國際技術貿易的研究述評

【文章摘要】

國際技術貿易已經成為當前和未來國際貿易的重要組成部分，本文從國際技術貿易的定義、理論基礎、發展作用、影響因素以及發展的現狀、特點及趨勢等角度，對20世紀80年代以來國際技術貿易的研究進行了系統的梳理、分析和總結，以期促進后期的深入研究。

【關鍵詞】

國際技術貿易；知識產權；交易成本；自主創新

很久以前，索洛模型等經濟增長理論就已論證技術引進和創新是企業發展的源泉，對一國經濟增長至關重要。隨著經濟全球化和技術進步的不斷推進，國際技術貿易規模不斷擴大，重要性也日益提高。進入21世紀，我國著力進行經濟發展模式轉型，重點推進集約化的經濟增長方式，大力進行技術引進和革新，高新技術產品進出口在技術貿易中的地位也日益顯現。截至2012年，我國技術貿易額達到736億美元，較1978年的整體技術貿易額36億美元，增長了19.7倍，并實現了從單一引進設備向引進專業技術許可、技術咨詢和技術服務的新轉變，逐漸融入國際技術貿易大市場中。學者們以國際技術貿易的特點、趨勢和方式等角度，對國際技術貿易進行了一定的研究。本文試圖整理已有的國際技術貿易相關研究，以期為深入和全面的研究提供一定的分析思路。

1 “國際技術貿易”定義的研究

國內對于“國際技術貿易”的定義進行了一定研究?！妒袌鼋洕倏迫珪分卸x國際技術貿易，是指“不同國家的企業、經濟組織或個人之間，按照一般商業條件，對技術的使用權或所有權進行有償轉讓的一種交換行為”。朱東耀（2005）[1]認為許可證貿易和技術性服務，屬于服務貿易；含有創新技術的設備和高新技術產品，則屬于商品貿易；在國際直接投資中，跨國公司母公司和分公司、分公司之間進行著大量的專利、商標和專有技術方面的交易。因此，他認為國際技術貿易的發展與商品貿易、服務貿易、國際直接投資融為一體，依托著國際貿易的各種渠道和形式發展，并為國際貿易增添新的內容和活力。苗月新[2]按技術的公開與否，將國際技術貿易劃分為兩大類：一類是在一定時期內，受國家法律保護的工業產權，如專利、商標等；另一類則是不受有關國家法律保護的專有技術。工業產權包括專利、實用外型、工業外觀設計、商標、服務標記、廠商名稱、產權地標記等。美國哈佛大學的洛杉布爾姆認為：國際技術貿易是技術在新的國家環境下被獲得、開發和利用的過程，是一種技術與涉外環境相互關系的體現。

經濟合作與發展組織（OECD）在其《技術國際收支手冊》（TBP Manual 1990）[3]中明確指出：技術貿易是技術國際收支的核心內容。國際技術貿易包括“無形技術貿易”、“商標、設計、圖樣的交易”、“帶有技術內容的服務”以及“在國外進行的或資助來自國外的工業RD”。其中無形技術貿易又包括專利的買賣或許可證、非專利發明的銷售或購買、以及非專利技術訣竅的銷售或購買。

綜合上述，我們可以看到國際技術貿易是以國際貨物貿易和服務貿易相交織并發展起來的，其交易標的物是專利、商標等知識產權的新型貿易方式，其貿易方式主要包括專利權的買賣、技術許可證等。

2 國際技術貿易的理論基礎

在國際貿易理論中，對國際技術貿易的理論探索尚未形成較為完整的理論體系，但我們能從中找出一點關于國際技術貿易的理論基礎。之后的需求-資源關系理論、技術要素理論和產品生命周期理論等都開始對國際技術貿易有所涉及，并著手對技術進行獨立研究。

