產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡派系演進及其對技術創(chuàng)新的影響

摘要：從專利合作網(wǎng)絡視角研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡結構，將1985—2009年在國家知識產(chǎn)權局申請的汽車技術合作專利作為樣本數(shù)據(jù)，利用UCINET6繪制創(chuàng)新網(wǎng)絡圖譜，并構建協(xié)整方程檢驗派系結構演進與產(chǎn)業(yè)整體技術創(chuàng)新績效的關系.結果表明：派系式技術合作是創(chuàng)新網(wǎng)絡規(guī)模和結構不斷發(fā)展和深化的重要途徑，對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出有長期穩(wěn)定的積極作用，且這種作用對新穎性程度較低的技術創(chuàng)新成果更顯著.

關鍵詞：創(chuàng)新；網(wǎng)絡結構；派系；演進；創(chuàng)新績效

中圖分類號：F124.3文獻標識碼：A

技術創(chuàng)新網(wǎng)絡是為了應對系統(tǒng)型技術創(chuàng)新中的不確定性和復雜性，由具有互補性資源的參與者通過正式或非正式合作技術創(chuàng)新關系連接形成的網(wǎng)絡組織[1]，網(wǎng)絡結構為每一個成員提供機會與限制[2].目前社會網(wǎng)絡研究學者傾向于從真實網(wǎng)絡中抽象出網(wǎng)絡拓撲結構，利用統(tǒng)計特性從結構角度分析創(chuàng)新系統(tǒng)的功能并揭示結構對系統(tǒng)發(fā)展的影響.研究更多地強調成員個體之間，成員與整體網(wǎng)絡之間的互動，對于網(wǎng)絡內子群體的形成發(fā)展以及群體對整體系統(tǒng)影響的討論很少.事實上，關于網(wǎng)絡子群體的分析是理解創(chuàng)新網(wǎng)絡結構以及個體嵌入性的一個重要工具.

派系是網(wǎng)絡子群體的典型表現(xiàn)形式，派系的拓撲結構特征為：網(wǎng)絡密度為1；任何一個成員與其他成員鄰接且距離為1；組內關系到組外關系比例達到最大；至少包含3個點的最大完備子圖[3].“派系式”技術合作是創(chuàng)新網(wǎng)絡中一種獨特的合作模式，在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中往往體現(xiàn)為技術聯(lián)盟式的合作創(chuàng)新結構.

產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡形成初期，派系以小規(guī)模的創(chuàng)新聯(lián)盟或是集群的形式出現(xiàn)，部分創(chuàng)新能力較強的企業(yè)通過協(xié)作研發(fā)，研發(fā)聯(lián)盟等形式與其他企業(yè)產(chǎn)生連接，形成彼此溝通，緊密合作的小團體，使得網(wǎng)絡以一個或多個子網(wǎng)絡的形式存在并呈現(xiàn)出一定的空間集聚性.基于資源稟賦以及環(huán)境不確定性的強弱變化，網(wǎng)絡中的派系結構也會相應出現(xiàn)變化.國外學者對于1992-2006年的全球智能卡產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新過程的研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新網(wǎng)絡中存在若干互動頻繁的高密度子網(wǎng)絡，派系合作十分穩(wěn)定[4].對美國 “半導體制造技術”聯(lián)盟的研究認為美國的半導體制造產(chǎn)業(yè)就是通過形成緊密合作的創(chuàng)新網(wǎng)絡充分利用資源并分攤風險[5]，逐漸地吸引更多的企業(yè)和研究機構加入到多樣化的應用創(chuàng)新中，促進了技術和產(chǎn)業(yè)組織的大規(guī)模融合[6].

派系特有的高密度、高聚集以及成員間全連通的網(wǎng)絡特征對創(chuàng)新網(wǎng)絡整體績效的影響仍然存在爭議.有學者認為高密度、高聚集以及成員之間全連通有利于減少企業(yè)間信息的不對稱性，增加各方知識基礎上的信任[7].派系中企業(yè)擁有共同的合作者，他們了解合作各方的可靠性、競爭力和企業(yè)發(fā)展目標等信息，降低了合作的風險，對聯(lián)盟成立前的評估以及聯(lián)盟成立后的管理有著重要價值；派系成員直接聯(lián)系，更容易實現(xiàn)成員間知識、信息和技術，尤其是隱性知識的共享，使網(wǎng)絡資源得到充分利用；派系看似冗余的關系還可以回避知識需求匹配限制[8].Melissa等[9]通過實證研究得出：高聚集度和高聯(lián)結強度的創(chuàng)新網(wǎng)絡比不具有這些網(wǎng)絡特征的創(chuàng)新網(wǎng)絡更具有創(chuàng)新產(chǎn)出能力.

與以上觀點相反，Burt[10]認為網(wǎng)絡結構洞加強企業(yè)知識的創(chuàng)造，斷開的節(jié)點使企業(yè)及時接觸到多樣化的信息，有利于企業(yè)的創(chuàng)造力與創(chuàng)新.Granovetter[11]認為強聯(lián)結造成網(wǎng)絡成員的知識冗余，而弱聯(lián)結的網(wǎng)絡成員之間聯(lián)系不密切，知識差異化顯著，更有利于知識、信息的傳播和網(wǎng)絡創(chuàng)新.派系封閉以及強聯(lián)系的特性限制了群內企業(yè)獲取的知識和信息的邊界，降低了企業(yè)獲取獨特知識的能力；派系內部創(chuàng)新源的一致性使企業(yè)創(chuàng)新所需的異質信息缺乏，不利于企業(yè)創(chuàng)新活動的開展，最終導致網(wǎng)絡內部成員競相模仿而不是追求創(chuàng)新.

