淺談如何加強檢察訴訟檔案的管理與利用

摘要：檢察檔案是檢察機關全部活動的原始記錄，是記載檢察機關全面發展的重要文獻，同時它又是信息資源的重要組成部分。因此，作為國家法律監督機關，檢察院的檔案工作在整個檢察工作中起著日趨重要的作用，對檢察檔案的開發與利用工作的完善亦成為熱點問題。本文從對檢察檔案開發與利用的意義出發，淺議檢察檔案開發和利用的方法、途徑和對檢察檔案的開發與利用提出展望。

關鍵詞：檢察訴訟檔案開發利用管理

一、檢察訴訟檔案的定義和價值

（一）檢察訴訟檔案的定義

檢察檔案，是指檢察機關在從事各項檢察工作中形成的，具有一定保存價值，并經過立卷歸檔，作為真實歷史記錄，實行集中統一管理的各種文件材料。根據各種文件材料不同的性質以及載體的不同，檢察檔案可以歸納為七類，即文書檔案、訴訟檔案、財會檔案、設備檔案、基建檔案、實物檔案和聲像檔案。在七類檔案中，訴訟檔案為檢察機關所特有，對于檢察工作具有重要意義。訴訟檔案是指人民檢察院在各種訴訟活動中依法獨立行使檢察權以及履行法律監督權所形成的、具有查考利用價值的各種載體的訴訟文書總稱，包括刑事訴訟檔案、民事訴訟檔案和行政訴訟檔案。檢察訴訟檔案必須反映三方面內容，一是案件的基本情況（包括犯罪嫌疑人或被告人以及申訴人身份情況、案件來源、案件基本事實、證據以及決定事項等）；二是反映辦理案件的全過程（包括各個訴訟階段）；三是對案件中涉及到的偵查、審判監督的工作情況。

（二）檢察訴訟檔案的價值

首先，檢察訴訟檔案能夠為追訴累犯和遺漏罪行提供證據。在審查批捕、起訴工作中，經常發現犯罪嫌疑人構成累犯或存在漏罪，而公安機關移送的案卷缺乏相關證明材料。在這種情況下，通過查閱檢察訴訟檔案，調取相關證據材料，能夠確認犯罪嫌疑人是否構成累犯、是否存在遺漏罪行問題，為準確打擊犯罪、維護法律尊嚴提供了依據。

其次，檢察訴訟檔案能夠為復查案件提供服務。如控申部門針對群眾舉報、控告、申訴所反映的問題，對案件進行全面復查。這時就需要查閱相關案件的檢察訴訟檔案，以便及時答復舉報人或申訴人。

最后，檢查訴訟檔案為立法和普法教育服務。訴訟檔案完整記錄了案情及處理過程，這些案件的處理既有前人經驗也經受了歷史的考驗。北京市檢一分院依托訴訟案卷材料，廣泛采集2011年以來共計200余件職務犯罪案件數據，通過分析這些數據信息，總結法院量刑規律，提高檢察機關量刑建議的科學化水平，推動法院量刑均衡。

2008年以來，北京市檢察機關運用大量鮮活的訴訟檔案資料，多次舉辦反腐倡廉法制教育巡展，并建立首個廉政教育警示基地，向廣大干部、群眾開展宣傳和警示教育，使群眾更加堅信黨中央反腐倡廉決心，進一步增強普法教育的生動性和效果。

二、檢察訴訟檔案管理工作存在的問題

（一）辦案人員的檔案意識淡薄，對檔案工作投入不足

檢察訴訟檔案對于檢察院工作的重要性不言而喻，但由于檢察院的核心業務是辦理案件，檔案工作處于輔助地位。因此，部分辦案人員檔案意識薄弱，對檔案工作重視還不夠，對檔案工作所需的人、財、物和檔案整理歸檔時間沒有給予充分的保證，也沒有真正把檔案管理工作與部門業務工作有效結合起來。

