供應鏈協(xié)同對運營績效的影響

曹 永 輝

（1.河南科技學院經(jīng)濟管理學院， 河南 新鄉(xiāng)453003；2.浙江大學管理學院， 浙江 杭州310058）

一、問題的提出

隨著經(jīng)濟環(huán)境的急劇變化，產(chǎn)品生命周期越來越短，市場的不確定性不斷增加，單個企業(yè)已經(jīng)無法在競爭激烈的環(huán)境下生存，必須對所處的供應鏈進行系統(tǒng)規(guī)劃和管理。20 世紀90 年代中期形成的供應鏈協(xié)同概念，被認為是更容易理解和最現(xiàn)實的供應鏈實踐，特別是電子商務的發(fā)展帶來了方便的信息共享，協(xié)同運作更是被寄予厚望。對于供應鏈協(xié)同的研究，根據(jù)研究層次大體可以劃分為戰(zhàn)略層、運作層、操作層三個層次，其中戰(zhàn)略層主要探討供應鏈協(xié)同形成的原因、協(xié)同機制以及影響協(xié)同的因素等；運作層研究上下游企業(yè)間的協(xié)同策略，主要包括研發(fā)協(xié)同、采購協(xié)同、生產(chǎn)協(xié)同、庫存協(xié)同、銷售協(xié)同、物流協(xié)同等；操作層的協(xié)同更多研究協(xié)同技術，如協(xié)同軟件、信息交流技術（如多智能體技術）等。

經(jīng)過十幾年的發(fā)展和世界經(jīng)濟環(huán)境的變化，在供應鏈協(xié)同理論研究和實踐應用方面都取得了一些進展，但實際運作中的情況卻并不令人滿意，除少數(shù)成功的企業(yè)外，大部分企業(yè)面對這個理念還是感到茫然。同時，供應鏈協(xié)同對企業(yè)供應鏈運營績效具有非常重要的意義和作用，但目前在有關供應鏈運營績效的研究中，尤其是有關其前置因素的研究，大部分都著眼于供應鏈影響因素，對供應鏈協(xié)同和供應鏈運營績效的實證研究較少。基于此，本文通過實證方法來研究供應鏈協(xié)同與供應鏈運營績效之間的影響及作用。

二、理論綜述

1. 供應鏈協(xié)同

（1）供應鏈協(xié)同概念的提出

協(xié)同的概念來源于自然科學中的協(xié)同學（Synergetics） 理論，由德國著名物理學家哈肯（Hermann Haken）于20 世紀70 年代創(chuàng)立。哈肯通過對物理學中很多客觀系統(tǒng)（特別是激光系統(tǒng)）進行研究，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)發(fā)展演化中存在一個普遍原理，即在任何系統(tǒng)中，各子系統(tǒng)之間均依靠有調(diào)節(jié)、有目的的“自組織”過程，使千差萬別的子系統(tǒng)協(xié)同作用，并產(chǎn)生新的穩(wěn)定有序的結構。在協(xié)同學中，哈肯把協(xié)同定義為系統(tǒng)各部分之間相互協(xié)作，使整個系統(tǒng)形成微個體層次所不存在的新質(zhì)的結構和特征。哈肯的協(xié)同學思想表明，一切開放的自然或社會系統(tǒng)，都可以在一定的條件下呈現(xiàn)出非平衡的有序結構，都可以應用協(xié)同學。

隨著系統(tǒng)科學研究的不斷深入，企業(yè)管理學界也逐漸接受了協(xié)同的觀點。首先提出協(xié)同理念的是美國戰(zhàn)略理論研究專家H·伊戈爾·安索夫（H·Igor Ansoff），他早在1965 年出版的《公司戰(zhàn)略》一書中，就把協(xié)同作為公司的戰(zhàn)略四要素之一（其他三個要素是產(chǎn)品市場范圍、發(fā)展方向、競爭優(yōu)勢），并確立了協(xié)同的經(jīng)濟學含義，亦即為什么企業(yè)整體價值有可能大于各部分價值的總和，提出協(xié)同是指企業(yè)如何通過識別自身能力、機遇和對象的匹配關系來成功拓展新的事業(yè)。

