淺談工程項目的索賠管理

[摘 要]工程建設項目一般規模較大，建設周期長，施工階段的不確定因素多，在合同履行過程中，建設項目中的工程變更及索賠幾乎是不可避免的，一定要加強索賠管理，必須正確理解索賠的概念、性質，了解產生索賠的原因，熟悉索賠的程序和處理方法，以便在以后的工作中做好工程項目索賠，更加合理控制工程造價。

[關鍵詞] 工程索賠；索賠的內容； 索賠的程序

1工程索賠的內容

造成索賠事件發生的原因可能是多種多樣的。根據不同的原因及產生的后果，按索賠要求可以分為工期索賠和費用索賠等。

1.1工期索賠

施工單位提出工期限索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產生的工期限延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。

工期索賠一般采用分析法進行計算。其主要依據合同規定的總工期限計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調整計劃和受干擾后實際工程進度記錄，如施工日記、工程進度表等。施工單位可在每個月底以及在干擾事件發生時，分析對比上述資料，以發現工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

1.2費用索賠

費用索賠都是以補償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。其中要注意的一點是索賠對建設單位不具有任何懲罰性質。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據。沒有證據，索賠要求不能成立。

1.3索賠費用的計算原則和計算方法

在確定賠償金額時，應遵循以下述兩個原則：所有賠償金額，都應該是施工單位為履行合同所必須支出的費用；按此金額賠償后，應使施工單位恢復到未發生事件前的財務狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益，原有收益亦不應減少。索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實際損失（包括支出的額外成本和失掉的可得利潤），而不考慮利潤。所以索賠金額計算的基礎是成本，用索賠事件影響所發生的成本減去事件影響時所應有的成本，其差值即為賠償金額。索賠金額的具體計算方法包括總費用法、分項法、修正總費用法、實際費用法等，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法。

2.工程索賠程序

工程索賠必須按照一定的程序進行才能成立，通常在合同中會有相關的條款定出索賠的相應程序。工程索賠通常包括幾個步驟。

2.1索賠意向通知

在索賠事件發生后，承包商應抓住索賠機會，迅速作出反應。FIDIC合同條款中明確規定：要在引起索賠事件第一次發生后的28天內向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此索賠事件提出索賠。

2.2索賠的準備

當索賠事件發生，承包商就應進行索賠處理工作，正式向工程師和業主提交索賠報告。這一階段包括許多具體的復雜的工作，主要有：

（1）事態調查，即尋找索賠機會。通過對合同履行的跟蹤、分析、診斷，發現索賠機會，則應對它進行詳細的調查和跟蹤，以了解事件的經過、前因后果，掌握事件翔實情況。

（2）損害事件分析。即分析這些損害事件是由誰引起的，它的責任應由誰承擔。同時必須按合同判明這些索賠事件是否違反合同，是否在合同規定的索賠范圍之內，只有符合合同規定的索賠要求才有合法性。

（3）損失調查。即為索賠事件的影響分析，它主要表現在工期的延長和費用的增加。如果索賠事件不造成損失，則無索賠可言。調查損失的重點是收集、分析、對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎上計算索賠值。

（4）收集證據。索賠事件發生后，承包商就應抓緊收集證據，并在索賠事件持續期間一直保持有完整的記錄，同樣，這也是索賠要求有效的前提條件。通常承包商應按工程師的要求做好并保持當時記錄，并按受工程師的審查。

2.3 索賠報告遞交

索賠意向通知提交后28天內，或工程師可能同意的其他合理時間內，承包商應遞交正式的索賠報告。索賠報告的內容一般應包括以下四個部分：

（1）總論部分。一般應概要地論述索賠事件的發生日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。總論部分的闡述要簡明扼要，說明問題。

（2）依據部分。本部分主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。依據部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律規定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。

（3）計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償的款額或延長時間。如果說依據部分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務就是決定應得到多少索賠款額和工期。前者是定性的，后者是定量的。

（4）證據部分。證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明。證據是索賠報告的重要組織部分，沒有翔實可靠的證據，索賠是不能成功的。在引用證據時，要注意該證據的效力或可信程序。為此，對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件。

2.4 承包商是否接受最終的索賠決定

承包商同意了最終決定，這一索賠事件即告結束。若承包商不同意工程師的單方面決定或業主刪減的索賠或工期展延天數，就會導致合同糾紛。通過談判和協調雙方達到互讓的解決方案是處理糾紛的理解方式。如果雙方不能達成諒解就只能訴諸仲裁。

結束語：工程建設過程中，承包商開展索賠工作的程序和方法對于索賠是否成功至關重要，需要運用不同方法提交索賠報告與各方面的證據，才能達到索賠的目的。隨著市場經濟的不斷深入，承包商在工程履約過程應該力爭降低風險，合理控制工程造價并贏得利潤。

【參考文獻】

[1]陳憲，于慧.建設工程項目管理.化學工業出版社，2005

[2]杜小玲.建設工程項目管理.機械工業出版社，2006