關于施工索賠

摘 要 索賠是項目管理過程中的一個重要內容，是我國與國際慣例接軌出現的新問題。如何完善我國施工索賠是建筑企業的重要課題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的主客觀表現，探究造成我國索賠管理落后現狀的原因，進而提出提高我國索賠管理水平，改善我國索賠現狀的具體措施：首先加強索賠意識；其次，加強管理；再次，提高經營管理隊伍的素質，是解決我國索賠人才匾乏問題的關鍵，許多國際工程項目通過成功的索賠，可以創造出利潤達到工程造價的10%～20%的經濟效益。

索引關鍵詞 ：工程項目；施工索賠；索賠現狀；索賠措施

第一章 緒論

1.1 選題背景及意義

索賠是項目管理的一個重要內容，是我國實行改革開放建筑行業與國際慣例接軌出現的新問題。隨著我國基本建設制度與國際接軌，建設項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項目合同中是必不可少的，一些項目管理專家說：一項工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否對索賠運用自如。工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要的和有效的手段。許多國際工程項目通過成功的索賠能使工程收人的改善達到工程造價的10%一20%，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身，但工程索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環節，在國內還存在各方面問題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的現狀，探究造成我國索賠管理落后現狀原因，進而提出提高我國索賠管理水平，和改善我國索賠現狀的具體措施。

1.2 索賠在國內發展概述

相對于國外的研究工作，國內對國際工程索賠的研究尚處于起步階段。己發表的論文和出版的著作大都是對索賠進行一般要領性的敘述，或是具體經驗的總結，或是結合工程實例對索賠進行定性的分析和說明，而對索賠的系統理論分析和定量研究卻很少。國內已出版的著作中，以《國際工程承包經營管理策略》、《建筑工程索賠》等對工程索賠的論證詳細，但內容多為基礎知識的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究。雖然理論工作者和工程界人士越來越重視索賠問題但是我國對索賠的研究還處于起步階段。國內對施工延誤索賠研究主要是從案例角度對索賠做了一些分析，文獻的內容主要放在索賠的合同分析和責任劃分以及工期延誤分析上，再結合施工管理中的實踐經驗的基礎上提出一些索賠分析評價的原則和方法，在費用索賠分析方面也開始有所涉及[2]。

1.3 施工索賠的現狀

我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發電工程首次采用國際工程管理模式中出現而開始的，索賠概念也自此進人中國。經歷了近20多年的風風雨雨，工程索賠管理工作已取得了長足發展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業主、承包商及有關部門的關注。是否運用索賠以及索賠是否運用得當，直接關系自己的利益、生存和發展。但工程索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環節，我國工程企業對索賠的現狀可描述如下[6]：

1.3.1對索賠概念普遍存在模糊認識

索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關系，有些人或部門對索賠概念認識不夠，大驚小怪，認為發生索賠，就必受法律的懲罰，負刑事責任，從而采取一些違背常規的手段，以至損失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發達的國家，沒有一項合同是沒有發生索賠就結束的。索賠是一項正當的權利要求，是一項正常業務。有根據、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎上本應該得到的合理補償。

1.3.2索賠專門人才缺乏

有關專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學，也是一門“藝術”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關法律的規定和各種條例，又要具有相當豐富的施工管理經驗，能全面掌握施工的各個環節，同時還需具備一定的財會貿易、公共關系等在內的知識，這樣才能使索賠有理有據。而在我國建筑施工企業，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業內部知識結構不合理、知識素質不高；懂經濟管理的人才甚缺。

