社會流動視角下的企業家精神與經濟增長

[摘 要] 經濟增長發生在特定的社會與政治環境中，穩定的社會結構是經濟健康增長的前提，合理的社會流動是經濟持續增長的保證。在社會流動的視角下考察了社會結構的構成及不同階層的行為特征，從而構筑了經濟增長的微觀基礎。合理的社會流動可以優化資源配置、激發企業家精神的發揮，在市場參與者主動、積極的創造作用下，外部性不斷得到內在化，交易費用得以降低，分工和專業化得到深化，經濟增長作為結果而發生。根據我國當前實際情況，可以考慮轉向社會體制改革為突破口，以此帶動經濟和社會的協調發展。

[關鍵詞]經濟增長；社會結構；社會流動；企業家精神；市場主體

[中圖分類號]F061.2 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2013）11-0007-04

一、引 言

伴隨著改革開放，30多年來中國經歷了連續的高速增長，新時期下政治、社會和經濟等領域逐漸顯現出新的特點。經濟高速增長的同時，國內社會結構也不斷發生變化，但這種社會結構變遷并非全方位適應經濟增長而同步發生變化。近來，社會結構越來越呈現僵化的趨勢，對經濟增長也開始表現出負面影響。在中國特有的社會控制體系下，由于社會結構相對經濟的快速增長缺乏適應性調整和變革，造成不同地區，不同部門，不同行業的發展不平衡，收入差距過大，因此而發生的沖突與摩擦也漸趨頻繁。那么當沖突和矛盾日益尖銳化并逐漸成為一種常態時，它就將對我國經濟的持續增長埋下隱憂。僵化的社會結構將深刻改變社會個體的預期和對未來的信念，抑制企業家精神的發揮，從而不利于持續的經濟增長，經濟增長將不可避免的喪失微觀基礎上的動力。

二、社會結構及不同社會階層的特征

（一）社會結構的構成

靜態地看，社會結構總是作為當時社會制度與特定文化影響下的社會層面的體現。社會結構建立在共同的社會規則系統之上，分享共同的制度與文化，并據此引導社會中個體的行為及其與其他個體建立互動關系，也從根本上決定了其是限制還是激勵社會創新與發展[1]。一方面，社會個體理性的依據社會規范以及內嵌于社會規范中的文化和規則從事社會活動和進行互動。另一方面，個體作為理性的行動者也會試圖利用所掌握信息采取相應的行為，以改變社會環境，推動社會規范、規則和文化的變革。具體的，人們通常不是獨自行動，而是通過各種形式的合作形成組織，以團體的形式采取行動。社會中各種具有相同利益的人們形成各類利益集團，隨后通過采取各種形式的有針對性的策略對社會法規、政策或者文化、習俗等其他非正規制度施加影響。

動態地看，社會結構包括精英階層、中間階層以及平民階層。隨著社會的發展，各個層次上的個人或組織不斷強化自身而發展壯大，試圖向更高層次流動。同時一些能力較低或不掌握關鍵資源的個人或組織也將不可避免地向下流動。這種流動過程也表征了一個正常、健康社會的運行常態。然而一定時期內，社會結構呈現相對穩定狀態，即使原有的優勢地位喪失，個人或組織仍然可以進行相應的改變以適應變化了的環境。可見，社會結構的變遷和社會階層的流動并非一個一帆風順的過程，而是伴隨爭取和抗爭的曲折過程。作為社會結構中最重要的組成部分。不同社會階層在整個社會中扮]的角色不同，社會地位不同，所掌握的信息、資源也不相同。合理流動的社會階層是資源優化配置的前提條件，僵化的社會結構則會中斷這一進程，進而阻滯經濟增長的持續進行。一般認為，合理的社會結構應該是一個中間階層占絕大部分的橄欖形。顯然，特權階層如果數量過多或被固定下來，勢必影響社會的正常流動。鄭杭生和李路路（2005）指出社會階層結構的重要性在于它決定了社會關系、社會資源的占有和分配的核心機制。社會階層結構作為社會結構的基礎，影響社會平等以及社會認同、社會行動，許多社會矛盾和沖突也正是產生于社會階層結構的變化與整合過程。[2]Daron Acemoglu和James A.Robinson（2008）認為中間階層對于平衡政治穩定與經濟增長起到了重要的作用。[3]陸學藝（2006）認為按職業分類，按占有資源數量為標準，當前中國社會可以分成十大階層，各階層的次序基本確立，難以發生巨大的變革，重要的是如何促進各階層之間的社會流動。[4]根本的目標還是培養壯大社會中間階層，形成“橄欖形”的社會階層結構，以優化各種資源的流動和配置。

