基于風(fēng)險分析的城市規(guī)劃方案評價研究

摘要：城市規(guī)劃中存在的不確定風(fēng)險性城市規(guī)劃的重要特點(diǎn)之一。本文對城市規(guī)劃中的不確定風(fēng)險進(jìn)行了分析研究；在傳統(tǒng)的城市規(guī)劃方案評價理論基礎(chǔ)上，提出了基于風(fēng)險分析的城市規(guī)劃方案評價方法，并建立了基于可拓理論的城市規(guī)劃方案評價模型。

關(guān)鍵詞：城市規(guī)劃；復(fù)雜系統(tǒng)；方案評價

1 概述

城市化是現(xiàn)在和將來較長時期推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本推進(jìn)動力。城市是一個復(fù)雜系統(tǒng)；在這個復(fù)雜系統(tǒng)中，由于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡性、規(guī)劃區(qū)域外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響的廣泛性，規(guī)劃區(qū)域內(nèi)未來城市發(fā)展的人口規(guī)模/數(shù)量、城市聚集人口、資源、資金的能力等等，都將具有很大的不確定性；而以此為基礎(chǔ)進(jìn)行的用地規(guī)劃、空間規(guī)劃、交通規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃等等，都將在不同程度上受這種不確定性影響。

影響城市規(guī)劃的因素龐大而復(fù)雜，城市規(guī)劃專業(yè)人員依據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃等，按照傳統(tǒng)規(guī)范的方法，確定城市規(guī)劃的人口指標(biāo)、用地指標(biāo)進(jìn)而完成一系列城市規(guī)劃的各項(xiàng)內(nèi)容，整個過程看似依據(jù)充分實(shí)則不然。相關(guān)部門制定的區(qū)域和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃本身就面臨大量不確定因素影響，對未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步程度、城市環(huán)境、城市聚集資源和人口能力預(yù)測等等，往往缺乏系統(tǒng)和科學(xué)研究，更多依據(jù)主觀判斷或經(jīng)驗(yàn)確定。針對這種問題，王清從實(shí)證的角度對城市用地空間發(fā)展變化進(jìn)行了定量研究[1]，但未能從研究導(dǎo)致這些變化的直接影響因素和影響關(guān)系上進(jìn)行系統(tǒng)分析；黃小青從人口、就業(yè)、住宅三要素研究了城市協(xié)調(diào)發(fā)展問題，并試圖建立相應(yīng)的城市協(xié)調(diào)動力學(xué)模型以描述其相互影響關(guān)系[2]，但缺少對引起這三要素變化的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不確定性因素的影響分析和研究，基于系統(tǒng)動力學(xué)模型研究城市規(guī)劃問題的還有菜柏光、劉雁[3]等。

這些研究在一定程度彌補(bǔ)了在未考慮不確定因素變化對城市規(guī)劃的影響評價，但是仍缺少全面系統(tǒng)地對城市規(guī)劃中不確定性因素的深入分析；缺少對城市規(guī)劃中這些不確定因素對城市規(guī)劃方案的影響關(guān)系和影響程度分析和評價；缺少城市規(guī)劃編制人員與決策者對規(guī)劃因不確定因素影響而產(chǎn)生的影響程度的正確評價[4]。本文將從風(fēng)險分析角度，研究了在城市規(guī)劃中存在的不確定風(fēng)險問題，提出了基于風(fēng)險分析的城市規(guī)劃方案評價方法，并建立了基于可拓理論的城市規(guī)劃方案評價模型，為城市規(guī)劃人員和決策者提供了城市規(guī)劃方案評價的一種選擇，對于提高城市規(guī)劃編制質(zhì)量和決策水平有一定參考價值。

2 城市規(guī)劃的不確定性風(fēng)險

2.1 城市規(guī)劃方案風(fēng)險的概念

在城市規(guī)劃中，規(guī)劃人員始終面臨解決未來的不確定性和不可預(yù)見性問題。這種未來不確定性和不可預(yù)見性就是城市規(guī)劃方案的風(fēng)險問題。

所謂城市規(guī)劃（方案）風(fēng)險是指編制的城市規(guī)劃方案的各項(xiàng)規(guī)劃目標(biāo)與城市建設(shè)實(shí)施中的實(shí)際狀態(tài)之間的差異程度。差異程度越大，說明規(guī)劃的指導(dǎo)作用越差，城市規(guī)劃方案的風(fēng)險就越大。城市規(guī)劃的目標(biāo)是多元化的包括城市規(guī)劃期內(nèi)人口數(shù)量目標(biāo)、用地面積及空間規(guī)劃目標(biāo)（如工業(yè)區(qū)、居住區(qū)、商業(yè)區(qū)、行政區(qū)、文化區(qū)、旅游區(qū)和綠化；空間形式如多核多中心、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架等）、城市交通組織、形式、交通量及其規(guī)模、其它城市基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境規(guī)劃與保護(hù)等等目標(biāo)。這些規(guī)劃的階段目標(biāo)與城市建設(shè)實(shí)際狀態(tài)是可以進(jìn)行比較和評價的，所以其差異程度和風(fēng)險大小是可以定性定量刻畫的，這再次說明城市規(guī)劃方案的風(fēng)險性評價具有現(xiàn)實(shí)性。