施工索賠在國外現狀

國外對工程索賠的理論及實證研究從七十年代就進入了較高的水平，近幾年，國際上對于工程風險管理研究日益成熟，形成了一套比較完整的理論體系，先后開發、研究了各種，項目風險分析技術，經過幾十年的理論研究和實踐應用，國際工程風險管理理論逐漸成熟，涉及到工程管理的各個方面，形成了以風險的辨識、評價、控制和管理等構成較完整的理論體系。尤為重要的是，各種風險分析技術也不斷得以改進。成熟的工程風險管理理論促進了索賠風險管理理論的不斷完善和發展，索賠的計算分析有完整的方法，用系統的方法進行結構分析和專家系統的研究。國際上承包商對于索賠的定性分析運用得較為充分，側重于對索賠進行和同、法律上的責任分析，還緊密結合具體的合同條件討論索賠對策。在發達國家和地區還成立專門的工程索賠研究機構。二十一世紀以來，隨著計算機水平的發展國際上計算機在施工索賠領域應用比較廣泛。利用文字處理、表格處理、進度控制等計算機常用軟件準備索賠材料，收集整理數據和實現基本的計算功能，改進日常報表工作等，這部分得到的結果往往是其他應用方面的基礎。利用計算機的仿真和人工智能技術模擬施工過程、決策過程、以便及早發現問題解決問題，從而達到預防索賠的目的，利用多媒體技術和數據庫技術對施工技術進行分類、匯總、存儲和提取，能夠有效地支持索賠。

1.3.3索賠經驗及索賠實例資料貧乏

索賠管理雖在我國經歷了二十幾年的發展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經驗還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對工程索賠的計算，采用網絡分析法和比例計算法。前者比較復雜，一般不常用，而后者雖簡單、方便，但其不滿足業主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來，由于法律的不斷健全，以及人們法制觀念與意識的逐漸加強，施工索賠逐漸被國內的施工單位、建設單位和監理單位所認識和重視，但對于施工索賠及其索賠管理還缺少經驗。只注重施工索賠意向的提出，不知道如何進行運作，使得對施工索賠的方法、索賠依據的保管及收集、索賠的程序及計算不科學、不規范，存在不會索賠現象。

2.1索賠的含義

索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對某事、某物權利的一種主張、要求、堅持等。工程索賠通常是指在施工合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或對方不履行或未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求。索賠是一種正當的權利要求，它是業主方、監理工程師和承包方之間的一項正常的、大量發生而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據、合情合理的行為。

2.2 索賠的意義

索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要手段。索賠能夠維護承包公司的合同利益；能夠保證合同的履行；能夠提高承包企業的管理水平；索賠是挽回成本損失的重要手段；索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌，“中標靠低價，盈利靠索賠”是許多國際承包商的經驗總結。通過成功的索賠能使工程收入的改善達到工程造價的10%-20%[4]。

2.3索賠的重要性

索賠作為保護承包商自身合法權益的重要手段其重要性不言而欲，其重要性重要表現在一下方面：

2.3.1工程索賠是承包商維護其合同權益的重要手段

2.3.2工程索賠是承包商經營管理水平的體現

2.3.3工程索賠是承包商謀取正當經濟效益的重要途徑

在國際上，很多有經驗的承包商都善于通過索賠，來提高工程收益和競爭力。索賠能使企業取得補償損失，導致企業獲得應有的工程收益。索賠的取得常常會使建筑企業因需準備充分的資料和依據，從而使其經營管理得到加強，并扭虧為盈。可見，工程索賠對建筑企業的重要性是不言而喻的。

2.4產生施工索賠的原因

2.4.1施工環境的多變性和特殊性

2.4.2施工合同的多樣性和理解的差異性

2.4.3施工建設主體的復雜性和多元性

一個工程項目往往涉及很多單位，如業主、承包商、分包商、供應商、監理工程師等，各方面的社會關系、經濟關系、技術關系復雜，容易出現一方失誤而引發他方損失，進而引發經濟糾紛和施工索賠。

2.5索賠的特征：

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：

（1）索賠是雙向的，不僅承包人可以向發包人索賠，發包人同樣也可以向承包人索賠。 （2）只有實際發生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。 （3）索賠是一種未經對方確認的單方行為。

第三章 施工索賠程序及索賠報告的內容

3.1施工索賠程序

3.1.1、承包人提出索賠要求

3.1.2、工程師審核索賠報告

3.1.3. 確定合理的補償額

（1） 工程師與承包人協商補償

工程師審核索賠報告后初步確定應予以補償的額度往往與承包人的索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因是對承擔事件損害責任的界限劃分不一致，索賠證據不充分，索賠計算的依據和方法分歧較大等，因此雙方應就索賠的補償進行協商。