（二）不同社會階層的特征

通常，社會階層結構可以從社會關系、社會行動和社會沖突這三個方面進行分析。本文主要從社會行動這一方面闡述社會結構如何對不同階層產生行為預期，以及對企業家精神的作用，最終又是如何傳導至經濟增長績效。社會階層結構決定社會的共同認知并指引個體的行動準則，不同階層的個體對其社會地位以及對社會資源的分配等有著截然不同的主觀認知。對于精英階層而言，該階層往往擁有直接參與政治活動的權力，因此對政策制定具有較大的影響力，也就可以通過推動制定并實施保護本階層利益的法規政策，從而掌控社會利益的分配。例如奧爾森（2007；2005）認為代表精英階層的利益集團可以通過游說或直接制定政策等方式， 設置壁壘和管制，以此保證該階層長時間的在社會分配中處于有利地位。另外，精英階層出于自身利益的考慮，在技術進步或產業升級的問題上態度往往具有不確定性。如果產業升級將降低稅率，該階層利益集團通過稅收而獲得的收益就會減少，又或者產業升級一旦降低中間品的需求和價格，而這些中間品又恰恰掌握在他們手中。精英階層預計到這類產業升級和轉型將帶來何種結果，那么他們必將阻礙或者延遲產業升級和技術進步的進程。毫無疑問，對于整體經濟而言，精英階層利益集團以自身利益為出發點的行為將嚴重損害經濟績效。對于平民階層而言，該階層如果人數過多，規模過大，那么將不可避免地造成共同目標對個人而言過于模糊，甚至缺失，那么相對于集體利益，該階層中的個體將更加注重個人利益。對此進行協調和激勵也將因為集團規模過大而不可行，與此同時，集體產品的公共性質也會催生“搭便車”現象。現實中，平民階層雖然人數眾多，但是由于難以有效地加以組織，也無法加以協調各種私人利益以激勵個體團結起來朝著共同的集體目標努力。[5-7]

三、企業家精神與經濟增長

（一）經濟增長的主體

關于經濟增長的主體似乎是一個不言自明的問題，以企業為主體的產品生產者構成了市場的供給方，以消費者為主體的產品消費者構成了市場的需求方，雙方在政府制定的法律制度以及傳統文化和習俗、慣例的框架下展開交易，參與市場過程，共同構成完整的市場體系。然而在探索具體的經濟增長過程中，人們往往將注意力放在增長的客體，即經濟體系本身，包括各個產業和行業部門。通過追蹤和分析經驗證據，歸納經濟增長的經驗規律。這就在根本上忽略了增長的主體，實際上，構成增長主體的市場參與者類型多種多樣，不同的參與者具有不同的稟賦特征。這種異質性決定了將生產者和消費者分別以代表性廠商和代表性消費者進行概要表征是很不準確的，往往導致分析中錯將結果當作原因，造成同義反復。因此，本文認為必須從根本意義上，即經濟增長的主體，自身特征和行為出發，據此探索增長的本源。