供應鏈協(xié)同從20 世紀90 年代初期的快速顧客響應（Efficient Consumer Response，ECR）、供應商管理庫存（Vendor-managed Inventory，VMI）、連續(xù)補貨（Continuous Replenishment，CR）發(fā)展而來，到20 世紀90 年代中期產(chǎn)生了協(xié)同計劃、預測和補貨（Collaborative Planning，F(xiàn)orecasting，and Replenishment，CPFR），標志著供應鏈協(xié)同概念的誕生。1999 年4 月，著名供應鏈管理專家大衛(wèi)·安德森和李效良（David Anderson & Hau Lee）發(fā)表了題為《協(xié)同供應鏈：新的前沿》的文章，明確指出新一代的供應鏈戰(zhàn)略就是協(xié)同供應鏈，標志著供應鏈協(xié)同研究得到重視，進入了一個新的發(fā)展階段。

奎因（Quinn）提出，供應鏈協(xié)同意味著所有企業(yè)共同努力以達成共同的目標，其過程包括共享信息、知識、風險和利益。而微軟（Microsoft）認為，供應鏈協(xié)同是改進消費者服務、減少庫存、減少供應鏈成本、提升競爭力、提高消費者忠誠度的一種途徑。西曼杜邦與斯里德哈蘭（R.Simatupang &Sridharan R.）提出，供應鏈協(xié)同被定義為兩個或多個供應鏈成員共同努力，通過信息共享、共同決策以及分享比單個行動更好地滿足最終消費者所帶來的收益，來創(chuàng)造整個供應鏈的競爭優(yōu)勢。[1]多爾蒂（Daugherty）認為，組織間或跨企業(yè)的供應鏈協(xié)同注重信息共享、共同發(fā)展戰(zhàn)略計劃、同步運作。實際上，協(xié)同伙伴尋求一種垂直整合利益，同時又不受財務產(chǎn)權負擔的約束。[2]馬士華、桂華明強調(diào)，供應鏈上企業(yè)之間的資源整合、組織關系協(xié)調(diào)與供應鏈業(yè)務流程協(xié)作，要么是為了獲得更高的收益，要么是以低成本有效滿足客戶需求，總之是為了提升供應鏈整體競爭力，獲取競爭優(yōu)勢。[3]

惠普爾（Whipple）認為，供應鏈協(xié)同是供應鏈相關企業(yè)為提高供應鏈整體競爭力而作出的彼此協(xié)調(diào)與相互努力。預期的協(xié)同收益體現(xiàn)在幾個核心業(yè)務領域，包括增加銷售、改善預測、精確準時的信息交流、降低成本、減少庫存、改善客戶服務等。[4]本文采用此觀點。

（2）供應鏈協(xié)同的維度

到目前為止，對于供應鏈協(xié)同維度的研究尚未取得統(tǒng)一，如福姆（Forme）等建立了協(xié)同特征模型和協(xié)同導向績效模型，并分別從供應鏈的上游、內(nèi)部、下游及企業(yè)間的協(xié)同指標入手進行研究。[5]

威立克（Vereecke）以信息交換和結構協(xié)同（包括看板和工廠聯(lián)合選址等）來度量供應鏈協(xié)同，研究其對供應鏈績效的影響，并將上下游分開進行研究，經(jīng)過因子分析和線性相關分析，結果二者的關系沒有得到支持。桑德斯（Sanders）在研究電子商務對協(xié)同的影響時，將協(xié)同描述為組織內(nèi)與組織間的協(xié)同，但主要內(nèi)容都是信息共享、共同計劃、分享成本降低等。