（二）檔案管理人員業務水平良莠不齊，缺乏專業培訓

長期以來，檢察機關招錄的干部大多為法律專業人才，特別是分院級檢察機關定位為辦案機關，專業的檔案管理人才及其匱乏。其次，在檢察機關內部，檢察檔案工作往往被視為“副業”，并不易顯現價值，因此青年干警大都不愿從事檔案工作。領導在選用檔案人員時，不得不將一些年齡較大的干警安排來從事檔案工作。由于他們既沒有相應的檔案專業知識，對現代化管理設施設備的使用也存在一定的困難，且對其培訓也沒有真正引起足夠的重視，因而他們較難做好檔案工作。因此檔案管理員在工作中處于“門外漢”的尷尬狀態，阻礙了檔案工作的科學發展。

（三）檢查檔案工作重管理輕服務的特點，影響了檢查檔案的利用服務水平提高

檢察機關檔案室保存著自建院以來大量的檔案資料，每年還有大量文書和訴訟卷宗產生，這些檔案資料蘊含著豐富的信息資源，記載了每個檢察機關的發展史。而個別檢察院的檔案人員仍把自己當作傳統的檔案資料收集員、整理員和保管員，在對檔案資料按部就班地收集、整理、歸檔之后，就束之高閣，等待利用者上門查閱，這種工作模式嚴重影響了檢察檔案的開發利用水平。

三、加強檢察訴訟檔案的管理和利用服務水平

（一）加強對檢察訴訟檔案的科學規范管理

檢察業務部門在工作中形成的偵查案卷，在審判監督中形成的刑事案卷，直接受理立案偵查形成的刑事案卷和控告申訴案卷，是反映檢察機關履行法律監督職能，開展各項檢察活動的重要憑證。要規定各業務部門定期或不定期把辦結的訴訟案卷向院檔案室移交歸檔，歸檔的文書、訴訟案卷材料應齊全完備，達到國家檔案局、最高人民檢察院規定的訴訟案卷的歸檔標準。要嚴格按標準進行分類組卷；要嚴格按照著錄、索引規則，建立和完善訴訟檔案數據庫系統、查詢系統和庫房管理系統。

（二）提高檔案管理人員業務水平，建設專業化隊伍

《人民檢察院訴訟檔案管理辦法》第五條規定：“最高人民檢察院和各省、自治區、直轄市人民檢察院應設專門的檔案工作機構。檢察分院、自治州和省轄市人民檢察院應設檔案工作機構或配備專職檔案人員?；鶎尤嗣駲z察院應配備專職或兼職檔案人員。”由此可知，設置專門機構和配有檔案專業工作人員是實施檔案工作科學化管理的先決條件。

要提升檢察檔案管理人員政治素質，樹立高度的職業責任感和堅定的事業心，提高檔案管理人員的檔案意識和法制觀念，充分認識檢察檔案的重要性以及它們潛在的價值；建立對檔案管理人員定期培訓的制度，盡快提升其業務水平。

（三）提高檢察訴訟檔案的開發利用水平

1.做好檢查檔案的編目和編研工作

做好“編目”和“編纂”。在一般檔案編目基礎上，將內容一致的檔案信息集中編目，對各類案卷按其罪名進行集中編目，寫明時間、案由等，系統地加以利用；編纂，即對檔案信息進行系統化、精練化的過程，把龐雜的零散的檔案信息進行有機地結合和系統的考訂、加工，使其準確系統。如對庫藏有關重大事件、重大決策和重要案件的檔案材料進行深入研究，形成有深度的專題材料，為利用者提供方便，特別是對大事記的編寫，要傾注大量精力，全面、客觀、準確地反映檢察事業發展情況。如2012年，檔案人員通過對數百份檔案卷宗進行逐一查閱，撰寫了《犯罪嫌疑人在逃期間辦理假戶口隱瞞身份逃避抓捕問題應引起重視》，被中央辦公廳轉發，并分別被溫家寶總理、公安部孟建柱部長作出重要批示。通過編研，檔案資料得到二次或更多次的精細加工，使檔案資料濃縮化、優質化，產生一系列增值的新產品。

