中小企業對于中國跨越中等收入陷阱的重要性

摘 要：隨著經濟不斷發展，中國已邁入世界的上中等收入國家。關于中國能否成功跨越中等收入陷阱的各種分析討論也日益增多。而中小企業憑借諸多潛在優勢，在中國的經濟發展方式轉變、技術創新以及減少收入差距等方面起到顯著作用，因此也反映出其在中國跨越中等收入陷阱過程中的重要性。

關鍵詞：中等收入陷阱 中小企業 轉變發展方式

一、研究背景及意義

2011年，中國的人均GNI已經達到4940美元，這意味著中國已經從下中等收入國家邁入了上中等收入國家。中等收入陷阱一般都發生在后發國家。因為發達國家的發展基本上是一個漸進的、自然地、順勢而為的市場過程，而后發國家要趕超，就會造成種種扭曲，從而帶來進一步發展的障礙。《人民論壇》在征求了50 位國內知名專家意見的基礎上，羅列出了“中等收入陷阱”國家十個方面的特征，包括經濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發、過度城市化、社會公共服務短缺、就業困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。在中國專家學者的界定中，中等收入陷阱幾乎囊括了當代中國所面臨的所有矛盾和問題，所以，中國很有可能會陷入中等收入陷阱。

但是，中等收入陷阱并不是不可跨越的，已經有一些國家和地區成功地從中等收入經濟體跨入了高收入經濟體的行列。那么中國跨越中等收入陷阱的關鍵點是什么呢？必然是實現經濟發展方式的轉變，而中小企業在經濟轉型中扮演著極其重要的角色，這就是說，中小企業將成為中國能否成功跨越中等收入陷阱的關鍵所在。

二、中等收入陷阱綜述

世界銀行在2006年的《東亞經濟發展報告》中首次提出了“中等收入陷阱”的概念，它是指一些發展中國家走出“低水平均衡陷阱”之后，雖然經濟發展水平進入中等收入行列，但卻很難順利進入高收入行列，長期徘徊在中等收入區間，或陷入經濟增長與回落的循環，或中長期地處于增長緩慢甚至停滯的狀態。

世界銀行根據不同的人均GNI將經濟體依次劃分為低收入、中等收入和高收入三類。在世界銀行目前統計的215 個經濟體中，各組經濟體的數量分布如下：

表1 各收入組經濟體數量

從世界經濟史的角度來看，“中等收入陷阱”普遍發生在發展中國家，尤其是一些后發國家。拉美、東歐以及亞洲一些國家在向發達國家邁進的過程中就曾經真實地經歷過這一階段。但也不乏跨越“中等收入陷阱”的成功“案例”。例如日本、韓國和新加坡分別在 20 世紀 60 年代和 70 年代實現了經濟成功轉型，跨越“中等收入陷阱”，邁入“高收入國家”行列。然而，更多的發展中國家是停滯在中等收入水平而不能自拔，例如阿根廷、巴西、墨西哥等，而中國也將面臨這一挑戰。

有學者認為，所謂“中等收入陷阱”無非是一種經濟發展中的“均衡狀態”，只不過這種均衡是一種“停滯均衡”或“增速緩慢的均衡”。造成這種均衡狀態出現的原因是過去推動經濟發展的動力逐漸消失，以及經濟中長期積累的矛盾阻礙了經濟的向前發展。所以要想成功跨越中等收入陷阱，就是要找到制約經濟快速發展的因素，保證經濟的高質量快速增長，實現經濟的可持續發展。

三、中小企業對于中國跨越中等收入陷阱的重要性

隨著經濟的不斷發展以及社會分工的不斷細化，大企業與中小企業的并存已成定局。在過去幾十年的發展中，中國將更多的精力和投資都放在了對大型企業的支持上，而中小企業卻憑借其諸多的優勢和頑強的生命力，在夾縫中求生存。縱觀各發達國家的企業格局，無不以中小企業為主，足見其相對于大企業無可比擬的優勢。再者，大型企業大多是由中小企業演變發展而來。就像日本的豐田、松下，美國的蘋果、微軟等都是從昔日的小企業一步一步成長起來的。所以，中小企業對于經濟的發展有極重要的作用。