西曼杜邦（Simatupang）等在協(xié)同度量方面進行的研究比較系統(tǒng)，采用了信息共享、同步?jīng)Q策、激勵聯(lián)盟等三個相互關聯(lián)的維度，并作了實證方面的探索。[6]其中，信息共享（Information Sharing）在很多研究中都被作為供應鏈協(xié)同最基本的前提，甚至以此代表協(xié)同。同步?jīng)Q策（Decision Synchronization）是指在計劃和運作層面共同作出決策，使整個供應鏈的利益最大化。其中，計劃層面的決策包括整合長期計劃以及相關的決策評估，如選擇目標市場、產(chǎn)品分類、顧客服務水平、促銷和預測等；運作層面的整合包括訂單的生成和貨物發(fā)送，如發(fā)送流程和補貨計劃等。激勵聯(lián)盟（Incentive Alignment）指供應鏈相關成員共同分享價格、風險和利益的程度，目的是促進各成員企業(yè)從整體利益而不是單個企業(yè)的利益來考慮問題。德雷克和施拉赫特（Drake & Schlachter）還從倫理的角度闡述了建立激勵聯(lián)盟對供應鏈成功協(xié)同的重要性。

國內(nèi)學者陳久梅等運用粗集理論對供應鏈協(xié)同效果進行綜合評價，包括時間、成本、魯棒性及適應性等四個方面的指標。[7]單璐等則從協(xié)同競爭力方面評價協(xié)同績效，包括協(xié)同行為過程、協(xié)同效果、協(xié)同實現(xiàn)方式等三大體系結構指標。張翠華等運用模糊綜合評價評判供應鏈協(xié)同績效系統(tǒng)，將供應鏈管理定義為信息流、業(yè)務流、資金流的有機結合。

從運作管理的角度來看，協(xié)同戰(zhàn)略或機制包括信息共享、集成、協(xié)作計劃編制、信息及決策的中心化、激勵及補償、分配規(guī)則等，與西曼杜邦等的觀點比較一致。因此，本文采用信息共享、同步?jīng)Q策、激勵聯(lián)盟等三個維度來度量供應鏈協(xié)同。

2. 供應鏈運營績效

企業(yè)經(jīng)營的目的是為了獲取利益，它通過開展生產(chǎn)經(jīng)營活動獲得利益，從而不斷壯大自己。一些學者對企業(yè)績效的定義通常是根據(jù)贏利來定義目標，也有些學者根據(jù)客戶服務或最大化銷售來定義目標。格里森和巴納姆（Gleason & Barnum）認為，績效包括效用（Effectiveness）和效率（Efficiency）。其中，效用指達成目標的程度，效率指資源被經(jīng)濟地利用的程度。前者強調(diào)的是做正確的事情，后者強調(diào)的是事情做對了。辛克（Sink）等將績效概括為七個方面，分別是效用、效率、質(zhì)量、生產(chǎn)率、創(chuàng)新、工作生活質(zhì)量以及贏利能力。此定義概括的內(nèi)容雖然比較廣泛，但還是存在重疊現(xiàn)象。因此，當前有關績效的研究采用較多的方式是運營績效或者財務績效。[8]、[9]運營績效是指公司在質(zhì)量、柔性、準時交貨等方面為顧客提供服務的能力；財務績效指采用財務和市場方面的測量數(shù)據(jù)來評估公司的效用和效率。

企業(yè)運營績效的評價與分析在整個企業(yè)經(jīng)營中具有極其重要的作用。然而，由于供應鏈管理與現(xiàn)行企業(yè)經(jīng)營管理模式有一定的區(qū)別，因此在對企業(yè)運營績效的分析與評價上也與傳統(tǒng)評價方式存在一定的差別。華中科技大學的馬士華提出，在評價供應鏈運營績效的指標中，不僅要評價節(jié)點企業(yè)的運營績效，還應考慮節(jié)點企業(yè)運營績效對整個供應鏈產(chǎn)生的影響。除此之外，供應鏈企業(yè)的績效指標還應能夠恰當反映供應鏈整體的運營狀況以及運營關系等。

根據(jù)馬士華提出的供應鏈績效評價所應遵循的原則，當前國內(nèi)普遍存在的現(xiàn)象是將評價指標設定為六個方面，它們分別是：供應鏈中上下節(jié)點的關系、供應鏈業(yè)務流程、供應鏈創(chuàng)新、經(jīng)濟效益、整體性與學習能力等。

對企業(yè)運營績效的評價與維度的界定是一個龐大的系統(tǒng)工程，簡單的體系指標組合不能準確反映企業(yè)的運營績效水平，因此國內(nèi)外學者從不同的研究視角分別提出了不同的運營績效評估體系。

