淺談廉潔風險防控機制建設

摘要：廉潔風險防控機制主要是針對廉政建設及監督管理過程中的重點區域、薄弱環節，查找廉潔風險點、制定防范措施，形成科學防控體系，主動預防、超前防范，推動監督關口前移，有效防止腐敗現象發生、減少發生的概率、降低行為帶來的危害。論文主要從國有電力企業現狀分析，闡述了廉潔風險防控的相關概念、主要類型、工作流程、產生的誘因分析等，重點論述了三河發電公司廉潔風險防控機制的開展情況。查風險、定風險、“預”于萌芽，把一般風險標出來、隱蔽風險找出來、重點風險管起來；重宣貫、筑防線，“防”于未形，從而把廉潔風險化解在萌芽、控制在未發、消滅在源頭；抓當前、重長遠，“控”于未然，完善措施，強化執行，動態監督，做到防控有效，管控有力。

關鍵詞：廉潔風險 防控機制 三河發電公司

1 概述

三河發電公司為了預防和控制廉潔風險轉化為腐敗行為，有效開展黨風廉政建設和反腐倡廉工作、提高廉政建設科學化水平，在三河發電公司人、財、物等重要領域和薄弱環節中，建立廉潔風險防控機制，推動懲防體系建設融入安全生產、經營管理，確保企業持續健康發展。三河發電公司在人力資源、財務管理、機組檢修、物資采購、工程招投標等可能發生潛在風險的領域，運用現在管理理念和科學的管理方法，進行風險查找、風險識別、評估分析、建立廉潔風險防控機制，進而有效化解風險和預防腐敗。

三河發電公司開展廉潔風險防控機制建設，無論是對生產經營，還是對廉政建設都具有重要的意義。一是落實貫徹十八大精神、中央“八項規定”及上級公司的要求，加強廉政建設工作的重要舉措。二是創新紀檢監察工作機制，提高廉政建設科學化水平的有效手段。三是加強黨風廉政建設，促進廣大黨員干部廉潔自律，實現自我保護的客觀需要。四是有利于構建反腐倡廉建設與中心工作之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題。

2 廉潔風險防控機制相關理論概念

2.1 廉潔風險 是指在三河發電公司生產經營、物資采購、工程招標、科學發展等環節中，關鍵崗位人員因個人利益發生腐敗行為的可能性，它具有危害性、描述性、可防性三個具體要素。

2.2 廉潔風險點 是指關鍵崗位的黨員干部因業務需要，行使權力的過程中，可能產生廉潔風險的關鍵崗位和具體環節，它是動態的、變化的，隨著權力的變動和崗位的調整而發生相應變化。

2.3 廉潔風險防范機制 是指運用現代管理學的理念和科學的管理方法結合三河發電公司廉政建設工作的實際，圍繞權力和崗位，在人、財、物等領域，查找出廉潔風險點，制定有效防范措施，進行教育、監控、遏制的管理體系。

2.4 廉潔風險的類型 廉潔風險的類型主要是因警示教育、完善制度、工作監督不到位和黨員干部本身不能廉潔自律而產生的。綜合起來有思想道德風險、崗位職責風險、工作流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。

2.5 廉潔風險防控機制的工作流程 三河發電公司的廉潔風險防控工作流程是按照風險管理的要求，結合三河發電公司實際，把PDCA循環管理經過優化，運用到工作當中，建立預警機制。一是查找風險，評估等級（Plan）。從人、財、物等關鍵領域普遍開展查找廉潔風險，根據崗位和關鍵環節確定“風險點”，評估風險等級。二是制定措施，實施防范（Do）。根據確定的風險點，在重要崗位、關鍵環節領域，以預防、監控和處置為主，有針對性地制定防范措施，通過前期預防、中期監控和后期處置的方法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。三是評估風險，檢驗效果（考核Check）。通過信息監測、上級檢查、員工評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估，實行廉潔風險動態防控。四是查找不足，完善體系。（Action）。通過機制運行中員工反饋的信息，完善反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