（一）要跨越中等收入陷阱就必須轉變經濟發展方式

1.粗放型經濟增長方式向集約型轉變

在過去的30年，我國的經濟實現了飛速發展，創造了中國奇跡。但隱藏在美好的GDP數據背后的是粗放型的增長方式，這種增長方式是以破壞環境、浪費資源等為代價，再加上廉價的勞動力換來的。這種低效率、低成本下的量的投入擴張帶來的高速增長方式是不科學的，是不會持久的。正如克魯格曼等人的研究所指出的，上世紀90年代之前，中國的經濟增長之所以高速，主要源于兩方面因素：一是要素投入量的不斷擴大，而不是要素和全要素效率的提高；二是要素成本低帶來的競爭優勢，而不是競爭性收益率提高促成的優勢。

從低收入到中等收入是量的變化，而從中等收入邁入高等收入是質的飛躍。中國要想成功地避免“中等收入陷阱”，一個關鍵的對策就是通過轉型，以可持續的發展方式保持國民經濟持續穩定快速增長。

中小企業遍布國民經濟的各個領域，為中國的GDP創造了比例高達60%的最終產品和服務的價值，在一些省甚至達到了70%以上。進出口額的60%來自于中小企業，并且其數量占到中國企業總數的99%。不僅中國是如此，像美國、日本以及歐盟許多國家中小企業的數量也占總數的99%以上。再加上中小企業規模小、管理層級少、決策時間短，使得它們在面臨各種金融危機和外部沖擊的時候具有很強的靈活性，能夠以最快、最優的決策適應瞬息萬變的國際經濟環境，能夠保證經濟的穩定增長。此外，相對于大企業，中小企業因為其投資少、勞動工資成本低，且多以勞動密集型企業為主，所以提供的就業機會也就更多。據統計，中小企業為75%以上的城鎮人口解決了就業問題。所以，中小企業是中國經濟發展方式轉變的主力軍。

2.技術引進型向技術創新型轉變

21世紀是創新的世紀，但中國一直還處在通過廉價勞動力換取GDP的尷尬境地，R&D支出在2008年只占到GDP的1.47%，與日本的3.45%相去甚遠。“后發優勢”只能維持低附加值的增長，后發國家在模仿、學習先進國家的技術時，先進國家已經開始研發新的技術，要實現真正的技術進步就必須自主創新，提升創新能力。所以要從技術引進型向技術創新型轉變，提高產出效率，才能從根本上提高中國的經濟實力和國際競爭力。

在技術創新上，中小企業具有明顯優勢。首先，中小企業比大型企業具有更強烈的技術創新動機。因為中小企業在人才、資金和信息上處于劣勢地位，為了在競爭中處于更有利的地位，中小企業只能通過不斷的創新，在大企業尚未涉足的領域開發新產品和新技術，保證企業的生存和發展。而中國的大型企業多以壟斷行業的國企為主，他們因為滿足自身目前的發展狀態和市場份額，容易固步自封，缺乏創新的動力和創新熱情。此外，基于科研費用的有限性和對利潤最大化的追求，中小企業的創新效率普遍要高于大型企業。在美國，有70%以上的技術創新來自中小企業，而在德國，有2/3的專利技術是由中小企業研發并申請注冊的。由此可見，發達國家的技術創新成果主要源自于中小企業。

目前在技術創新這一方面，我們國家相對較弱，對國外先進技術的依賴性較強，大型企業和中小型企業都是如此，這也是中國經濟發展方式轉變的重點和難點所在。但據統計，中國65%的發明專利和80%以上的新產品都是由中小企業提供的，不難看出中小企業成為技術創新主要力量的必然趨勢。

（二）要跨越中等收入陷阱就必須減小收入差距

中國現有的經濟發展方式已經導致了嚴重的貧富差距，基尼系數已突破警戒線，在2000年國家統計局公布的數據是0.412，之后10年未更新數據。但根據聯合國和一些學者所預測的，中國的基尼系數可能已經超過5.0了。貧富差距懸殊，這是中國在將來的發展中不得不面對的一個大問題。收入差距問題最直接反映在城市居民和農村居民的收入上。如圖是2006—2010年我國城鄉居民家庭人均收入（絕對值）對比圖：

圖1 中國城鄉居民家庭人均收入對比（單位：元）

從上圖不難看出，我國的居民收入差距過大，2010年城鎮居民家庭人均可支配收入達到農村居民家庭人均純收入的3.22倍，而且城鎮居民收入的增速明顯快于農民收入的增速。東西分化、城鄉分化使得中國產生了所謂的“馬太效應”，即窮者愈窮，富者愈富。這種巨大的分化嚴重阻礙了中國經濟的穩定和可持續發展。而目前國際上的現代化發達國家都是消費型社會，以中等收入人群為主，這樣的收入結構能夠刺激消費，拉動內需。所以中國要想跨越中等收入陷阱，步入高等收入國家的行列，就一定要減小收入差距，提高中等收入群體的比例，建立“橄欖型”社會。