林奇和克羅斯（Lynch & Cross）提出了層次模型，將績效細化為客戶滿意、柔性和生產(chǎn)率。其中，柔性包括交貨時間、數(shù)量與產(chǎn)品組合等，生產(chǎn)率包括損耗成本與流程時間等。[10]

米勒等（Miller et al）將運營績效劃分為成本、彈性、服務、創(chuàng)新、品質(zhì)、交期六個構面。

尼利等（Neely et al）采用質(zhì)量、時間、成本及靈活性來衡量與評估系統(tǒng)績效。[11]

比蒙（Beamon）將運營績效衡量指標劃分為定量指標與定性指標兩大類。其中，定量指標包括以成本理論為衡量準則（如利潤最大化、成本最小化、銷售最大化、庫存最小化等）以及以相應客戶速度為衡量準則（包括產(chǎn)品延遲最小化、響應客戶時間最小化等）；定性指標包括顧客滿意度、靈活性、信息流與物流的整合、供應商績效、有效的風險管理等。[12]

派克等（Pyke et al）用交貨期、成本、質(zhì)量、品質(zhì)來衡量制造商績效。[13]

國內(nèi)學者葉飛則采用成本績效、創(chuàng)新績效、服務水平績效來衡量。

當前研究顯示，國內(nèi)外學者經(jīng)常使用成本、創(chuàng)新、顧客服務、柔性與交貨期等指標來評估運營績效。通過對上述研究進行歸納總結，并結合相關績效評價理論，本文采用交貨期、顧客服務、柔性能力、產(chǎn)品質(zhì)量四個指標來衡量運營績效。

三、研究模型與假設

基于以上分析以及對企業(yè)的實際調(diào)研，提出本文的研究變量及維度構成。供應鏈協(xié)同的維度有三個，分別是信息共享、同步?jīng)Q策、激勵聯(lián)盟，供應鏈運營績效的維度有四個，分別是交貨期、顧客服務、柔性能力、產(chǎn)品質(zhì)量。

其研究模型如圖1 所示。

假設1a：供應鏈協(xié)同中的信息共享正向影響交貨期；

假設1b：供應鏈協(xié)同中的信息共享正向影響顧客服務；

假設1c：供應鏈協(xié)同中的信息共享正向影響柔性能力；

假設1d：供應鏈協(xié)同中的信息共享正向影響產(chǎn)品質(zhì)量；

假設2a：供應鏈協(xié)同中的同步?jīng)Q策正向影響交貨期；

假設2b：供應鏈協(xié)同中的同步?jīng)Q策正向影響顧客服務；

假設2c：供應鏈協(xié)同中的同步?jīng)Q策正向影響柔性能力；

假設2d：供應鏈協(xié)同中的同步?jīng)Q策正向影響產(chǎn)品質(zhì)量；

假設3a：供應鏈協(xié)同中的激勵聯(lián)盟正向影響交貨期；

假設3b：供應鏈協(xié)同中的激勵聯(lián)盟正向影響顧客服務；

假設3c：供應鏈協(xié)同中的激勵聯(lián)盟正向影響柔性能力；

假設3d：供應鏈協(xié)同中的激勵聯(lián)盟正向影響產(chǎn)品質(zhì)量。

四、統(tǒng)計結果

1. 實證方法

在文獻研究和對企業(yè)小范圍訪談的基礎上，設計出了初步的問項。為檢查問項含義是否清楚，措詞是否準確，進行了小范圍的樣本測試，并根據(jù)測試結果對問卷進行了多次修改，最終確定了問卷測量問項，基于結構模型中結構變量的定義和相互關系，設計出相應的觀測變量和問卷問項。

為了對本文提出的概念模型和假設進行驗證，通過實地問卷調(diào)研、電子郵件發(fā)放問卷等方式進行調(diào)查，文件的發(fā)放對象主要是制造企業(yè)及其供應商，這些企業(yè)主要分布在長江三角洲地區(qū)。問卷采用5 分量表，要求被調(diào)查者根據(jù)自己的感受選擇1~5 的數(shù)字來表示對問項陳述同意或不同意的程度。其中，1 表示完全不同意，2 表示不同意，3 表示中立，4 表示同意，5 表示完全同意。筆者共向企業(yè)發(fā)出調(diào)查問卷198 份，收回175 份，回收率為88.38%，其中有效問卷159 份，回收有效率為90.86%。