關于國際技術貿易產生的原因，馬克思認為商品的價值是社會必要勞動時間所決定的，生產的技術越是先進、生產的條件越好的商品所需要的個別勞動時間越少，該商品也就越具有價格優勢。鑒于此，市場參與者都會積極主動地研發新技術，以此來改善生產條件、提高產品的技術含量。若市場有合適的技術可以購買，且其價格低于自己研發所需要的費用，那么技術貿易就產生了。比較成本理論認為，不同國家研制開發技術的條件存在區別，技術產品的相對成本也存在高低之分，故一個國家從發達國家購買技術的同時也向不發達國家輸出了技術，這一理論奠定了國際技術貿易的客觀依據。根據赫克歇爾和俄林，技術知識是一種要素稟賦，每個國家都應該充分利用其相對豐富的要素進行生產和出口，進口稀缺的要素產品。因此，每個國家都應該出口其掌握了技術的產品，進口其沒有掌握的技術的產品。美國學者波斯納和哈夫鮑爾認為，技術先進的國家由于其技術上的優勢會使其在該產品的生產上保持一段時間的壟斷地位，從而形成了技術差距。由于技術的模仿效應需要一定的時間，因此在這一段時間內，關于該技術產品的貿易便產生了。日本人齋藤優認為一國的經濟發展受到國內和與之有經濟交往的國家的需求以及與資源的制約，如果資源不能滿足需求，就會產生技術革新，也形成國際技術轉移的動力。

關于國際技術貿易動機的研究，曼斯菲爾德認為跨國公司為了實現利潤最大化，在技術轉讓和直接投資上進行選擇：如果跨國公司在生產要素上有保障，出口又能獲得較大利潤的情況下，一般會傾向于直接投資；只有在國外市場較小、目標市場國不具備投資的條件下，跨國公司會選擇技術轉讓。英國經濟學家鄧寧則認為一國的經濟活動由對外直接投資、技術轉移和貨物貿易構成，要想考察國際技術轉移的動機，就必須將三者結合起來分析提出“三優勢”理論模型，該理論認為國際技術轉移的動機的“三優勢”包括內部化優勢、所有權優勢以及區位優勢。所有權優勢是指國外企業沒有的、本公司所有的技術、商標所有權優勢以及規模經濟等優勢；內部化優勢是指企業內部運用所有權優勢，實現技術轉移內部化、消除交易成本的能力；區位優勢則指東道國所擁有的要素享賦、市場以及政策優勢。一般來說，如果一個企業內部優勢以及東道國區位優勢不明顯，企業就會傾向于進行技術轉移。

關于國際技術貿易轉讓機制的研究，根據上述的技術差距理論，隨著其他模仿國加大對新技術產品的研究和模仿生產，技術創新國的技術領先優勢便會逐漸喪失。為了延長技術的生命周期和實現利潤最大化，技術創新國會通過技術許可和投資等方式進行技術轉讓。技術模仿國則通過自行研究或技術引進等方式掌握該生產技術，從而實現技術產局縮小甚至消失。美國經濟學家費農認為產品的生命周期包括三個階段：產品開發階段、產品成熟階段和產品標準化階段。在產品生命周期的不同階段，產品的要素密集度不同，生產該產品的優勢也隨之從科技密集型向資本密集型再到勞動力密集型將進行轉移。在這一過程中，技術領先國開發新技術產品并占領國內市場，繼而向外出口，隨著國際競爭的加大，然后技術產品出口又逐漸減少，最后該技術產品的創新國從國外進口。這樣，該技術在技術創新國結束它的生命周期。但由于技術產品的輸出，資本和技術也在輸出，技術從而由技術創新國轉移到另一國，這樣該技術在另一個國家開始了其新的生命周期。

綜上所述，國際技術貿易的產生是伴隨著商品貿易，馬克思商品價值理論、比較優勢、赫克歇爾和俄林資源稟賦等理論都在一定的程度上分別闡述了國際技術貿易理論產生的原因、國際技術貿易運作機制。

3 國際技術貿易技術發展作用的研究

國內研究學者圍繞國際技術貿易與技術進步進行了深入的研究，其研究主要集中在技術引進與自主創新關系以及技術引進與工業技術進步的關系等。周斌、李輝娥（2000）[4]用柯布一道格拉斯生產函數對上海市技術引進項目的宏觀經濟效益進行定量分析，研究表明技術引進提高了上海的工業技術水平，促進了技術進步。成蓉（2002）[5]認為技術引進是促進發展中國家技術進步的有效途徑。改革開放以來，我國利用技術引進促進產業技術進步和產業升級方面取得了令人注目的成績。田楠（2005）[6]測算出了技術引進與技術創新之間有顯著的較強正向作用關聯性。