從增長主體的角度出發，市場參與者必定具有獨立而鮮明個體特征，他們在增長中積極發揮自身的能動作用。市場參與者為了獲得更大的經濟利益，展開與其他主體的互動，并在與其他人交往中不斷學習，提高自身的認識和判斷能力，期望更有利地參與互動，甚至在交往中占據主動。這種積極追求獲得更大利益的特征在本文中被定義為企業家精神。具有企業家精神的主體不滿足只占有當前利益，他們通過敏銳的觀察，發現當前交易中存在的薄弱環節，并努力尋求新的交易方式或交易手段、工具，目標是通過更高效地進行交易，攫取更多的交易租金。在這個過程中，具有企業家精神的市場參與者獲得更多的收益，交易方式也不斷得到改進，交易效率不斷提高，市場分工和專業化程度就會逐漸提高，從而引致經濟增長。

（二）經濟如何嵌入社會

經濟增長又從來不是一個獨立存在的現象，而是發生的具體的、歷史的環境當中，包括政治與社會環境。之所以說經濟增長嵌入在特定的社會結構中，是因為經濟增長的主體，人，存在于一定的歷史和社會環境中。如前文所述，處于不同階層的市場參與者具有不同的社會角色和社會地位，從而在不同的主體間產生了不同的信息來源和資源稟賦，進而決定了交易過程中不對等的權力歸屬，最終導致特定的交易合約，或者平等，或者不平等。以上構成了社會分化的具體內容和本質。不同類型的市場參與者為了獲得更大的利益，并且追求對長期利益的索取和保障，依據自身稟賦，他們在一定的社會和政治環境下尋求對特定權力的控制。對以上過程進行技術性描述，也就意味著，不同的市場參與者具有不同的效用函數；其次，每個市場參與者不僅作為經濟人而存在，同時還是社會人、政治人，他們生活在真實的社會和政治過程中；第三，效用的實現不僅取決于參與者的個人行為，結果由行為的互動產生，即利益獲得是社會交往的結果，因此必須要考慮個人行為對其他人行為的影響。這就描述了經濟增長如何通過存在于特定社會環境的參與者行為及其互動而發生。[8-9]

（三）社會流動視角下經濟如何增長

前文分析了經濟增長如何伴隨著分工和專業化程度的深化而發生，分工的深化又是由市場參與者選擇相應的行為及其互動產生的結果，那么在選擇相應行為之前，人們首先需要對其行為及交易者做出清晰判斷以形成確定性預期，這樣才可能對交易的收益和成本加以準確比較。顯然，處于不同社會階層的市場參與者對交易的預期通常是不同的，同一階層內部之間的交易也會因為參與者成長環境，個人具體的稟賦特征，而產生不一致的預期。為了擴大交易范圍，為分工和專業化創造條件，就必須創造一個相對公平的市場交易環境，不同階層之間以及同一階層內部的都需要具備穩定、安全、公正、高效的制度環境，交易才能發生。另外，分工和專業化的深化不僅需要維持現有的市場交易體系，還需要不斷拓寬和加深交易范圍，這就需要具有企業家精神的市場參與者主動、積極地參與改進交易，不斷產生新的部門，提供更加高效、優質的交易服務。這類參與者也應當因此獲得更高收益，以及向更高層次社會階層流動的權力。顯然，僵化的社會結構將中斷這一進程，企業家精神被抑制釋放，市場分工無法深入，經濟增長也將因此而停滯。

四、引致我國經濟持續增長的合理建議

綜上所述，合理的社會流動是市場參與者形成激勵性預期和創新動力的條件，同時，頻繁而劇烈的社會流動也是不利于社會和諧與穩定的，它將不可避免地給人們的正常生活帶來過分沖擊。因此，在制訂政策促進社會流動和鼓勵企業家創新時應堅持審慎原則，避免過分和不恰當的政府干預扭曲正常的激勵，反而為部分利益集團尋租創造了條件。