2. 數(shù)據(jù)分析

（1）因子分析

根據(jù)問卷構思以及上面給出的模型，調(diào)查問卷的問題分為兩個維度，即供應鏈協(xié)同和供應鏈運營績效。從兩個維度展開因子分析，從調(diào)查問卷各變量中提取因子，驗證模型。

①供應鏈協(xié)同的因子提取與分析

首先，進行KMO 和巴特利特（Bartlett）球體檢驗。KMO 測度用于檢驗采樣充足度。KMO 統(tǒng)計量取值在0~1 之間，其值越大，因子分析越好。KMO=0.823，顯示因子分析效果不錯。巴特利特球體檢驗用于檢驗相關矩陣是否合適，調(diào)查資料的巴特利特球體檢驗顯著性很小，P=0.001，因此調(diào)查數(shù)據(jù)完全適合因子分析。見表1。

其次，通過主成分法進行因子提取。因子提取方法采用主成分分析方法，供應鏈協(xié)同維度的數(shù)據(jù)經(jīng)因子分析中總方差的分解，得到特征值大于1 的三個因子，因此把它提取出來，且其對總方差的累計貢獻率為78.8%，即三個因子能夠包括所述問題變量信息總量的大部分。將這三個因子分別命名為信息共享、同步?jīng)Q策和激勵聯(lián)盟。

②供應鏈運營績效的因子提取與分析

圖1 概念模型圖

表1 KMO 測度和巴特利特球體檢驗結果

同樣針對涉及供應鏈運營績效的數(shù)據(jù)進行KMO 和巴特利特球體檢驗，KMO=0.876，顯示因子分析效果不錯。同時，巴特利特球體檢驗顯著性很小，P=0.000，因此調(diào)查數(shù)據(jù)完全適合因子分析。通過主成分法進行因子提取，供應鏈運營績效維度的數(shù)據(jù)經(jīng)因子分析中總方差的分解，得到特征值大于1 的四個因子，把它提取出來，且其對總方差的累計貢獻率為84.9%，即四個因子能夠包括所述問題變量信息總量的大部分。將這四個因子分別命名為交貨期、顧客服務、柔性能力、產(chǎn)品質(zhì)量。

（2）共同方法變異的預防與檢驗

共同方法變異（Common Method Variance，CMV）是由同一數(shù)據(jù)來源或評分者、同樣的測量環(huán)境或項目語境等造成的預測變量與效標變量之間人為的共變，這種人為共變會對研究結果及研究結論產(chǎn)生誤導。本研究對共同方法變異的事前預防主要采取以下三項措施：第一，在問卷設計時，盡量避免研究目的與變量名稱出現(xiàn)在問卷上；第二，分別在自變量和因變量的研究范圍內(nèi)，隨機編排測量條款，避免被調(diào)查者對測量題項進行揣度并平衡題項的順序效應；第三，問卷調(diào)查過程中，向被調(diào)查者強調(diào)樣本數(shù)據(jù)的學術用意及對個人信息的保密。本研究主要采用哈曼（Harman）單因素檢驗來判斷是否存在嚴重的共同方法變異。該檢驗技術的基本假設是：如果共同方法變異大量存在，進行因子分析將析出一個單獨因子，或者析出一個能解釋大部分變量變異的公因子。通過對自變量和因變量進行因子分析，自變量的結果中得到三個特征根大于1 的因子，共解釋了78.8%的總變異，其中最大因子的解釋力僅為27.8%；因變量的結果中得到四個特征根大于1 的因子，共解釋了84.9%的總變異，其中最大因子的解釋力僅為23.5%。因此，可以判定共同方法變異并未對本研究結果產(chǎn)生較大影響。

（3）信度和效度分析

本研究以克隆巴赫α 系數(shù)（Cronbach's α）來檢驗變量的內(nèi)部一致可靠性。研究結果如表2 所示。各測量項目的內(nèi)部一致性大于0.7，說明本研究的變量具有較好的信度。