3 廉潔風險防控機制建設的現狀分析

3.1 廉潔風險防控機制建設的背景 黨的十八大報告指出：反對腐敗、建設廉潔政治，是黨一貫堅持的鮮明政治立場，是人民關注的重大政治問題。這個問題解決不好，就會對黨造成致命傷害，甚至亡黨亡國。十八大以來，中央對反腐倡廉工作高度重視，在反腐政治目標上，中央新領導層的意志很清晰，就是“三清”：干部清正、政府清廉、政治清明。三河發電公司深入貫徹十八大精神，加強企業內部廉政建設，領導率先垂范，改變工作作風，多次參加上級公司組織的業務培訓，強化內部廉潔教育，完善制度，著力加強廉潔風險防控機制建設。

3.2 廉潔風險防控機制建設中存在的問題 一是廉潔風險防控機制還需要不斷完善。國有企業當中，只注重業績的思想占主導地位，對廉政建設重視程度不夠，認為會阻礙生產經營，妨礙機制建設，工作中固守老的監督模式，從而把廉潔風險隱蔽化，為廉潔經營埋下隱患，對實際工作不力，導致監督力度不夠。二是全員認識不足，民主監督作用需要進一步加強。目前公司員工認為監督是紀檢部門的事情，與自己無關，自己做好本職工作就可以了，對參與監督工作不重視。三是員工監督的渠道不夠暢通，對行權不能發揮監督的作用。

3.3 產生廉潔風險的誘因分析 從廉潔風險的種類及表現形式來看，結合國有企業的發展現狀分析，產生風險的原因是多方面的。

3.3.1 思想道德風險和外部環境風險產生的誘因。思想道德風險和外部環境風險主要是因為黨員干部的思想境界、政治素質、黨性認識以及外界客觀因素的影響所產生的。防范措施：著力抓好黨員干部的專項教育和日常教育，組織好每季度警示教育片和每月鏡鑒，形成長效機制；開展好“電邑清風”廉潔文化建設，加強人文關懷。

3.3.2 工作流程風險和制度機制風險產生的誘因。工作流程風險和制度機制風險主要是在工作的流程和制度的執行過程中，因程序不夠完善引發的。防范措施；依據各部門的職能，對各個崗位及關鍵環節的制度，有針對性的加以修訂完善，優化流程，使風險程序化、權利運行規范化、制度規定具體化。

3.3.3 崗位職責風險產生的誘因。崗位職責風險主要是因崗位不同，權力的自由載量度高、權力過度集中以及在“三重一大”等操作隱蔽，缺少必要的監督造成的。權力的自由載量度高，使用權行為成為滋生腐敗的溫床。權力過度集中導致權力被極少數人掌控，群眾難以監督。“三重一大”等操作隱蔽，不能被公眾所知曉，民主監督難以實現。防范措施：進一步分解崗位職責權限，縮小自由載量度，加強不相容崗間的監督制約，加大“三重一大”事項的領導班子集體研究決定情況的監督力度。

4 廉潔風險防治機制的開展情況

4.1 查風險、定風險、“預”于萌芽 查全、找準風險點是三河發電公司整個風險防控機制中的基礎工作，也是實現自我預防的有效措施。三河發電公司針對各部門、各級崗位的職責及重要性，全面開展風險點查找工作，堅持“查細、查嚴、查全”的六字方針，成立領導組織機構，召開查找動員會，全面發動員工盯“漏洞”、查“隱患”，確保不漏崗。三河發電公司經過全面查找，梳理出人力資源、財務部、物資部、生產技術部、維修部五部門為重點廉潔風險點，各部門經理、技術專業負責人為重點崗位，建立廉潔風險信息庫，真正把各級崗位的一般風險標出來、隱蔽風險找出來、重點風險管起來。