上述研究都表明技術引進對技術進步都存在正向影響。而陳國宏（2001）[7]等運用格蘭杰因果關系分析法驗證了短期內，技術引進是我國工業技術進步的重要原因，但不存在長期內則同向關系。李光泗、徐翔（2006）[8]對1990-2004年江蘇省的數據研究表明：江蘇省技術引進與技術進步呈現負相關，沒有表現出預期的正向影響；而自主創新投入對江蘇省技術進步產生了顯著的正向作用；技術引進和自主創新投入與技術進步之間均沒有表現出顯著的格蘭杰因果關系。

綜上，國內大部分研究結果認為通過技術引進可以促進一個國家和地區的技術進步、產業升級和技術創新。但有文獻認為技術引進與技術進步不存在長期的協整關系，更有文獻驗證技術引進與技術進步負相關。這一結果與國外學者大多支持的技術轉移促進技術進步的一致結論大相徑庭。對此，許繼琴、潘丹等（2008）[9]縱觀世界各國技術引進的歷史進程，發現技術引進成功的國家都是正確處理好技術引進與消化吸收的關系。而我國長期對引進技術的消化吸收工作重視不足，這可能是導致國內實證研究結果不一致的重要原因之一。

4 國際技術貿易發展的影響因素分析研究

不少學者還對國際技術貿易的影響因素進行了分析和研究，蔣殿春（2001）[10]研究認為發展中國家的技術引進應與其國內技術發展水平、投入要素相對價格、消費者收入特征等技術支持要素相適應，并指出所引進技術要與國內技術水平差異不太大、接近于表轉化或轉標準化的新技術，國內的有關政策也應對技術選擇作適當的引導。

部分學者還分析交易成本與國際技術貿易發展之間的關系。張亞斌、王曉嫻（2004）[12]認為交易費用與國際技術貿易的發展呈負相關關系。蔣翼潮（2012）[11]也認為國際技術貿易的發展與交易成本的高低呈非線性的負相關關系。

黃靜波（2005）[12]分別從國家、工業、企業、技術、技術轉移合約層面五個方面入手，證明成功的國際技術轉移必備條件包括：一項好的技術、有對技術的需求及雙方都擁有能夠勝任該項技術轉移活動的技術專家。李潔、石林芬（2009）[12]在引入TBP（技術國際收支）的收入數據，通過相關分析和協整研究分析，對RD投入與國際技術貿易收入之間的關系進行實證分析，并進一步證實：RD經費總額的增加將導致國際技術貿易中技術收入的增加，國際技術貿易中技術收入的增加也將導致經費總額的增加；企業RD經費比政府部門RD經費對于國際技術貿易中技術收入的影響更大。提出為提高我國技術貿易中的收入以及我國在技術貿易中的競爭力，應當進一步加強自主創新能力建設，確定企業在RD中的主體地位，制定激勵RD投入的公共政策，加強對知識產權的保護，加強對國際技術貿易的管理。

綜上所述，對于國際技術貿易發展的影響因素研究，研究認為其主要集中在交易成本、對于技術的需求以及企業對于技術研發投入這幾個方面，并且對于研發和國際技術貿易發展的影響研究最為多。

5 國際技術貿易的現狀、特點和趨勢分析

江澄（1990）[13]闡述了國際技術貿易的特點：國際間技術向差距（阻力）小而吸引力大的方向轉移；世界技術市場的地理分布高度集中；西方跨國公司在世界技術市場上的壟斷性；各國政府對技術貿易的干預日漸加強，世界技術市場已成為當前國際經濟斗爭的一個熱點。并總結了國際技術貿易的發展前景：世界技術市場將繼續擴大，技術貿易額將繼續增長；國際技術貿易的地理分布格局不會有明顯的變化，80%集中在西方發達國家；一般性工業化技術的來源將更加的廣闊，市場競爭將更加的激烈；亞太地區將成為重要的國際技術市場。

