自然資源貿易與貿易摩擦

劉 珉，劉 暉LIU Min,LIU Hui

（1.山東外貿職業學院，山東 青島 266100；2.濟南市技師學院，山東 濟南 250022）

(1.Shandong Foreign Trade Vocational College,Qingdao 266100,China;2.Jinan Technical College,Jinan 250022,China)

大約五分之一的世界貨物貿易是自然資源貿易，世界燃料總產出的三分之二用于國際貿易。21個國家的自然資源出口占世界出口總額的80%，其中9個國家的自然資源出口占該國GDP的50%以上。2000年至2008年間，自然資源貿易的增長率高出世界貨物貿易年平均增長率2～3倍。世界經濟作為一個整體，自然資源價格變化是宏觀經濟的晴雨表和決定性因素。

1 自然資源貿易

1.1 自然資源生產

20世紀70年代以來，自然資源特別是石油的價格變化，引起了商品價格的大幅波動。世界自然資源出口增加的美元價值超過6倍，2008年達到3.7萬億美元。燃料在自然資源出口中所占的比重從1998年的57%上升至2008年的77%，達到2.9萬億美元。同一年礦石及其它礦產和非鐵金屬等可開采資源貿易是3600億美元。其他資源貿易例如魚類和森林，分別達到980億美元和1060億美元。

供應方面：石油的產量在1965年到1980年之間翻了一倍，到2010年又增長了30%。年石油生產率從1980年的30%增長到46%，世界石油貿易所占的比例從1980年的51%增長到2010年的66%。新興經濟體大量的進口需求是導致國際需求變化的主要因素。2000年到2008年自然資源進口年均增長率中國、印度、新加坡和韓國分別為30%、25%、22%和17%。2006年亞太地區消耗的原油價值超過了北美洲。

中東、非洲和獨聯體國家其資源出口分別占據其商品出口的74%、73%和70%。全世界自然資源出口占該經濟體出口總額比重超過90%的經濟體有10個，包括安哥拉、阿爾及利亞、黎巴嫩、伊拉克、阿塞拜疆、委內瑞拉、尼日利亞等。

21世紀自然資源世界價格上升的行情始于2002年，在世界供求因素、金融市場投機和美元貶值等因素的共同推動下，價格呈現快速上升趨勢。燃料、礦產和農產品價格已經達到新的波峰。例如，燃料價格2003～2008年間上漲了234%，礦產和食品分別上漲了178%和120%。石油價格是造成美國經濟衰退的主要推手之一，雖然有證據證明這種影響正在縮小。1984年之前石油價格每增長10%將造成美國GDP下降0.7個百分點，而1984年之后為0.25%。

貿易商預期同樣影響市場價格。Dvir and Rogoff（2009）研究不同的需求帶來的影響并顯示市場存貨增加其不穩定性。如果需求的水平存在積極的影響，這樣存貨將導致價格的下降。價格隨著第一階段貨物供應的增加而下降，存貨調整可以擴大第一階段的影響；不管當前需求增加，供應可以從現在轉移到未來。

1.2 資源進出口國的貿易政策

資源出口國可以通過征收出口稅同時控制資源出口數量和生產量。出口稅的作用是降低國內自然資源的價格，因為生產商調整供應，直到國內市場的出口和銷售達到平衡。大約11%的世界自然資源貿易中存在出口稅，石油和礦產貿易中5%～10%存在出口稅，漁業和林業的比例會更高一些。澳大利亞和巴西的三大礦山聯合操控鐵礦石價格，俄羅斯也將對糧食出口征稅。

根據勒納對稱原理進口關稅相當于出口稅。因此，出口稅提高并沒有帶來收入增加，進口關稅亦然。所有的外匯收入來自完全非彈性出口資源供應并撥歸政府；外匯需求取決于國內進口價格相對于國內產出的價格。進口關稅提高了國內進口商品的價格，同時導致國內成品價格相應增長。在這個特殊的情況下，進口關稅不會改變相對價格，因此沒有真正對經濟產生根本影響。關稅提高政府的收入，但會導致國內價格上升，侵蝕出口資源收入同等金額的實際價值。

自然資源的進口關稅通常極低。發達國家關稅范圍從漁業的2.2%到燃料的0.5%。發展中國家的關稅率較高介于15.1%至6.0%，但他們仍遠低于商品貿易關稅總體保護水平。如同資源出口商可能通過資源出口稅吸引下游活動一樣，資源進口商可能尋求吸引這些活動提供的關稅保護。關稅隨著一個產品改變程度的深入而提高稱為關稅升級，如發達國家林業加工階段、燃料和采礦行業的關稅保護。例如，當進入發達國家時，林業產品原料面臨的是一個平均0.57%的關稅，而成品的稅率為1.91%。即使名義利率低，有效保護率非常高。

