中部省份技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果比較研究與展望

摘要：技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿χ弧Ｖ胁渴》荻技哟罅思夹g(shù)創(chuàng)新的力度，出臺(tái)了許多推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的政策。但如何評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果，目前還沒(méi)有很好的做法。以往的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估僅處于政策的一般性驗(yàn)收。本文就中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)做出初步的探索。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 實(shí)施效果 評(píng)價(jià) 展望

0 引言

隨著我國(guó)全面部署建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)程的加快，依據(jù)我國(guó)的科技創(chuàng)新規(guī)劃綱要，中部六省（即山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南）相繼編制和出臺(tái)了自己的“十二五”技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃以及如何加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力的有力措施。以中央有關(guān)文件精神為指導(dǎo)，結(jié)合各地實(shí)際，依靠科技創(chuàng)新，對(duì)安徽及中部六省的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行對(duì)比分析，進(jìn)而為安徽省進(jìn)一步明確和細(xì)化技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供借鑒，促進(jìn)安徽和中部崛起。

1 關(guān)于安徽與中部省份技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)立

科技政策評(píng)估是公共政策評(píng)估理論在科技政策上的應(yīng)用。20世紀(jì)末，西方發(fā)達(dá)國(guó)家將政府科技投入已經(jīng)建立起比較完善的政策評(píng)估制度。從國(guó)內(nèi)外的研究來(lái)看，關(guān)于政府科技投入政策評(píng)估的研究，研究方向主要在三個(gè)方面：一是政府投入科技活動(dòng)為研究對(duì)象，對(duì)政策效果進(jìn)行評(píng)估；二是研究政府科技投入對(duì)企業(yè)RD的影響；三是研究政府科技投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

以技術(shù)創(chuàng)新的投入資金為切入點(diǎn)，重點(diǎn)研究四個(gè)問(wèn)題：

一是政府科學(xué)技術(shù)投入資金與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系；

二是企業(yè)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)投入經(jīng)費(fèi)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系；

三是企業(yè)RD經(jīng)費(fèi)投入與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系；

四是在企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額中政府資金與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系。

衡量技術(shù)創(chuàng)新投入政策的績(jī)效主要有兩個(gè)指標(biāo)，一是技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)，二是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。實(shí)際上，衡量技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出指標(biāo)很多，投入指標(biāo)中有人力指標(biāo)和財(cái)力指標(biāo)，但是由于選取的安徽與中部五省的關(guān)聯(lián)指標(biāo)體系的統(tǒng)計(jì)口徑和統(tǒng)計(jì)年鑒的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不盡相同，有些關(guān)鍵參數(shù)缺失，所以不可能進(jìn)行全面的比較。本文主要選取的是以下幾個(gè)指標(biāo)：

技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)：大中型企業(yè)研究與發(fā)展（RD）活動(dòng)情況，包括RD人員全時(shí)當(dāng)量、RD、項(xiàng)目數(shù)。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)：大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)情況，包括新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、現(xiàn)產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)；技術(shù)市場(chǎng)成交額。

大中型工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利情況：包括專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)。

選取上述指標(biāo)主要原因在于：

第一，對(duì)科技創(chuàng)新的全面評(píng)估是多角度的，包括政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、科技中介組織和企業(yè)。本文由于數(shù)據(jù)源所限，只從大中型工業(yè)企業(yè)這個(gè)角度來(lái)進(jìn)行評(píng)估，因?yàn)檎羌夹g(shù)創(chuàng)新政策的制定者，而大中型工業(yè)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新政策最重要的實(shí)施對(duì)象。

第二，科學(xué)技術(shù)投入指標(biāo)，包括用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持資金等，在一定程度上能夠反映政府科技投入資金在技術(shù)創(chuàng)新中的效果。

第三，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中的專(zhuān)利申請(qǐng)量指標(biāo)，主要考慮專(zhuān)利數(shù)據(jù)容易獲得，專(zhuān)利和技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系密切，專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)客觀，變化緩慢，是一種很好的反應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的可靠指標(biāo)。

