建設項目招投標研究理論及概述

摘要：本文闡述了建設項目招投標基本內容，再對國內外的招投標研究進行歸納總結，從而指出國內關于建筑工程招標投標研究所呈現(xiàn)的總體特征。

關鍵詞：建設項目 招投標 國內外研究進展

建設項目是指為完成依據(jù)相關法律立項，有特定目的的各類工程而進行的有一定資源、人力、時間和質量等條件約束的一次性任務，包括新建和改擴建項目土木工程、建筑工程和安裝工程等。

1 建設項目招投標相關理論

1.1 涵義 招標投標是指招標人對工程建設、貨物買賣、勞務承擔等交易業(yè)務，事先公布選擇采購的條件和要求，招引他人承接，若干或眾多投標人做出愿意參加業(yè)務承接競爭的意思表示，招標人按照規(guī)定程序和辦法擇優(yōu)選定中標人的活動。主要形式有公開和邀請招標，但是議標也廣泛使用。

1.2 建設項目招投標常規(guī)流程 建設項目一般要經(jīng)歷可行性研究、勘察設計、物資材料采購、施工、監(jiān)理等階段。招投標是整個建設項目建設的重要環(huán)節(jié)，包含于建設項目實施的各階段，分散在設計前的準備、設計、施工，甚至包括物業(yè)階段，因此它不單列為招投標階段。建設項目招投標常規(guī)流程包括：招標、投標、評標、中標和簽訂合同。

招標是指招標人已經(jīng)具備招標條件，發(fā)出招標公告或投標邀請書，說明招標的工程的范圍、標段劃分、數(shù)量、投標人應具備的資格要求等，邀請?zhí)囟ɑ虿惶囟ǖ耐稑巳嗽谝?guī)定的時間、地點按照一定的程序進行投標的行為。

投標是指投標人得到招標信息后根據(jù)其自身的實力和條件按照招標文件的要求響應招標人要求，在規(guī)定時間和地點遞交投標文件，已獲得建設項目為目的。

評標，按照招標文件規(guī)定的方法和程序，對所有參加投標人的投標文件進行評價分析，從中選擇相對而言最好投標人的行為過程。

中標，又稱得標，符合法律法規(guī)及招標文件所規(guī)定的條件，即為得到標的。

簽訂合同，實際上完成了上述的步驟，將達成的實質性內容采用書面形式固定下來。

2 國內外學者觀點總結

2.1 國外研究進展 英國文具公用局于1782年設立，后演變?yōu)槲镔Y供應部，是政府部門采購辦公用品的機構，為公開招標奠定基礎。但是，19世紀初是招投標的真正開始時期。1861年，美國通過一項聯(lián)邦法案規(guī)定，超過一定金額的聯(lián)邦政府采購，都必須使用公開招標的方式；除美國外，新西蘭、比利時政府也有頒布招標條例、規(guī)則和辦法等規(guī)定。產(chǎn)生招標的一個直接原因是公共采購的開支主要來源于稅收。稅收取于民眾，開支的使用就要對公眾負責，為了保證自己的購買行為的合理有效，便于公眾的監(jiān)督，那么采購就要最大限度地透明和公開，即產(chǎn)生了公開招標。另一個原因是由于該時期的自由競爭是資本可以不受限制地在各個企業(yè)或各個部門之間自由轉移，導致了兩個結果：一是迫使資本所有者不斷改進技術，提高勞動生產(chǎn)率，擴大商品在市場上的銷售量，以獲取更多的利潤，而采用招標的方式對他們十分有利；二是不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，增添設備與廠房，這就促使了建筑業(yè)的迅猛發(fā)展。建筑業(yè)的發(fā)展逐漸產(chǎn)生了建筑業(yè)的總承包者，這就是招投標的雛形。

二戰(zhàn)后，一些西方國家開始在采購貨物、發(fā)包工程等方面廣泛采用招投標。從招投標產(chǎn)生到現(xiàn)在已有250年的時間，在國際上招投標運作模式也趨于成熟，形成了以FIDIC、AIA、ICE、FIEC等代表的招投標運作慣例，他們制定的規(guī)則受到世界各國使用。

1956年Lawrence Friedman 發(fā)表了《A Competitive-bidding strategy》一文，他把運籌學原理引入招投標領域，認為可以以數(shù)學模型來研究進行招投標決策，它揭開了招投標理論研究的序幕。之后，許多學者對這一領域做出大量有深度研究，使得研究得到了快速發(fā)展。

Gates從投標人追求利潤最大化的角度建立了新的報價模型；Willenbrock將最大期望價值引入Gates 模型中進一步發(fā)展了該函數(shù)模型。

Brecht-Wiggans、Richard Engel對招投標活動假說做了總結，認為不同投標者的效用除受自身收益因素影響還受其他相關因素影響；Englbrecht-Wiggans提出了招投標未來可能研究的問題及方向，特別是把對策論、決策論可作為未來研究的方法。

