對完善職務犯罪初查取證的幾點思考

一、職務犯罪初查工作存在的問題，初查程序缺乏有效規范

1、初查工作隨意性和主觀性大

由于職務犯罪案件自身隱蔽性的特點所決定，在案件的初查工作中，如何開展工作，工作開展到何種程度，受辦案人員的主觀認識和經驗積累影響較大。在一般的情況下，辦案人員可以依據自己對案件的整體把握來選擇不同的初查方法。查辦過程中以哪方面事實為切入點開展初查工作，受辦案人員主觀認識、工作方法和敬業程度等因素的影響也各有不同。能不能找準涉嫌犯罪的事實開展初查，對案件查處的成敗有直接的影響，另外，受舉報材料質量的影響，比如一些個人舉報特別是匿名舉報的線索，反映的問題常過于籠統簡單，這類案件如果局限于表面反映的事實，多數情況下會無功而返，難以發現真正的或者隱藏的犯罪事實。初查的隨意性和主觀能動性嚴重影響初查案件的質量和效率。

2、初查工作取證難度大

當前職務犯罪有越來越復雜的發展趨勢，案件查辦過程中所涉及的領域越來越廣，由于法律的限制，在初查中不得使用限制人身自由的強制到案措施，也不得采取搜查和監聽等措施，更不得采取強制性的訊問措施，對職務犯罪的取證工作也提出了嚴峻的挑戰。一是知情證人不愿、不敢作證現象普遍，如果對方拒絕前來作證，因為沒有立案而不能采取傳喚等強制措施，往往使初查工作處于被動的局面。二是獲取相關證據的程序復雜，手段單一。如果辦案部門間缺乏統一的協調配合，會給嫌疑人之間串供提供了空間和時間，影響案件查辦的進度和質量。三是一旦被調查對象串供毀證，必將使初查工作難以繼續開展，犯罪活動很可能就得不到應有的處罰。三是涉案領域專業性強，取證既要注意法言法語和專有名詞和術語的應用，又要求辦案人員掌握電腦科技和財務方面的專業技術，才可能在保護辦案人員不違法的前提下準確獲取有關涉嫌犯罪的事實。四是在承辦人內心，受秘密初查原則的影響，使得有些人的辦案思路受到局限，在取證工作中由于擔心暴露初查意圖而顯得顧慮重重，有時甚至會因貽誤戰機而導致案件無法順利突破。

3、對初查監督不力

立法上的不完善加上重視不夠，初查制度基本上處于一個被監督遺忘的角落，現有的檢察機關的內部監督又缺乏剛性，監督的程序手段方法上不完善，導致實踐中初查的隨意性和暗箱操作現象普遍存在，應該立案而不予立案，濫用初查權，對于棘手的案件線索各司法機關相互推卸責任，打擊了舉報人控告人的積極性，從而導致舉報線索的浪費，客觀上阻斷了初查的案源。在司法實踐中，對初查活動監督機制不健全的問題，對舉報線索管理不到位造成泄密，初查處理結果不規范等問題，都會嚴重影響案件初查工作的有效開展。

二、完善初查取證工作的建議

1、規范線索登記管理，嚴格保密

保密是初查工作的生命線。保密是指嚴格控制知情面，無論是舉報的材料，還是在案件查辦的過程中發現的案件線索，都必須嚴格保密。做好線索登記管理，對案件進行分類，實行線索專控，縮小線索知情人的范圍。特別是對于大案要案的線索，必要時直接向檢察長匯報，及時開展初查，提高初查的時效性。

2、細化初查工作要求

初查工作能否順利進行，初查結果能否達到預期的目的，制定初查計劃是一個十分重要的環節，它可以保證初查工作有章可循，有計可用，有謀可施，避免初查工作的盲動性和隨意性，提高初查成功率，有效節約偵查成本。同時，正確使用干警力量，充分發揮偵查干警的互補優勢，做到知人善任，人盡其才，新老結合，搭配適當。另外，初查時在調查取證上要堅持全面和細致的原則。初查時要全面分析舉報材料和已獲的線索，但又不能完全受其限制，要盡可能全面收集言詞、實物證據、有罪、無罪證據和直接、間接證據材料，避免證據材料單一。“細致”要求在調查取證不能粗線條，要注重問題的不同方面和關聯，在證據固定上要注意證據的質量，避免錯過固定證據的最佳時機，造成不可避免的損失。面對目前的職務犯罪呈現的復雜性、隱蔽性和高科技性，檢察機關要加強偵查技術裝備的建設，提高偵查的科技含量。尤其是要充分利用全程同步錄音錄像制度收集固定證據，大力提高偵查人員掌握和運用高科技手段與犯罪分子作斗爭的能力。

3、強化初查時限控制

刑事訴訟法對進入刑事訴訟程序的案件，在每個環節都規定了明確的期限，這不僅有利于保障刑事訴訟程序的順利進行，提高辦案效率，同時也有利于保護犯罪嫌疑人、被告人的合法權益。另外，時間過長而又無結果的初查，亦會導致人力、物力大量投入，便會造成訴訟成本和司法資源的浪費，也勢必給檢察機關形象帶來不好的影響，勢必對當事人造成一定影響。因此，在檢察機關內部應根據案件的性質分類，建立相應的初查辦案時限機制。這樣不但可以避免初查人員初查的隨意松散，還可以提高初查效率，減少對無辜相對人的權益侵害或者提高被害人的權益保護。