4.1.1 強化“三種意識”，正視風險。三河發電公司充分發揮黨政工團的作用，統一思想，提高全體員工的主動性和自覺性，強化“三種意識”，消除“三種心理”。一是強化全員查找、認識風險的意識，消除“與我不相干”的模糊心理，三河發電公司加大宣傳力度，利用網站、E刊等渠道，深入宣傳查找風險點的重要性；二是強化黨員干部自我保護的意識，消除“改革創新就要有風險”的寬慰心理，三河發電公司利用教育、觀看警示片的方式，每季度對黨員干部進行教育，提高黨員干部的自我保護意識；三是強化領導干部廉潔從業的意識，消除“人至清無友，水至清無魚”的從眾心理，三河發電公司主要是通過參加業務培訓、黨的十八大精神學習，提高領導干部思想重視度，培養廉潔從業的意識。

4.1.2 突出“三節四環”，查找風險。三河發電公司黨委、紀委充分調動黨員干部的積極性，全員聯動、上下齊動、內外互動，著重突出“三節四環”，做到重點突出、關鍵環節突出。一是突出三河發電公司人、財、物三個領域的關鍵環節的查找，逐步蔓延至全方面查找。二是突出個人自查、部門內查、領導評查和組織審定的四個環節的查找方法，做到風險查找準確，確定重點明確。三河發電公司年初就制定計劃，重點在人力資源的人事任免、財務產權的報銷程序、物資部門的采購招投標重點領域開展查找風險點，每個人確定自己的職責、崗位風險，并經過部門討論，匯總到三河發電公司，由三河發電公司領導小組審定重點廉潔風險點。

4.1.3 劃分“三個等級”，界定風險。按照廉潔風險發生的幾率和危害程度，三河發電公司把查找出來的風險點進行梳理，通過員工評議、領導集體研究確定不同的等級。依據廉潔風險點的個數對行政權力進行廉潔風險等級評估，按照風險大小，由高到低，分為A、B、C三個等級。有3個及以上廉潔風險點的確定為A級；有2個廉結風險點的確定為B級；有1個廉潔風險點的行確定為C級。三河發電公司經過一段時間的查找，梳理出物資招投標、機組檢修工程領域廉潔風險點為A級；財務報銷、人事任免等領域的風險點為B級；其他部門的風險點為C級。

4.2 重宣貫、筑防線，“防”于未形 三河發電公司既注重制度約束、行為管控，同時又注重文化育人、教育塑人、管理礪人，做到兩手抓，兩手都要硬。從而把廉潔風險化解在萌芽、控制在未發、消滅在源頭。

4.2.1 雙管雙控，構筑層級防線。近幾年來，三河發電公司認真落實《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和《黨風廉政建設責任制責任追究實施細則》等制度，修訂了“三重一大”等8個相關制度，調整了廉政領導小組、懲治和預防腐敗領導小組等組織機構，設立了工作作風督查崗，聘請了7名廉政監督員和5名職工工作作風監督員。加大對重點崗位及重點領域人員的監督，并組織黨員干部觀看廉潔教育片，強化“人防”教育。同時優化各種辦公流程，實現電子化采購，財務報銷等表單電子生成、走OA流程、重點崗位加裝電子監控，實現“技防”，做到“人防”和“技防”的有機結合。

4.2.2 電邑清風，構筑文化防線。三河發電公司大力開展“電邑清風”廉潔文化建設，征集廉潔文化故事206篇、編印《廉潔文化手冊》并發到每一名黨員干部手中；每季度編輯《電邑清風》廉潔季刊；充分利用三河發電公司網站、E刊、宣傳欄等渠道進行宣傳。通過廉潔文化建設，構筑廉潔風險機制的文化防線。

4.2.3 警示提醒，構筑思想防線。三河發電公司十分重視警示教育，每季度組織黨員干部進行廉潔教育活動；開展黨委書記、紀委書記講述廉潔黨課；每月發送廉潔警示語，并在重要的節假日期間加發廉潔短信，結合機組檢修，把廉潔教育擴大到承包商領導人。時刻提醒黨員干部廉潔自律，構筑起牢固的思想防線，使廉潔風險根植于腦、內化于心、外化于行。

4.3 抓當前、重長遠，“控”于未然 在查找出風險，實現自我預防的基礎上，通過日常監測、警示教育、定期監管，動態監督等手段，完善措施，強化執行，及時發現廉潔風險點，做到防控有效，管控有力。