黃繁華（1997）[14]認為國際技術貿易的重要性和市場份額不斷增加，國際技術貿易方式多樣化、復雜化，跨國公司是國際技術貿易的主體，使得國際技術市場形成了壟斷性和競爭性病句的局面。研究認為國際技術貿易額將高速增長，國際技術貿易的內容將向“知識型”、“信息型”領域傾斜，高新技術的國際技術貿易將不斷加大，國際技術貿易的環境也將大幅度改善。

劉助仁（2000）[15]、李桂芹（1997）[16]、楊愛群（1989）[17]、張翠微（1995）[18]（綜合當代國際技術貿易的發展趨勢存在以下八個方面：第一，知識經濟時代的到來，加之技術因素在國際貿易中的重要性呼喚著技術貿易，技術貿易已然成為當前國際貿易發展中最具活力的貿易方式；第二，國際技術貿易的規模將日益擴大；第三，技術產品出口的基礎是國內技術產業（尤其是高新技術產業）的發展，因此各國將會采取一系列的措施來大力的促進高新技術產業發展；第四，技術貿易的迅速發展與各國對技術產品出口的政策的扶持是分不開了，各國將會更加積極的扶持新技術產品出口；第五，信息技術產品在國際貿易中的比重日漸提升；第六，國際技術貿易格局呈現出不平更行，發大國家之間成交的技術貿易占世界技術貿易80%，發達國家與發展中國家之間成交的技術貿易占10%，發展中國家之間的不足10%，此外，國際信息技術市場占主導地位的國家是美國、日本和歐盟，三者幾乎占盡世界總量的50%；第七，跨國公司每年投入巨資進行技術的研發，將成為國際技術貿易的主要渠道；第八，跨國公司主要通過“內部化貿易”方式進行高新技術的轉讓，國際技術貿易壟斷性日趨增強。

余濤、翁凌崚（2008）[19]認為國際技術貿易的趨勢表現為：地位不斷上升；企業兼并、電子商務和第三方技術供給的出現給國際技術貿易的方式帶來了重大的變化；國際技術貿易結構向“知識型”、“信息型”傾斜，專利國際化趨勢加快。

加入世貿組織必將對我國開展國經濟技術交流與合作帶來更為深遠的影響，不僅面臨更多的機會，面臨更為激烈的競爭。趙明（2003）[20]認為美日兩國在二戰后發展國際技術貿易的成功經驗可以為我國提供一定的借鑒，建議抓好WTO這一契機，大力促進國際經濟技術的合作與交流，加強支持產權保護、完善專利制度，技術引進與自主開發相結合、以自主開發為主，從根本上提升我國技術競爭力。喬生（2004）[21]通過對江蘇企業自主創新能力與核心競爭力的分析，指出面對國際技術貿易的限制，我國企業也應制定提升競爭力的戰略。陳仲常、馬紅旗（2010）[22]利用熵權法建立綜合指標評價模型，計算了我國高技術產業技術創新能力和創新潛力綜合評價值，結果表明技術貿易對我國高技術行業技術創新能力的發展存在一定的關系，研究表明對引進技術的吸收能很好的帶動技術創新能力的發展，也建議我國高技術產業要在發展國際技術貿易的同時，以“自主創新”為主、“跟隨創新”為輔，注重技術創新潛力的培養。

綜上所述，我們可以看出各國越來越注重技術發展對經濟的促進作用，并將發展模式向技術密集型轉移，而且國際技術貿易份額不斷加大、方式不斷多樣化，已然成為國際貿易的重要組成部分，在各國的對外中占有很重要的作用。研究表明，我們國家可以利用國際技術貿易的平臺、引進技術并積極消化，可以提升我國的技術水平和促進產業升級，而且只有實現自我創新才能實現真正的提高技術創新能力，從根本上提升技術水平。此外，我們也看得出來研發投入和相關的政策支持將是自我創新能力培養的有力保障。

【參考文獻】

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