檔案科技立項存在問題淺析

摘 要：本文以河南省檔案局2012年度檔案科學技術研究項目立項過程中落選的項目為例對檔案科技立項工作中存在的問題進行詳細的總結分析，有數據，有實例。然后針對檔案科技立項工作中存在的問題對如何做好立項材料的準備工作提出了自己的看法，措施具體，貼近實際。以使廣大檔案科研工作者在科技立項中少走彎路，提高大家的檔案科研水平。

關鍵詞：檔案；科技；立項；問題

檔案科學技術研究項目立項是檔案科研工作的重要一環，也是檔案科研管理的一項重要工作。在這項工作中，總有一些問題經常出現。筆者以河南省檔案局2012年科技立項中落選的57個項目為例，對存在的問題作以簡要解析。

1 存在的主要問題

1.1 完全照搬課題指南的原題。存在這類問題的項目有19個，占總數的33.3%。理論上講，課題指南是各級檔案科研管理部門為指導檔案科學研究工作而編制的。是在廣泛征求意見的基礎上，結合當前檔案工作實際編制的，具有高度的代表性、概括性和指導性。同時，課題指南只是指明了一個選題的方向，具體如何選題、如何命名還需要研究者結合自身實際作進一步的細化。課題指南的每個題目包含的內容比較廣，可以研究的內容也比較多，作為研究者可以選取其中的某一方面或內容進行深入的研究，最好不要照搬照抄指南的題目。比如河南省檔案局2012年的課題指南“檔案館（室）功能建設研究”，它實際包含了檔案館（室）建設的發展方向、功能完善、現代檔案管理設備的選擇、檔案館公共服務評價等多方面的內容。任何一個人、一個課題組都不可能把這些問題全部研究透，我們要根據自己或研究團隊的研究基礎、研究方向、研究能力、資源環境及工作實際，在自己熟悉的領域選取其中一個方面、一個內容，進行深入的研究。

1.2 研究內容不明確，技術路線不具體。存在這種情況的項目有18個，占32.6%。研究內容是對研究對象及其技術指標言簡意賅的描述，技術路線是對研究的步驟及每個步驟所采用研究方法的表述。他要求措辭準確，表達清楚具體。但有些項目由于選題太大，研究內容比較多，想說清楚卻又無法說清楚，泛泛而談，沒有重點。這種課題，不要說來自基層的檔案工作者，就是專家教授也沒法做，至少沒法在一年內完成。在表述的過程中存在一個通病就是先說大環境，再說中環境，到論述研究內容時就三言兩語甚至沒有，對研究工作的實際內容缺乏恰如其分的表述，不知道其真正要研究的內容到底是什么。究其原因就是對項目所要研究的內容沒有吃透，不知道怎么去研究，所以先論述一番湊個數。此外，在研究技術路線表述上，要么沒有，要么籠統地用“研究擬采用定量分析與定性分析的方法”或“擬采用調查研究的方法”一筆帶過，使得評審者無法了解研究者的思路、方法、步驟，無法判斷項目研究的可行性。

1.3 研究人員自身條件和所報的課題題目所需條件差距過大。存在這種現象的項目有15個，占26.3%。主要分兩種情況：一種是基層檔案工作者，所選題目過大，超出了自身所具備的條件。比如基層的檔案人員研究“檔案服務中原經濟區建設”這樣一個相對宏觀的問題。作為基層檔案工作者很難了解到“中原經濟區建設”及中原經濟區相關省份檔案工作的整體情況，即便能夠了解到整體情況，也很難從全局上來把握，有小馬拉大車的感覺。還有一種情況是高校或其他行業的專家教授研究檔案實踐工作中的某些具體問題，卻沒有檔案學背景或工作經歷，課題組中也鮮有檔案工作者。比如有一個項目“重點檔案搶救和保護策略研究”，從課題組的組成人員情況看，研究人員全部是圖書館的同志，雖然專業技術職稱很高，但沒有一個來自檔案專業，也從沒有做過檔案工作。

1.4 所選課題重復率高。存在這種現象的項目有19個，占33.33%。這其中又有三種不同情況：一是題目相同。今年同樣以“檔案信息網站開發利用研究”為題的就有4項，以“云計算在檔案管理中的應用”為題的有3項。這種情況的出現，與對課題指南理解存在偏差有關。對待這類課題，評審時只能夠讓那些角度新、論述具體明確，有能力完成項目的申報者承擔了。二是同一個單位的同一課題重復，其中有一個單位就有3個課題名稱一模一樣，研究內容也大體相同。三是申報題目與本單位以前研究或者已經被評過獎的項目重復，這種情況，有2個項目存在。

1.5 所選課題缺乏實踐基礎，或者應用范圍過窄，或者不具代表性，研究價值不大。存在這類問題的項目有10個，占17.5%。例如“構建大學英語教學檔案管理系統”，所選的研究對象和其他行業的檔案資料相比沒有特殊性，實際上就是把英語教學資料管理起來，和正常的檔案管理沒有太大的區別，研究的必要性不大。再如“企業檔案規章制度實用性研究”，作為企業的檔案規章制度沒有應用性毫無疑問就應該廢除，沒有研究的意義。

1.6 所選課題太老或者超前，存在這種情況的有10項，占17.5%。有些課題是五年前甚至十年前研究的熱點課題，現在又拿來研究。例如：“檔案信息資源開發利用研究”、“文檔一體化建設研究”等題目都是在幾年前重復出現的課題。或者是有些課題就已經形成規范性文件或者在檔案工作實踐中就已經實施。而有的同志還在討論其實施的必要性，而不是探討其實施過程中存在的問題和需要改進的方法。還有個別課題過于超前，這些問題只是存在于概念階段，卻拿出來去研究如何實現，有點為時過早。