正如我們所了解的，大型企業一般吸收的都是高素質、高學歷的精英人才，是高收入人群的聚集地。而中小企業多以勞動密集型為主，且在地域分布上點多面廣，尤其在一些二三線城市和欠發達地區。據統計，中小企業解決了大約75%以上城鎮人口的就業問題。中小企業除了吸收一些高素質的精英人才外，還吸收了大量的農村剩余勞動力和大型企業的下崗工人，為這些低收入者提供了更多的就業機會，提高了他們的收入。尤其最近幾年農村的剩余勞動力不斷增加，中小企業自然就成了他們的最佳選擇。所以，加強中小企業的發展，提高中小企業的產出效率和競爭性收益，有助于減小國民收入差距，實現收入公平化，加快經濟發展方式的轉變，能使中國更快地邁進高等收入國家的行列。

（三）要跨越中等收入陷阱就必須優化產業結構

中國目前的產業結構非常不合理，亟需優化升級。

圖2 2009年中國與美國按產業類型劃分的就業構成對比圖

從圖2中不難看出，中國的三次產業結構與以美國為首的發達國家有著很大的差別，第一、二產業所占比重過大，尤其是第一產業。雖然近年來農業從業人員數量有所下降，但其39.6%的占比與美國的1.5%相比差距懸殊，過多的勞動力聚集在傳統農業部門，農業的機械化、水利化以及電氣化的程度都很低，所以農業發展必須由傳統向現代化加快轉變。第二產業仍舊是中國的支柱產業，雖然就業人口比例適中，但其技術落后、缺乏創新阻礙了第二產業的進一步發展。現今國際上的發達國家多以第三產業為主，帶動經濟發展，第三產業在國民經濟總值中所占的比例大多在70%以上，而2010年，中國只占到40.3%，第三產業的貢獻率為38.5%。所以，中國要實現經濟的再次飛躍、成功跨越中等收入陷阱，產業結構的優化升級是迫在眉睫。

中國的中小企業數量龐大，占到中國企業數量的99%之多，創造的價值占中國GDP的60%左右，且多以第二、三產業為主，所以，中小企業對于中國的產業結構優化升級是至關重要的。

首先，中小企業產權明晰，一般以非公有制為主，且靈活多變，能迅速轉變生產戰略，在追求利潤最大化的同時，洞悉市場、及時退出低利潤率的行業，進入高利潤率的行業，促進資源的有效配置，有利于資源向高效益的部門轉移，促進產業的優化升級。

其次，中小企業一般都是以群體的形式存在，形成產業集聚效應。譬如美國的硅谷、中國的中關村以及中國臺灣的新竹工業園等。而這些中小企業群就成了高新技術產業發展和創新的重要載體。學者魯德銀認為中小企業群體成長是區域經濟增長的最具活力和潛力的增長極。

此外，所謂產業結構優化必將導致第一產業產生大量的剩余勞動力，這些勞動力只能由第二、三產業提供就業機會。如前文所述，以第二、三產業為主的中小企業吸收了大量的農村剩余勞動力和大型國企的下崗工人。因此大力支持發展中小企業，能夠促進三大產業的快速發展，優化產業結構，實現經濟的全面均衡發展。

四、結論與啟示

中國已經步入了中等收入國家的行列，必將面臨中等收入陷阱的考驗。就歷史經驗來說，中國要想成功跨越中等收入陷阱，就必須加快經濟發展方式的轉變，優化產業結構、減小收入差距。就必須加大對中小企業的扶持力度，像韓國、美國一樣建立中小企業保護制度，加速中小企業的發展。可以通過完善金融信貸機制和信用機制，拓寬中小企業的融資渠道，給予中小企業資金上的支持；也可以通過政策傾斜，幫助中小企業獲得一些優惠政策，實現與大型企業真正意義上的公平競爭；我們還可以加強對中小企業的創新激勵和技術支持，提高中小企業的核心競爭力等等。總而言之，中小企業對中國成功跨越中等收入陷阱極具重要性，所以政府必須幫助中小企業突破自身瓶頸，走出困境，實現經濟發展方式的轉變，這樣才能更好更快地邁入高收入國家的行列。

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責任編輯：康偉