第四，技術(shù)市場(chǎng)成交額指標(biāo)主要反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平。

2 安徽省與中部五省技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果分析

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2.1 2008年度技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施效果數(shù)據(jù)分析

2.1.1 大中型工業(yè)企業(yè)RD活動(dòng)情況

考察RD的項(xiàng)目數(shù)，河南居于第一位，湖北位居第二。安徽與湖南相當(dāng)，分別位于第三、第四。但安徽幾乎只有河南的一半。

在RD全時(shí)當(dāng)量方面，河南第一，安徽第三。安徽、山西、河南相當(dāng)，差別不是很大。六省的RD人員全時(shí)當(dāng)量與項(xiàng)目數(shù)之比都接近1：1 。

在RD經(jīng)費(fèi)投入方面，河南又是位居榜首。湖北、湖南分別位于第二、第三。安徽處于第四名。

2.1.2 2008年大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)狀況

河南新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)處于第一，湖北第二。安徽第三。在開(kāi)發(fā)產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)方面，河南第一，河北第二，安徽第三。在新產(chǎn)品產(chǎn)值方面：次序依次是湖北、河南、湖南、安徽、江西、山西。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的次序依次是：湖北、河南、湖南、安徽、山西、江西。

2.1.3 大中型工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利情況

在專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的比較上，名次是：河南、湖北、湖南、安徽、山西、江西。擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的名次是：安徽、河南、湖南、湖北、山西、江西。

2.2 2009年度技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施效果數(shù)據(jù)分析

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2.2.1 大中型工業(yè)企業(yè)RD活動(dòng)情況

考察RD的項(xiàng)目數(shù)，河南仍然居于第一位，湖北保持位居第二，湖南第三，安徽第四。但安徽幾乎只與河南相差三分之一。安徽09年的RD 項(xiàng)目數(shù)下降一個(gè)名次。

在RD全時(shí)當(dāng)量方面，河南穩(wěn)居第一，湖北第二，湖南第三。安徽第四。六省的RD人員全時(shí)當(dāng)量與項(xiàng)目數(shù)之比都接近1：1 。與08年比較，安徽在RD全時(shí)當(dāng)量上也下降一個(gè)名次。

河南在RD經(jīng)費(fèi)投入方面位居榜首。湖北、湖南分別位于第二、第三。安徽處于第四名，名次沒(méi)有改變。

2.2.2 2009年大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)狀況

湖北新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)處于第一，河南第二，安徽第三。在開(kāi)發(fā)產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)方面，湖北第一，河南第二，安徽第三。在新產(chǎn)品產(chǎn)值方面：次序依次是湖南、湖北、河南、安徽、山西、江西。在新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入方面，次序依次是：湖南、湖北、河南、安徽、山西、江西。以上名次與2008年相比，沒(méi)有發(fā)生改變。

2.2.3 大中型工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利授權(quán)情況

在專(zhuān)利授權(quán)方面名次依次是：河南、湖北、安徽、湖南、山西、江西。安徽與湖南相當(dāng)，與河南、湖北差距很大，幾乎相差三分之一。

2.3 技術(shù)市場(chǎng)成交額分析比較

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根據(jù)表中數(shù)據(jù)可以看出，安徽省的技術(shù)市場(chǎng)成交額環(huán)比平均增長(zhǎng)速度和環(huán)比平均發(fā)展速度都略低于山西，位居第二。

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從技術(shù)市場(chǎng)額環(huán)比增長(zhǎng)量和平均增長(zhǎng)量上來(lái)看，安徽雖然環(huán)比增長(zhǎng)量不是波動(dòng)很大，但都是正增長(zhǎng)。安徽省的平均增長(zhǎng)量位于中部地區(qū)第二，僅次于湖北省。