2 自然資源貿易 “準出”摩擦日益增多

《WTO公眾論壇2011》的主題為 “尋找世界貿易挑戰的答案”，其中 “自然資源貿易”分主題的宗旨是， “考查自然資源自由貿易帶給國家的獲益程度和自然資源的可持續性對國際貿易的影響”。

世界貿易組織現有153個成員國，但最大的幾個資源出口國如包括伊拉克、伊朗卻不在其中。世界貿易組織通過禁止使用貿易數量限制和下調進口關稅談判、爭端解決機制、服務貿易和知識產權協定等措施，提供組織保障來減少國際貿易障礙和貿易摩擦。但是自然資源貿易幾乎完全在該組織的有效覆蓋范圍和原則以外。

針對中國的自然資源貿易摩擦已經從 “準入”向 “準出”轉移。對準入的限制表現為中國出口資源類產品征收高額的反傾銷稅。例如1999年歐盟對從中國進口的焦炭實施反傾銷措施，對自中國進口焦炭征收每噸32.6歐元的反傾銷稅；印度財政部2004年1月21日開始對中國焦炭征收的反傾銷稅，為期5年；2005年3月23日，美國國際貿易委員會判定中國出口的金屬鎂給美國國內產業造成損害，反傾銷稅率為141.49%。2006年5月4日，美國商務部作出終裁，對原產于中國的金屬硅征收139.49%的反傾銷稅。

早在2004年，歐盟敦促中國放開焦炭出口限制，否則將訴諸世貿組織。美國和墨西哥在2011年年中曾向WTO提交了一份敦促中國取消稀土出口限制的報告。2009年6月美國、歐盟向WTO提起訴訟，認為中國對鋁土礦、焦炭、螢石、鎂、錳、金屬硅、碳化硅、黃磷和鋅9種原材料采取出口配額、出口關稅以及價格和數量控制，違反了中國入世時的承諾，造成其他國家在鋼材、鋁材等產品的生產和出口處于劣勢地位。2012年1月30日，世界貿易組織裁決，確認中國對這些原材料實施出口稅和出口配額限額違背了國際貿易規則，必須加以改正。在經濟不景氣和一些國家失業率高企的背景下，全球范圍內貿易保護主義抬頭。有專家指出，隨著中國的經濟崛起，以及由此形成的全球貿易格局的改變，中國成為貿易摩擦的主角會是一種常態。中方要做好應對貿易摩擦頻發的思想準備。

3 中國應采取的應對措施

3.1 制訂合理的產業政策應對自然資源貿易摩擦

產業政策的目的是通過一定的補貼與優惠，使一國競爭力弱的產業在短期內迅速成長起來，從而提高商品的出口競爭力。我國應大力扶持有發展潛力的高附加值的出口產業，同時擴大生產型產品的進口，加大引進國外先進技術和設備的力度，通過產業結構升級增加國內對資源性產品的加工能力，提高附加值。

3.2 開拓多元化市場，規避國際貿易摩擦

中國應繼續調整貿易進出口的地區結構，除保持與原有貿易伙伴的關系以外，應加大與新興市場和其他資源出口國之間的聯系，同時重視對國內市場的開發。對于可枯竭自然資源的保護性開發和利用，不僅針對出口部分進行數量上的限制，對于國內下游企業的供應也同等對待，做到政策的一貫性。

3.3 構建以行業協會為主體的自然資源貿易摩擦預警機制

在建立我國自然資源國際貿易摩擦預警機制時，必須堅持以行業協會為主體，利用其熟悉本行業營銷情況，機構分布范圍廣泛的特點，可以對國內外市場做出靈敏、及時、準確反映。可以通過行業協會已經建立的營銷網絡，買賣市場的檢測和控制，正確的確立預警的產業和地區，建立良好的國際貿易摩擦預警指標體系，實現預警的功能。

3.4 合理利用對多邊貿易規則，妥善處理自然資源貿易摩擦

GATT1994第11條規定，原則上WTO成員應取消對出口產品的數量限制；但是TT1994第20條也專門列出了關于出口限制的例外條款：出于國家安全的要求、出于保護環境的需要、出于保護不可再生資源的需要，WTO成員可以采取出口配額或采取出口許可證進行出口限制。在國際貿易實踐中，很多國家采取了限制出口的措施。中國在遵守多邊貿易規則的同時，更要學會利用WTO多邊爭端解決機制捍衛自身的合法權益。

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