4.3.1 三級聯動，風險防控流程化。針對三河發電公司確定的廉潔風險點，建立前期預防、中期監控和后期處置“三級防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。三河發電公司從梳理出來的廉潔風險點入手，制定前期預防措施，明確重點崗位的具體監督任務，組織簽署并履行《廉政承諾書》，結合三河發電公司經營目標，把黨風廉政建設目標列入年終績效考核當中，完善監督考核機制。在實施中期監控過程中，通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、業務開展過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。加強對物資采購招投標的監督、對日常廢舊物資等進行過程監督、對崗位升遷、先進評選等進行監督公示，接受員工的反饋意見，實行工作檢查的動態管理，確保各項前期預防措施落實到位。后期處置主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡。三河發電公司在上級黨委的正確領導下，幾年來沒有發生違紀行為，根據日常監督工作的經驗，逐步完善廉潔風險防控機制，避免廉潔風險演化為腐敗行為。

4.3.2 動態管理，風險防控常態化。三河發電公司為了把廉潔風險消滅于萌芽，針對查找出來的廉潔風險點，全面進行了梳理、歸類、分析、處置和反饋。開通了三河發電公司黨委、紀委郵箱，公布了監督電話，拓寬了監督渠道，形成了網絡監督格局，隨時接受員工的檢舉；設置了工作作風督查崗、聘任了三河發電公司廉政監督員和職工工作作風監督員，每季度開展民主調查，填報《監督簡報》；有效開展“效能監察”工作，規范業務流程，提高工作效率；對人、財、物重要領域人員建立廉潔檔案，定期督察工作。根據實際情況和人員變化，實施定期監測，動態監管，不讓風險因崗位和人員的變化而變化，使風險防范工作常態化。

4.3.3 規范運作，風險防控制度化。三河發電公司始終秉承用制度管權、按制度辦事、靠制度管人的良好機制。每年針對國家法律法規、上級公司規章制度、三河發電公司發展實際需要，從生產經營、科學發展、生態文明、節能減排、科技創新、黨建標準等方面入手，有針對性地進行制度的修訂和完善工作，逐年完善《三河發電公司制度匯編》工作。為了防止制度執行過程中的廉潔風險的產生，三河發電公司加大日常的監督力度，特別是對“三重一大”決策制度的專項監察、“小金庫”的專項治理等活動。

實行廉潔風險防控以來，三河發電公司通過查找廉潔風險點，制定防范措施、落實風險責任，較好地解決了一些滋生腐敗現象的深層系問題，初步顯現出廉潔效應，得到了三河發電公司廣大員工的認可，杜絕了違紀現象的發生，三河發電公司幾年來沒有發生違紀現象、沒有受到處罰的違紀人員。做好廉潔風險防控機制建設就要使之制度化，做好兩方面的結合：與構建懲治和預防腐敗體系基本框架相結合，推進反腐倡廉制度創新和工作創新；與完善各關鍵部門監督體系相結合，提升各關鍵部門預防腐敗的能力。

5 結論

廉潔風險防控機制是在加強黨風廉政建設的實踐中總結摸索出來的新思路、新方法，通過對廉潔風險防控的相關概念分析、對國有企業廉潔風險存在的現狀分析，找出廉潔風險點，廉潔教育及廉潔制度中需要完善的地方，日常監督過程中監督不到位的現狀，提出了防范措施，制定了應急措施，完善管理制度，做到防控到位、監督到點，建設科學的風險防控機制理論。三河發電公司通過幾年的反腐倡廉建設及懲防體系建設，加上科學的管理方法，把質量管理應用到“教育、制度、監督”并重的三級防控體系中，使三河發電公司監督管理水平進一步提高，廣大黨員干部的工作作風進一步好轉，企業廉潔從業的意識進一步提高。

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作者簡介：尚俊峰（1975-），男，河北廊坊人，畢業于華北電力大學，研究方向：紀檢監察或企業文化。