資綜合集成管理模式所需要的法律、政策和金融體制等方面的環境,為TOT項目融資的順利實施,提供外部法律、政策和金融等方面的保證,給項目融資綜合集成管理模式創造一個良好的應用環境,也有利于規范目前項目融資市場中的一些不適宜行為。

TOT項目融資綜合集成管理模式的運行體系是項目融資綜合集成管理模式的關鍵組成部分,也是TOT項目融資能否順利實施的關鍵環節,其他組成部分只是該體系運行的一個環節。

2.5 基于WSR的TOT項目融資綜合集成管理三維模型(圖4)

2.5.1 物理維的集成

物理維的集成,也即過程集成，是TOT項目融資整個生命周期的集成管理,是項目整個過程在物理維度(W)上的集成。

由于項目是需要經過一定的過程來完成的,對于水電站TOT項目而言更要經歷很長的時間才能實現。因此,TOT項目管理也是一個過程，TOT項目融資一般經歷8個階段(圖2)，以往,TOT項目管理的各個過程是相互割裂開的,項目的決策、實施、運行等過程分別由不同的項目責任人負責。TOT項目初期是由項目發起人負責,中標后由中標者負責成立項目公司實施整個項目的運作,而運營階段一般又委托給專業的運營公司進行運營管理,項目特許經營期滿后又移回東道主政府進行管理。

不難看出TOT項目的整個過程由多個不同的單位進行管理,各單位之間如果不能通過信息溝通,則很容易出現信息孤島現象,這樣就不利于TOT項目的整體控制。

如果項目的相關利益方在項目的整個過程中能夠協調信息、相互溝通,則能夠使得TOT項目的各個管理要素達到整體最優。例如,在項目資產估價階段,項目的最終用戶和公眾等參與進來,合理定價,這樣可以避免在項目運營期項目運營商為了在特許經營期內獲得預期的利潤而過度使用項目資源或者變相提高公眾消費價格。

物理維度上的集成是將TOT項目的各個階段有機地統一起來,實現整個過程的利益最大化,保證TOT項目的順利實施。

2.5.2 事理維度的集成

事理維度的集成,也即要素的集成,是TOT項目融資管理在事理維度的集成。

水電TOT項目融資管理中,管理的目標很多,主要有特許經營期和運營權的確定、資產評估、特許經營權移交、經營管理、移交管理、合同管理、風險評估以及法律問題等8個方面。

以前TOT項目融資管理過程中,管理人員一般采用對單一的管理目標要素進行控制,如資產評估、特許經營權移交、經營管理等都是單一考慮的，這些單要素或者雙要素的管理一般只能實現部分最優,沒有考慮到TOT項目融資是一個系統,一個因素的變化會導致系統內部其他因素的變化。TOT項目融資集成管理的要素集成則從系統的角度出發,把TOT項目融資管理的目標要素作為一個整體來進行集成管理,期望達到系統的整體最優。

2.5.3 人理維度的集成

人理維度的集成,即利益相關者集成,也即空間集成,是TOT項目利益相關方業主、設計單位、施工單位、監理單位、咨詢公司、國家建設(部)局、規劃局、土地局、分包商東道國政府、項目發起人、中標者、原材料供應商、銀行、項目使用者、保險公司、公眾等在人理維度的集成。

TOT項目融資是一個十分復雜的過程,因此,TOT項目融資管理涉及的利益相關者比較多,他們之間或者是平等的合同關系,或者是委托代理關系,或者是管理與被管理關系,或者是監督與被監督關系等,他們之間是通過合同、法律、法規等進行約束的利益關系。

但是,利益相關者之間往往缺乏一個利益協調機構或者機制,他們之間往往是兩兩之間發生關系,而很少是多個之間進行利益的集成。實際上,從系統論的角度,只有各個利益相關者之間從整體上考慮,才能實現整體利益的最大化。

3 TOT項目綜合集成管理的績效評價

3.1 績效評價模型建立

TOT項目融資綜合集成管理的績效評價是一個十分復雜的系統工程,很難進行比較精確的定量評價,得到具體的效能數據。但可以首先定性地構造一個TOT項目融資綜合集成管理績效三維評價模型,然后利用綜合集成的系統重構理論[8]分別對該三維模型的物理維、事理維和人理維進行定量評價,從而實現對項目綜合集成融資模式從定性到定量評價的目的。其中,時間維按照項目的運行順序有決策階段、實施階段、運營階段等組成;空間維按照項目利益相關方有業主、設計單位、施工單位、監理單位、咨詢公司、政府部門、分包商、材料供應商、運營商、用戶等組成;效益維按照項目能產生的效益有社會效益、經濟效益和環境效益等組成。3個維度相互關聯,共同組成項目集成管理的績效評價模型。