本研究對效度的檢驗主要考慮內(nèi)容效度（Content Validity） 和 建 構 效 度（Construct Validity）。由于所有測量條款均來自相關文獻且被以往研究廣泛證實，在正式調(diào)查之前又進行了專家論證和預調(diào)研，因此本研究的各項測量條款較好的內(nèi)容效度。

建構效度是指測量量表能夠測量理論概念或特質(zhì)的程度。本研究主要借助因子分析法檢驗測量量表的建構效度。每個因子的載荷均大于0.70，且具有較強的統(tǒng)計顯著性（T 值均大于2），充分顯示了本研究測量量表較好的建構效度。

（4）模型擬合及結果分析

本文采用結構方程模型分析軟件AMOS17.0進行擬合驗證，表3 顯示了整個模型的擬合結果。同時，本文采用x2/df、GEI、AGFI 等指標來衡量擬合效果，具體數(shù)據(jù)見表3。

其中，x2/d f 小于3，GFI、CFI、NFI、NNFI 均大于0.9，RMR 小于0.08，RMSEA 小于0.1，這些數(shù)據(jù)充分表明模型和數(shù)據(jù)擬合效果較好。

同時，根據(jù)統(tǒng)計結果，標準化路徑系數(shù)見表4。

驗證后的關系價值對關系質(zhì)量的影響模型見圖2。

五、結論

本文基于供應鏈協(xié)同情景，從供應鏈協(xié)同和供應鏈運營績效角度，運用實證分析方法，探討了兩者之間的關系，得出以下結論：

第一，在供應鏈研究情景下，供應鏈協(xié)同維度構成包括信息共享、同步?jīng)Q策、激勵聯(lián)盟的假設得到了驗證，說明這三個維度是構成供應鏈協(xié)同的核心要素。供應鏈運營績效的核心維度構成包括四個維度：交貨期、顧客服務、柔性能力、產(chǎn)品質(zhì)量，這也得到了再次驗證。

表2 信度和效度分析表

表3 結構方程分析結果

表4 標準化路徑系數(shù)表

圖2 驗證后的研究模型

第二，在本研究中，供應鏈協(xié)同中的信息共享對交貨期、柔性能力、產(chǎn)品質(zhì)量等具有一定的正向作用，但對顧客服務的驗證并沒有通過。這充分說明了信息共享對交貨期、柔性能力及產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，同時告訴我們要想提升供應鏈運營績效中的顧客服務能力，僅僅依靠供應鏈雙方企業(yè)的信息共享是遠遠不夠的，需要開拓供應鏈協(xié)同中的其他方面。

第三，同步?jīng)Q策對于供應鏈運營績效的三個維度具有顯著的正向作用。通過實證研究，同步?jīng)Q策對交貨期、顧客服務、產(chǎn)品質(zhì)量的假設都得到了驗證，但對柔性能力的檢驗沒有通過。從數(shù)據(jù)上分析，同步?jīng)Q策對產(chǎn)品交貨期及產(chǎn)品質(zhì)量的正向作用基本一致，且數(shù)據(jù)顯示比較大。

第四，激勵聯(lián)盟對供應鏈運營績效四個方面的正向作用也得到了驗證，且對柔性能力和產(chǎn)品質(zhì)量的正向作用相對顯著。以上數(shù)據(jù)充分說明，供應鏈協(xié)同中的激勵聯(lián)盟對雙方企業(yè)長期友好合作、提升供應鏈運營績效具有重要參考價值。

總之，通過以上實證分析，供應鏈協(xié)同的不同方面對供應鏈運營績效的影響存在差異性，因此要根據(jù)合作企業(yè)的實際情況，通過供應鏈協(xié)同效應，加強企業(yè)之間的合作與交流，從而提高供應鏈運營績效。

＊本文系浙江省自然科學基金項目“基于QFD 的產(chǎn)品創(chuàng)新設計理論與方法研究”（項目編號：Y7080086）、河南省教育廳自然科學研究項目“基于集聚效應的河南省高新技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設研究”（項目編號：2011B790008）、河南省教育廳人文社會科學研究項目“可持續(xù)發(fā)展導向下我省產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑選擇研究”（項目編號：2011-ZX-093）的部分研究成果。

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