3 關(guān)于提升安徽省技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的建議和設(shè)想

3.1 加大政府和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入

科技進(jìn)步需要強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)資源作為后盾。強(qiáng)大的經(jīng)費(fèi)投入有力于區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提高。技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)來(lái)源于政府資金和企業(yè)自籌經(jīng)費(fèi)。主要來(lái)源于政府資金。政府應(yīng)當(dāng)加大創(chuàng)新資金的預(yù)算，優(yōu)先安排支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入預(yù)算。

3.2 制定和完善政策，鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的投入主體，技術(shù)創(chuàng)新各項(xiàng)成果的產(chǎn)出，很大程度上取決于企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的投入。調(diào)整企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力專(zhuān)項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)政策。積極創(chuàng)新政府科學(xué)技術(shù)資金投入方式和加強(qiáng)對(duì)政府財(cái)政支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金的有力監(jiān)督。要優(yōu)化財(cái)政資金項(xiàng)目預(yù)算和審批程序，創(chuàng)新政府財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的撥付渠道以及加強(qiáng)政府財(cái)政支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金的監(jiān)管力度。

3.3 充分利用安徽省科技資源，最大程度發(fā)揮自主創(chuàng)新的潛力

安徽有著其他省份無(wú)法比擬的科研資源，中國(guó)科技大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、安徽大學(xué)等眾多高校、中央駐皖科研機(jī)構(gòu)以及省市的科研單位都坐落在安徽。同時(shí)安徽雖然是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)大省，已經(jīng)正從勞務(wù)資源向人力資源發(fā)展。所以安徽省擁有獨(dú)特的科研優(yōu)勢(shì)和潛力。安徽在中部省份中還有自己的一張王牌，擁有全國(guó)四大科教基地合肥市。安徽現(xiàn)在已經(jīng)加入泛長(zhǎng)三角，是皖江產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)承接帶，合肥已經(jīng)成立自主創(chuàng)新能力的領(lǐng)頭雁，是中央批準(zhǔn)的“合蕪蚌自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)”的中堅(jiān)力量。安徽同時(shí)也被國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為全國(guó)自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)域。

安徽擁有良好的技術(shù)創(chuàng)新的資源、能力、平臺(tái)和氣候。抓住技術(shù)創(chuàng)新契機(jī)，制定安徽省“十二五”技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃和預(yù)算，對(duì)提升安徽的技術(shù)創(chuàng)新能力必將是有力的促進(jìn)。

3.4 完善企業(yè)自主創(chuàng)新文化建設(shè)、培育企業(yè)創(chuàng)新理念

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，要從理念、管理、技術(shù)、機(jī)制等各方面進(jìn)行創(chuàng)新。企業(yè)必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的生產(chǎn)觀念，牢固樹(shù)立技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，正確選擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和模式，善于整合和應(yīng)用社會(huì)的相關(guān)資源，使技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新、流程創(chuàng)新同步進(jìn)行。

3.5 積極探索完善技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)機(jī)制，提高政策評(píng)估水平

任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是投入——產(chǎn)出的體現(xiàn)。因此加大技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)，包括政府資金、企業(yè)自籌資金、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用以及創(chuàng)新人力資源都是技術(shù)創(chuàng)新的投入。而技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出包括：新產(chǎn)品產(chǎn)值、專(zhuān)利授權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)成交額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等。如何評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果，如何建立評(píng)估機(jī)制和模式，都是需要科學(xué)地研究。做好政策評(píng)估時(shí)做好科技投入的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

在此建議：①切實(shí)提高對(duì)技術(shù)創(chuàng)新這一公共政策評(píng)估工作的意義。這需要政府各級(jí)組織高度重視，特別是科技管理部門(mén)要承擔(dān)責(zé)任，而不是經(jīng)費(fèi)批審的機(jī)器。②建立相對(duì)獨(dú)立的政策評(píng)估組織。③實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的制度化。④建立科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)。⑤政策評(píng)估的反饋和實(shí)行動(dòng)態(tài)化管理。

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