2.開發檢查檔案信息檢索平臺

充分發揮電腦技術的優勢，盡快開發出多功能、全方位的檢索系統和檢索工具，讓使用者及時查到高質量、有價值的檔案資料。增強快速查閱能力，擴大查閱范圍，盡快形成檢察機關檔案網絡系統，做到資源共享。大力采用縮微技術等先進技術，提高檔案自身的科技含量。積極探索檔案自身增強科技含量的方法和途徑，使檢察檔案發揮最大效能，提高其利用率。如北京市檢一分院更新工作方式，對檔案實行電子信息化管理和檢索。將全部庫存訴訟檔案卷宗及文書檔案等信息全部補錄制成檔案電子數據庫，實現了“一鍵式”管理和檢索，使檔案的查詢和利用更加方便快捷，把靜態的檔案信息變成了可以提供各類信息服務的數字化資源。

3.搭建檢查檔案開放平臺

隨著社會的進步，檢察檔案作為社會共同資源得到廣泛的認可，積極探索檢察檔案利用與開發的各種渠道和途徑，具有十分重要意義。一是探索對外開放檔案渠道，借助“檢察開放日”、“人民監督員制度”、“檢務公開日”等平臺，向當事人及其代理人、專家學者、社會公眾開放檢察檔案；二是探索拓寬公開查詢方式，公開當事人通過電話預約方式申請查閱檔案的條件，手續和注意事項等內容；三是確定公開查閱范圍，除了涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的訴訟檔案不予公開外，其他檔案可以探索逐步向社會公開。

四、優化檢察檔案開發與利用工作的展望

檢察檔案開發與利用工作是一個許多因素相互作用的復雜的工作，檢察檔案工作者必須從主觀因素和客觀因素方面進行改善，優化對檢察檔案開發與利用的工作。

（一）加強理論研究

堅持加強對檢察檔案開發與利用工作相關的檔案理論研究，使其更有利于指導實踐。目前為止，我國檢察檔案方面的理論仍然滯后是我國檢察檔案工作發展的桎梏。檢察檔案工作必須要做到不僅從實際出發，研究分析檔案工作的現狀，還要具有長遠發展的視角研究發展趨勢。此外，要審時度勢，用創新型思維探索檢察檔案開發與利用工作出現的新情況、新問題、新挑戰，并且抓住機遇，制定相應的對策。正確分析和判定檔案的保存價值，準確劃分檔案的保管期限，使其更具科學性，同時，必須注重研究探索操作性強的工作規范和工作標準。

（二）優化館藏

優化檢察檔案室館藏質量與結構。首先，去粗存精，即對現有館藏進行鑒定，剔除無保存價值的案卷。其次，檔案收集階段始終堅持注重檔案質量，必須把保管期限劃定不準確、重復文件進館等問題杜絕在進館前。

（三）堅持標準與制度建設

檔案是人類社會各種實踐活動的歷史記錄，檔案價值的形成也是來源于實踐。符合規律，符合實踐的一般標準是整個檢察檔案工作標準體系的基礎。因此，遵循檔案價值的形成與實現規律，加快構建一套完善的一般標準與特殊標準相結合的檢察檔案工作的標準體系。此外，由于檔案開發與利用是一項復雜而繁瑣的工作，具有其特殊性，因此在遵循一般標準外，還應探索理論性鑒定標準和技術性鑒定標準。

（四）加強檢察檔案工作隊伍建設

優化檢察檔案工作人員知識結構，加大力度培養專業的檢察檔案工作人才。引導檔案人員開發與利用檔案觀念轉型，樹立館藏精練意識、成本意識、信息資源共建共享意識和責任共擔、配合協作的意識。