1.7 論述過于簡單，或有錯誤表述。存在這種現象的有14項，占24.5%。一種是論述過于簡單，三言兩語，只是簡單的幾句話，使人無法從中獲得相關的研究信息，無法就研究的必要性作出判斷。另一種是表述錯誤，比如“兩個體系建設”的提法早已被“三個體系建設”所替代，然而有些同志還在提“兩個體系建設”。這種情況的出現，會讓人對申報者的研究能力產生疑問。

2 準備檔案科技項目申報材料時需注意的問題

為了避免在申報過程中產生以上類似問題，我認為應該從以下幾個方面做好工作。

2.1 要有針對性地做好選題工作。選題從根本上決定著項目研究工作的總方向，制約著研究工作的全部過程，決定著研究使用的方法和手段，是項目研究的基礎性工作。課題的來源渠道有很多，如從課題指南中選取，從文獻中選題，從學習、工作經驗中選題，從檔案事業改革和發展趨勢中選題，等等。在這里筆者主要說明兩點：一是課題的選擇一定要符合當前的大局形勢，要符合檔案專業的發展方向。以河南省檔案局承擔的2012年度國家檔案局科技計劃項目《檔案文化建設在文化強省戰略中的地位與作用研究》為例，該課題就是緊貼黨的十七屆六中全會提出的大力發展文化產業的大形勢，以及河南省文化強省戰略深入發展的大環境結合我省檔案文化建設的實際而選定的題目。二是要貼近檔案工作實際。檔案科研來源于檔案工作實踐，又服務于檔案工作實踐。這是檔案科研工作的大方向。只有立足于檔案工作實踐的研究項目才能夠展開有針對性的調查研究，才會有現實的針對性，得出來的結論才有說服力，有研究的價值。

2.2 要詳細了解課題研究的現狀。在確定選題方向后，需要進行文獻調研和實際考察，進一步了解這方面的學術發展狀況，全面掌握該問題各方面的情況。比如，科研選題的社會價值如何，在當前科學技術發展中有何重要的現實意義；國內外已做了哪些工作，已經取得了什么成果，還存在什么問題，關鍵在哪里。然后對所搜集的資料進行深入的分析，以便從中發現問題，并在新的起點上選擇具體的研究內容。

通常情況下我們可以用中國知網等文獻檢索工具對所選定的題目按照關鍵詞進行查詢。中國知網包含中國期刊全文數據庫、中國優秀碩士學位論文全文數據庫、中國博士學位論文全文數據庫、中國重要報紙全文數據庫等10個有重大影響的數據庫，其所搜集的信息基本涵蓋了當前全國范圍內的絕大部分學術研究成果。對于已有的研究內容可以找出其研究的不足，進行深入的研究，或者找出新的研究角度進行深一步的研究。對于沒有的研究內容也可以找出研究的理論根據。

當然基層的同志可能沒有條件上中國知網，但可以利用谷歌、百度、搜狗、有道等搜索引擎針對自己所確定的選題內容進行大致的搜索。找出一部分有代表性的文章或資料，進行大概的了解，結合自己當前的工作實際和理論閱歷對所選定內容進行一個大致的判斷。從而在描述項目必要性時，能夠做到論述恰當。

2.3 要做好課題研究的工作計劃。課題研究計劃主要包括要研究的內容及其范圍，采用的研究方法，研究對象的抽樣，時間進度，在研究工作中所采取的技術手段等。

對于研究內容的設計要注意兩點，一是要注意理論基礎的研究內容，任何一項研究都要有理論支撐，也就是要有一定的理論研究依據，只有準確無誤地將相關理論研究透徹，這項研究才能有更好的拓展空間。二是要周密計劃好調查研究，就是要設計好調查研究的內容、范圍等，以便對研究對象的真實情況有一個深入的了解，摸清研究對象的現實情況、存在問題，以便能提出切實有效的改進措施。

在這個計劃之下，對于某項或某一方面的工作還可制訂更詳細的具體工作計劃。也許在研究工作開始后，你會發現原計劃某些地方不符合實際而進行調整，但是你卻不能否認在項目申報之初制訂詳細研究計劃的必要性。在申報之前，對課題有一個比較清晰的脈絡和詳細的計劃，在填寫項目計劃任務書時就會思路清晰，有助于項目申報的成功。

2.4 要注意項目組成人員知識結構的互補和人員分工的合理性。這一點在平時的項目申報中很少有人注意到，往往是很隨意地填一下，沒有從課題研究的需要出發進行人員搭配和分工。首先，要注意知識結構的合理搭配。注意從事理論研究工作與從事檔案業務工作人員的互補；同時要注意，外行業的人員盡量避免去做檔案專業的具體問題，盡管說科研工作是相通的，但是并不是所有都是通用的。其次要根據課題組人員的知識結構和能力素質進行合理的分工，力爭做到人盡其才。

2.5 進行申報論證。條件允許的話，在項目申報前要進行一下課題申報論證，主要是進一步理清“為什么做”和“做什么”的問題。一是將研究的問題細化為幾個小問題或幾個方面；二是提供研究的時代背景和社會背景，形成課題研究的價值取向；三是確定課題研究的主要內容。就論證的方式，可以會議的形式進行，也可采用電子郵件、QQ聊天、視頻會議等形式對項目的意義、價值、研究內容等進行深入的探討。

（作者單位：河南省檔案局 來稿日期：2012-10-18）</