2.2 城市規(guī)劃的風(fēng)險因素

城市規(guī)劃在于反映未來城市建設(shè)發(fā)展，城市未來發(fā)展受多方面不確定風(fēng)險因素影響。一般來說，城市規(guī)劃的風(fēng)險是由于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡性、國家宏觀政策調(diào)整、在全球經(jīng)濟(jì)一體化下，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的波動性（如出口型經(jīng)濟(jì)、外包型經(jīng)濟(jì)、國際經(jīng)融等等變化受到的影響）、城市綜合環(huán)境、城市吸引力帶來的聚集人口、資金、資源的能力等等不確定因素引起的。

2.3 城市規(guī)劃的風(fēng)險損失

在城市規(guī)劃實(shí)踐中，城市規(guī)劃風(fēng)險損失界定是非常復(fù)雜的。其中原因之一是作為一個完整的城市總體規(guī)劃，包括范圍廣、內(nèi)容多、延續(xù)時間長。在城市建設(shè)中，由于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化等原因，城市規(guī)劃往往具有滾動規(guī)劃動態(tài)發(fā)展的概念；而一屆政府任期時間相對于一個城市規(guī)劃延續(xù)數(shù)十年或更長相比實(shí)在太短，每屆政府迫切在城市建設(shè)上要有顯著變化政績觀，導(dǎo)致城市規(guī)劃反復(fù)修編，以致初始城市規(guī)劃幾經(jīng)反復(fù)修編，最后面目全非；而由此導(dǎo)致的城市問題究竟是城市規(guī)劃風(fēng)險還是政府的城市建設(shè)管理風(fēng)險，往往難以簡單界定。下面對城市規(guī)劃風(fēng)險損失的界定是從城市規(guī)劃一般意義下提出的。

城市規(guī)劃風(fēng)險損失是指由于城市規(guī)劃方案的風(fēng)險性所帶來的治理城市問題和所面臨城市問題而降低城市資源效率所產(chǎn)生的損失。這些風(fēng)險損失的具體型式因城市規(guī)劃不同目標(biāo)的性質(zhì)而不同。對于城市土地規(guī)劃的風(fēng)險損失可以采用土地費(fèi)用或土地影子費(fèi)用；城市交通規(guī)劃風(fēng)險損失可以采用交通量的適應(yīng)程度及為了改善不合理的交通規(guī)劃額外增加交通設(shè)施所需要的新增城市建設(shè)費(fèi)用；城市環(huán)境（規(guī)劃）風(fēng)險損失可以采用為了治理環(huán)境問題政府所付出的直接治理環(huán)境問題的費(fèi)用以及由于環(huán)境問題帶來的直接影響市民健康問題的醫(yī)療費(fèi)用損失。比如，假設(shè)產(chǎn)生的環(huán)境問題是由于城市規(guī)劃如產(chǎn)業(yè)布局、空間規(guī)劃等失誤風(fēng)險造成的，則僅以治理PM2.5、治理水體污染等為例，這些城市問題治理的風(fēng)險損失是非常巨大的。

3 城市規(guī)劃方案的風(fēng)險評價

3.1 風(fēng)險分析[5]

城市規(guī)劃方案的風(fēng)險評價實(shí)際上是一個包含了風(fēng)險分析過程規(guī)范化程序。其中包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計(jì)和風(fēng)險評價。風(fēng)險辨識是指確定城市規(guī)劃中具有哪些不確定風(fēng)險和對其影響性大小進(jìn)行排序；風(fēng)險估計(jì)是指對城市規(guī)劃中各單一風(fēng)險變量進(jìn)行數(shù)值特征分析，比如對于隨機(jī)變量的風(fēng)險確定其分布函數(shù)等；風(fēng)險評價是指城市規(guī)劃中的各風(fēng)險變量交互作用下的系統(tǒng)行為進(jìn)行綜合分析，通常采用定性定量分析，以定量分析為主的研究方法。