Hapman CB根據(jù)對報價及成本的可變性、中標概率的分析，提出了競爭型投標方法。

Seydd Johb基于層次分析法原理，建立一個隨機投標模型的定量分析方法。

Martin Skitmore概括了最低價與次低價投標方法之間的差異后，提出了最低價中標策略理論。

同時博弈論應用于招投標研究得到發(fā)展；學者們也開始關注承包商自身實力、網(wǎng)絡技術、信息論理論對招投標的影響。另外，歐美的招投標制度比較完善，對西方成功案例的研究對提高我國招投標工作質量有切實意義。

2.2 國內研究進展 我國建設招標投標制度的發(fā)展階段大致分為三個階段：第一階段，80年代是為試行階段，主要特征為招標方式基本上以議標為主，招標投標制度在很大程度上還流于形式，缺乏公開、公平競爭性。第二階段，90年代初期到中后期為加速推廣階段。這階段的前期規(guī)避招標、招標程序缺乏規(guī)范等現(xiàn)象嚴重；到了后期出現(xiàn)政府部門與地區(qū)管理問題的分割與不協(xié)調，從客觀上造成了部門與地區(qū)保護主義。第三階段為法制化規(guī)范化階段，即2000年《招標投標法》的頒布實施，標志著我國招投標制度進入規(guī)范化階段，將建設項目承發(fā)包工作納入法制化的軌道。

2000年以后招投標研究成果大量出現(xiàn)；縱觀國內招投標研究，研究主要內容集中在：招投標問題和解決方法、招投標信息管理系統(tǒng)、招投標流程中的技術方法等三方面。

2003年，楊青應用博弈論模型提出了政府可以通過公開招投標做出最優(yōu)選擇、投標人可以應用博弈論均衡分析，不斷調整策略，達到利益最大化。2005年，鄒銳、毛義華提出了建立了基于計算機計算的投標報價模型。涂飛按照國際招投標規(guī)則設計了一個對招投標活動環(huán)節(jié)作出統(tǒng)一管理的招投標管理信息系統(tǒng)。2007 年，關樹明、呂緒華發(fā)表研究并建立了信息對稱下的博弈報價模型，得出了在一般分布下投標者應采取的最優(yōu)報價水平。2008 年，謝勇在論文《一種基于案例推理的報價決策模型》中，建立以案例推理為依據(jù)的報價模型，從而使自動提取報價過程規(guī)則有了一定的可能性。2010 年，徐秋林較全面地概括總結電子招投標的現(xiàn)實意義，展望了電子招投標的發(fā)展趨勢。

最后，許多專家學者通過構建科學的數(shù)學模型，在理論上解決招投標流程中遇到的各種技術性難題。

3 建設項目招投標管理研究內容概述

縱觀國內關于建筑工程招標投標及相關問題的研究，呈現(xiàn)的總體特征是：①在研究問題和解決方法上，研究者根據(jù)工作經(jīng)驗對招投標管理進行研究。因此，這些學者是從實踐出發(fā)剖析問題，并提供符合實際需要的解決方案，故很多文章都是類似于經(jīng)驗交流。另外對地級市招標投標管理的研究較少，而且為招投標監(jiān)管政策及方法提供相應的決策意見更是微乎其微。②在研究范圍上，局限性較大，大多文獻是對整個國家建筑市場供求狀況分析，或者是建設項目本身做出研究。缺乏對中觀層次的研究，進而不能為市縣區(qū)的招投標管理提供具體的策略和建議。目前，我們可以看到對招投標監(jiān)督管理機構和監(jiān)管工作人員的戰(zhàn)略選擇、有效激勵機制、監(jiān)管人背景特征等方面的研究也屬于空白。同時筆者從文獻整理過程中發(fā)現(xiàn)學者對建設項目招投標監(jiān)管效果的研究較少。③在研究方法上，目前博弈論作為一種方法已廣泛用于政治、經(jīng)濟等諸多領域；國內對博弈論在拍賣或其它領域中的應用發(fā)表了大量的文章，研究日趨成熟；但在建筑工程招投標中運用博弈論研究的，多數(shù)從宏觀層面上或某一具體問題上定性分析的較多，缺乏深入的系統(tǒng)的理論研究。④在招投標信息化上。隨著信息技術的發(fā)展，國內有一部分學者先考慮到招投標管理中存在的各種問題，再思考是否應該建立一套招投標信息管理來方便處理上述問題。雖然進展緩慢，但是學者們還是取得了豐富研究成果，如徐向東、涂飛、王輝等人，分別對招投標過程信息化、招投標管理信息系統(tǒng)和招投標網(wǎng)絡管理平臺方面做出研究，從而推動建設領域信息發(fā)展。

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作者簡介：胡俊杰（1984-），男，安徽六安人，教師，助教，研究生在讀，研究方向：工程管理。