3.2 績效評價模型計算步驟

3.2.1 時間維

時間維權重ωTi,表示在項目運行的各個階段通過主客觀賦權法得到的項目各個階段的權重。

T1=α,T2=β,T3=γ,T4=φ,T5=ξ,Tm=ζ

∑Ti=α+β+γ+λ+ξ+…ζ=1

(i=1,2,…,m)

時間維上的績效函數:

(1)

式中：Pk表示項目空間維度的業主、設計單位、施工單位、監理單位、咨詢公司、政府部門、分包商、材料供應商、運營商、用戶等利益相關者對項目集成管理模式的績效的評分(下同)；Ti表示項目時間維度,分別表示項目的決策階段、實施階段、運營階段等。

3.2.2 空間維

空間維權重ωSj,表示項目的各利益相關方所占的權重。

空間維上的效能函數:

(2)

式中：Sj表示項目的空間維度,分別表示業主、設計單位、施工單位、監理單位、咨詢公司、政府部門、分包商、材料供應商、運營商、用戶等項目各利益相關方。

3.2.3 效益維

效益維權重ωBk,表示項目的經濟效益、社會效益和環境效益等的權重。

效益維上的效能函數:

(3)

式中：Bk表示項目效益維度,分別表示社會效益、經濟效益、環境效益等。

3.2.4 綜合績效

項目集成管理,當考慮項目外部因素時,還應該加入項目外部因素參數O(x),此時,綜合效能函數可以表示為:

E=(T,S,B,ω,O(x))

=f(ET,ES,EB,O(x))

(4)

其中,T=T(t1,t2,t3…),S=S(s1,s2,s3…,),B=B(b1,b2,b3…),ω=ω(ωT,ωS,ωB)

式中：T為時間維參數(決策階段t1、實施階段t2、運營階段t3等)；S為空間維參數(政府部門s1、業主s2、承包商s3、咨詢單位s4、材料供應公司s5等)；B為效益維參數(社會效益b1、經濟效益b2、環境效益b3等)。

當把參數之間的關系簡化為線性關系時,上述函數可以表示為:

(5)

其中:

∑Ti=α+β+γ+λ+ξ+…+ζ=1

(i=1,2,…,m)

式(5)表示,在考慮外部因素的情況下,項目集成管理模式的績效在綜合考慮內外部因素和專家的意見的基礎上項目集成管理模式的效能,即一個個小立方體的體積累積之和。

通過式(1)、(2)、(3)分別可以近似計算項目集成管理的時間維績效、空間維績效和效益維績效;式(4)是項目集成管理績效的概念表達式,該表達式把項目的外部因素也考慮了進去,比不考慮時更能全面表達項目集成管理的績效;通過式(4)、(5)可以近似計算項目集成管理的綜合績效。這樣就可利用綜合集成的系統重構理論把項目集成管理這一系統分解后又重新集成起來,達到預期的目的。

4 結 論

水電能源項目是關系國計民生的重要項目,項目管理能力及融資水平的好壞直接決定著項目的成敗。基于WSR的水電能源TOT項目綜合集成管理模式有效地解決了目前一般的TOT項目管理模式中出現的諸多問題,為水電能源項目的綜合集成管理提供了借鑒。但是,本文提出的綜合集成管理模式只是建立在WSR上的一個粗略框架,應加強進一步的深入研究;同時,對于該綜合集成模式的有效性問題,即如何采取其他定量的研究方法對該模式的綜合集成管理績效進行評價,可作為下一步研究的重點。另外,目前水電能源TOT項目管理中的大壩處理仍是一個令世界各國頭痛的問題,需要在進一步的研究中加以著重研究。

[1] 魯夏瓊,王松江.GJ-DT公路隧道項目BOT-BT-TOT集成融資模式運營體系研究[J].項目管理技術,2010(10):17-21.

[2] 彭程,王松江,吳疆.昆明快速公交系統項目綜合集成融資模式研究[J].項目管理技術,2010(12):38-41.

[3] 孫榮霞,王松江.關于城市基礎設施項目融資結構框架的研究[J].經濟經緯,2009(2):75-78.

[4] 饒良輝,王松江.基于霍爾三維模型的公共基礎設施TOT項目融資集成研究[J].項目管理技術,2009(12):34-38.

[5] 尤荻.TOT項目系統復雜性分析與復雜性集成管理研究[J].項目管理技術,2010(12):83-86.

[6] 顧基發,唐錫晉,朱正祥.物理-事理-人理系統方法論綜述[J].交通運輸系統工程與信息,2007,7(6):51-60.

[7] 顧基發,王浣塵,唐錫晉,等.綜合集成方法體系與系統學研究[M].北京:科學出版社,2007.

[8] TANG X J.Enabling a meta-synthetic discovery workshop for social consensus process[C]//Proceedings of IEEE/WIC/ACM International Conference on Web Intelligence and Intelligent Agent Technology.Sydney,2008:436-441.