（一）有步驟地、漸進地推進社會體制改革

三十多年前的改革開放政策開啟了計劃經濟向市場經濟轉軌的大門，隨著社會主義市場經濟體制的建設，我國經濟開始持續多年的高速增長，取得的成就舉世矚目。但時至今日，粗放的經濟增長方式越來越難以持續，經濟轉型同時面臨巨大困難。一方面，既得利益階層掌握社會和經濟部門關鍵資源，竭盡全力阻撓改革的深入；另一方面，廣大平民階層又無法有效地組織起來爭取自身的合法權益，廉價的勞動力長期被過度使用，影響勞動力素質的提高及未來價值。當進一步的經濟體制改革暫時難以有效推進，繼續改革的邊際成本越來越高，而改革的邊際效益越來越低時，有步驟的，漸進的加強社會領域改革，使更多的社會團體高效組織起來，依靠社會資本等非正式制度應對高昂的市場交易費用。這樣做的好處在于既可以逐漸培育成熟的市民社會，強化人們對經濟和社會事業的參與力度，又可以形成強大的中產階層，優化社會結構，促進經濟增長。

（二）激發更多市場參與者的主動性和積極性，釋放企業家精神

經濟增長的本質在于分工，經濟持續增長則有賴于分工和專業化的持續深化，分工和專業化的深化一方面以交易費用的降低為條件，另一方面市場規模的擴大將為分工創造更多的預期收入激勵，市場規模又以有效的市場參與者積極參與為條件。所謂有效的市場參與者指的是真正通過辛勤努力和付出獲得收益，并積極創新以獲取更多潛在利潤的參與者。因此，無論是正式的政策、法規，還是非正式的社會習俗、文化等，都需要積極營造寬松、包容和容忍失敗的氛圍，鼓勵更多的人們參與到市場中來，發揮創造精神，主動地將外部性內部化，降低交易費用，促進分工和專業化的深入進行。

（三）嚴格約束和規范政府干預及監管，防止強權政治干預市場正常運轉

由于不確定性和外部性的存在，市場失靈的發生在很多情況下難以避免，難免造成資源的錯誤或低效配置。傳統的經濟理論通常開出依靠政府干預解決市場失靈的藥方。但各國發展經驗已強有力地證明，依靠強力政府干預往往將危機和矛盾延后，而積聚的矛盾往往更加難以處理，對經濟和社會造成的損失也更嚴重。事實上，外部性和市場失靈是一種正常的市場現象，市場的深化和分工也是一個不斷試錯的過程。它為具有企業家精神的市場參與者創造新的機會以攫取更多的潛在收益，暫時的市場失敗也將為后繼者提供寶貴的經驗和教訓，讓市場參與者更多地發揮主體作用，是市場成熟的必要條件。因此需要嚴格限制并規范政府干預和監管行為，適當發揮輔助性作用，糾正市場本身真正難以修復的錯誤，維持市場的正常運轉。

[參考文獻]

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Entrepreneurship and Economic Growth

from the Perspective of Social Mobility

Yan Wei1，2

（ 1. Department of Economics，Minjiang University，Fuzhou 350108，China；

2. Research Center of China's Special Economic Zone，Shenzhen University，Shenzhen 518060，China）

Abstract： Economic growth occurs in specific social and political environment. Stable social structure is the premise of healthy economic growth， and reasonable social mobility is the guarantee of sustainable economic growth. In this paper，we analyzed the composition of the social structure and the behavioral characteristics of different social classes，from which we build the microscopic foundation for economic growth. Rational social mobility can optimize the resources allocation and inspire entrepreneurship. Through the active and positive role of the market participants， externality could be internalized，also the transaction cost could be cut down，and the division and specialization of labor forces could be deepened. Thus，economic growth would occur as a result. Considering China's actual situation，we could take social reform as a breach to realize the proportionate development of economy and society.

Key words： economic growth；social structure；social mobility；entrepreneurship；market entity

（責任編輯：張積慧）