創(chuàng)新網(wǎng)絡中派系式技術合作對整體網(wǎng)絡創(chuàng)新績效究竟有什么影響？目前的研究還沒有給出明確答案.汽車產(chǎn)業(yè)是我國重點產(chǎn)業(yè)之一，其技術創(chuàng)新網(wǎng)絡所呈現(xiàn)出來的核心結構特點與其他產(chǎn)業(yè)具有共性，研究其技術創(chuàng)新網(wǎng)絡的演進過程對其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有一定的借鑒意義.因此，本文以汽車產(chǎn)業(yè)為例，將其1985-2009年在中國國家專利局申請的合作專利數(shù)據(jù)為樣本，構建汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡，通過網(wǎng)絡拓撲圖刻畫派系結構與我國汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡的共生演化現(xiàn)象，并對派系結構在整體系統(tǒng)創(chuàng)新產(chǎn)出中的作用與影響進行探討，以期對上述問題的研究提供一些參考.

1汽車產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡及派系演進

我國汽車企業(yè)多達三千多家，目前均進入快速成長期[12]，合作申請專利是汽車企業(yè)與大學、研究機構進行技術合作的主要形式.國際學術界在采用合作專利構建技術合作關系時均使用3年或5年的窗口期，鑒于我國汽車產(chǎn)業(yè)總體技術水平和創(chuàng)新活躍程度顯著低于發(fā)達國家汽車產(chǎn)業(yè)，本文采用5年的窗口期將1985-2009年間在中國知識產(chǎn)權局申請的所有合作專利按照時間順序進行統(tǒng)計.統(tǒng)計結果如表1所示.

模型1的擬合結果反映出在控制了研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡密度后，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡中派系式技術合作相對規(guī)模與產(chǎn)業(yè)年專利產(chǎn)出總量之間的關系.模型的總體解釋度理想（Adjusted Rsquared=0.988 906），網(wǎng)絡密度和派系技術合作相對規(guī)模的解釋力在1%水平上顯著，派系式技術合作相對規(guī)模與專利總量之間存在正相關關系.模型1殘差序列單位根檢驗結果達到了1%顯著性水平.結果說明派系式技術合作相對規(guī)模與專利總量之間存在長期穩(wěn)定的正向關系，即當派系式技術合作網(wǎng)絡相對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡規(guī)模擴大時，對產(chǎn)業(yè)總體專利產(chǎn)出有積極影響.

模型2的回歸結果說明了各解釋變量對發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)量的影響.雖然模型整體解釋力度理想（Adjusted Rsquared=0.983 740），但解釋變量中唯有網(wǎng)絡密度的回歸系數(shù)是顯著的.派系式技術合作相對規(guī)模對發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)量的影響不顯著.

模型3的回歸結果體現(xiàn)了各解釋變量對非發(fā)明專利產(chǎn)出的影響.模型總體解釋力度較理想（Adjusted Rsquared=0.978 888）.各解釋變量中網(wǎng)絡密度的回歸系數(shù)達到了5%顯著性水平，而派系式技術合作規(guī)模的回歸系數(shù)達到了1%顯著性水平.其中，派系式技術合作相對規(guī)模與產(chǎn)業(yè)非發(fā)明專利產(chǎn)出水平呈正相關關系，且模型3殘差項單位根檢驗結果說明該殘差項為平穩(wěn)序列.模型說明當派系式技術合作網(wǎng)絡相對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新網(wǎng)絡規(guī)模擴張時，產(chǎn)業(yè)非發(fā)明專利產(chǎn)出水平將上升，且相互關系長期穩(wěn)定存在.

根據(jù)上述分析，派系式技術合作相對規(guī)模的擴張對產(chǎn)業(yè)整體專利產(chǎn)出水平有正面影響.但是這種正面影響對產(chǎn)業(yè)非發(fā)明專利產(chǎn)出更加顯著.該結果說明，作為一種高密度、全聯(lián)通的派系式技術合作網(wǎng)絡結構，它對于新穎性水平較低的技術產(chǎn)出的正面作用更確切；而對于新穎性水平較高的技術產(chǎn)出的積極作用還未能得到明確證實.

3結論

本研究顯示“派系式”技術合作對新知識、新技術的創(chuàng)造有著顯著積極的作用.首先，隨著整體技術合作網(wǎng)絡規(guī)模的擴張，派系式技術合作也迅速發(fā)展，且發(fā)展速度遠遠超過了網(wǎng)絡自身的發(fā)展速度.說明派系式技術合作網(wǎng)絡是創(chuàng)新網(wǎng)絡規(guī)模和結構不斷發(fā)展、深化的重要途徑之一.其次，隨著整體網(wǎng)絡的擴張，其中的技術合作派系之間從開始的零散狀態(tài)向后來的相互融合、聚集、叢生的狀態(tài)發(fā)展.這種態(tài)勢表明隨著時間的推移，派系內部成員之間高頻率、全連通、高互信的技術合作雖然重要，但技術合作的小集體仍需要向外部尋求新的合作機會、新的技術知識.在這種外向尋找的過程中，派系與派系之間相互靠攏、相互融合.最后，派系式技術合作相對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡規(guī)模的擴張對產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出有長期穩(wěn)定的積極作用，且這種作用對新穎性程度較低的技術創(chuàng)新成果更為明顯.因此當產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展進入穩(wěn)定期和成熟期，技術產(chǎn)出更多體現(xiàn)為漸進式創(chuàng)新成果時，派系相對規(guī)模的擴張更有利于該階段產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新績效的提升.

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