（2）. 工程師索賠處理決定

經過認真分析研究，與承包人和發包人充分討論后，工程師應該在一定時間內向發包人和承包人提出自己的索賠處理決定。《建設工程施工合同示范文本》規定，工程師收到承包人提交的索賠報告和有關資料后，如果在28天內既未予答復，也未對承包人作進一步要求的話，則視為承包人提出的索賠要求已經認可。

工程師在“工程延期審批表”和“費用索賠審批表”中應簡明地敘述索賠事項、理由和建議給予補償的金額和延長的工期，論述承包人索賠的合理和不合理方面。通過協商，工程師與承包人達不成共識時，承包人僅有權得到工程師認可的補償金額和順延的工期。當然，承包人仍然具有繼續索賠的權利，直至通過仲裁和訴訟解決爭議。

工程師批準的補償金額和順延的工期天數如果在發包人的授權范圍內，則工程師可將此結果通知承包人，并抄送發包人。補償金額將計入下月支付工程進度款的支付證書內，順延的工期加到原合同工期中。如果工程師批準的額度超過其權限的，則應報請發包人批準。

3.1.4、承包人是否接受最終索賠處理

通常，工程師的索賠處理決定不是終局性，對發包人和承包人都不具有強制性的約束力。如果承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結束。如果承包人對工程師的決定不滿意，就會導致合同爭議。通過協商雙方達成互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式，如達不成諒解，承包人有權提交仲裁或訴訟解決。

3.2編寫索賠報告的基本要求

索賠報告是具有法律效力的正規書面文件，對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導下進行。編寫索賠報告的一般要求有以下幾個方面：

3.2.1 索賠事件應是真實的

3.2.2責任分析應清楚、準確、有根據

3.2.3充分論證事件造成承包商的實際損失

3.2.4索賠計算必須合理、正確

后 記

總之，加入國際競爭必然會產生經濟糾紛。為了更好地保護自身正當權益、彌補或減少經濟損失，必須以法律和合同為依據開展合理、合法的衛權活動。因此，必須加強法制建設和法律條文的學習，運用法律武器，規范施工索賠行為，建立施工索賠機制，不斷學習和總結索賠經驗，提高我國建筑企業的索賠管理水平，達到轉移風險、避免或減少虧損。

工程索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業主和監理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發展建設市場，促進建筑業的發展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進雙方加強內部管理，嚴格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質；有助于加強合同管理、維護市場正常秩序；有助于雙方更快地適應國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構成。隨著市場經濟體制的深入發展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內容，應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業務能力和工程項目建設管理綜合水平、以至企業如何溶入市場和實現可持續發展都具有十分重要意義。

參考文獻

[1]常志成：施工索賠分析與應用研究[D] 西安建筑科技大學，2005

[2] Hughes，GA.andJ.N.Barber（1992），Building and Civil Engineering Claim in

PerPective，Longman Science technical，England

[3]李啟明：工程建筑合同與索賠管理[M] 科學出版社， 2002

[4]劉文奇：淺議建設施工的索賠[J] 陜西建筑 2010年3月第36卷第7期

[5]俞為榮：淺議工程索賠[J]，工程技術，鹽城建筑工程學院，2009年36期 [

[6]耿耀坤.淺談工程的施工索賠[J].山西建筑，2004，（7）：86-87.

[7] 王耀東.淺談施工過程中的索賠問題[J].山西建筑，2004，（7）：77-78.

[8]湯燕群：工程索賠在我國的現狀及發展[J]，森林工程，中南林學院，2003年1期

[9]曉莉、程維林：建筑行業索賠現狀及對策[J] 實踐·探索2009 年第12 期下半月·總第442 期

[10]奕峰：施工合同風險管理及索賠探悉[D] 西安建筑科技大學，2007

[11]虎：建筑工程合同管理與索賠[M] 東南大學出版社

[12]李昆紅：施工索賠現狀及對策研究[J] 長春工程咨詢服務中心 工程管理

[13]劉黎虹：施工索賠現狀及對策研究[J] 長春工程學院管理學院 工程管理

[14]齊寶庫.工程項目管理[M].大連：大連理工大學出版社，2003.

[15]孟慶鵬，康世偉，牛大力.簡論建筑工程承包合同的成立要件[J].沈陽建筑大學學報（社會科學版），2004，（2）：117-119.