3.2 城市規(guī)劃方案的風(fēng)險評價模型選擇

城市規(guī)劃中的不確定風(fēng)險變量具有多種不確定屬性，既有隨機(jī)不確定性也有模糊不確定性。基于風(fēng)險分析理論的城市規(guī)劃方案評價，用定量模型來完成；鑒于城市規(guī)劃中的不確定性特征，本文采用可拓評價模型。該評價模型不受風(fēng)險變量的不確定特征限制，能較好滿足城市規(guī)劃方案評價的要求。

3.3 城市規(guī)劃方案的可拓評價模型

3.3.1 建立城市規(guī)劃風(fēng)險的經(jīng)典域和節(jié)域

設(shè)Q表示待評價的城市規(guī)劃的總風(fēng)險物元，R為影響城市規(guī)劃的風(fēng)險空間集合，即：R={R1，R2，R3，…Rn}（Rk={rk1，rk2，…rkq}，且Rk∩Rj≠Φ），其中：n表示第一層所有風(fēng)險數(shù)量（一般該層風(fēng)險還可細(xì)分為下一層多個風(fēng)險）即風(fēng)險子集數(shù)；k≠j，q為風(fēng)險子集k的下層子風(fēng)險個數(shù)。

設(shè)Rk（k=1，2…，n）有s層次，根據(jù)可拓理論，關(guān)于城市規(guī)劃方案評價指標(biāo)再下一層可拓的風(fēng)險集為：

（1）

設(shè)C為影響城市規(guī)劃的特征風(fēng)險評判的指標(biāo)集，可表示為：C={c1，c2，···，ci}，其中i為評判因素的個數(shù)。根據(jù)影響城市規(guī)劃風(fēng)險的特點(diǎn)和風(fēng)險程度不同，用風(fēng)險級別域U來表示劃分的不同級別風(fēng)險，即：Ｕ＝{u1，u2，···，um}，其中m為風(fēng)險級別個數(shù)。

根據(jù)可拓理論，城市規(guī)劃風(fēng)險級別的經(jīng)典域Q0j和節(jié)域QR分別表示如下：

（2）

式中：N0j為第j類風(fēng)險級別，j=1，2，···，m；ck為風(fēng)險級別uj的評判因素，k=1，2，···，k···，l；Ｖ0jk為uj關(guān)于評判因素ck所確定的量值范圍，即關(guān)于所對應(yīng)特征各風(fēng)險類型的取值范圍-經(jīng)典域〈a0jk，b0jk〉，即：QR=（U，C，VU）

3.3.2 城市規(guī)劃方案可拓綜合評價模型

對待評風(fēng)險集合R，用物元Q=（R，C，V）表示實(shí)際檢測得到的數(shù)據(jù)或分析結(jié)果。由于城市規(guī)劃工作和城市規(guī)劃方案評價指標(biāo)具有層次結(jié)構(gòu)特征，此特性符合物元發(fā)散特征的要求。將物元Q=（R，C，V）由物元發(fā)散性理論，可以進(jìn)行多次拓展，并最后得到最下層待評物元模型Qri=（ri，C，Vri）。在此基礎(chǔ)上，確定待評城市規(guī)劃方案下層評定指標(biāo)關(guān)于各風(fēng)險等級的關(guān)聯(lián)度，根據(jù)關(guān)聯(lián)度確定變換矩陣，最后得到城市規(guī)劃方案的可拓綜合評價模型[6]:

（3）

式中： Br=（b1，b2，…，bj，…，bm）為Ｕ的關(guān)聯(lián)度集。對r進(jìn)行風(fēng)險級別評定，如果，則評定風(fēng)險r屬于級別j0。依此類推，

可以求得風(fēng)險r所屬的上一層風(fēng)險的風(fēng)險級別，直至求出最高層風(fēng)險的風(fēng)險級別，實(shí)現(xiàn)對城市規(guī)劃方案分部和總體規(guī)劃方案風(fēng)險性評價，從而根據(jù)各方案的風(fēng)險性大小，進(jìn)行城市規(guī)劃方案的決策。

4 結(jié)束語

城市系統(tǒng)的復(fù)雜性中最為典型是其不確定風(fēng)險性。本文在傳統(tǒng)的城市規(guī)劃方案評價理論基礎(chǔ)上，提出了基于風(fēng)險分析的城市規(guī)劃方案評價方法，并建立了基于可拓理論的城市規(guī)劃方案評價模型。本文建立的基于風(fēng)險分析的城市規(guī)劃方案可拓評價模型較好地反映了城市規(guī)劃中存在的不確定風(fēng)險，完善和豐富了城市規(guī)劃方案評價理論。限于篇幅，本文為給出具體應(yīng)用的案例分析。

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作者簡介：周蕙（1986，7-），女，職稱：助教，工作單位：重慶交通大學(xué)。