吉林省技術標準化與產業創新能力提升的對策研究

徐巖　徐傳諶

摘要：技術標準化對產業創新能力的提升具有巨大的推動作用，同時產業創新的提升也加速了技術標準化的發展。吉林省經濟發展正處于一個至關重要的轉型期，成功實現產業結構優化調整，發展方式過渡轉化，實現“科學發展、加快振興、富民強省”的關鍵在于，技術標準化與產業創新能否在這個過程中提供強有力的支撐作用。技術標準化對于提高產品質量安全，提升產業競爭能力等方面有著積極的作用；產業創新對于實現產業結構升級，產能優化，技術標準發展等目標也有著關鍵的促進作用。

關鍵詞：技術標準化；產業創新能力；產業競爭能力；產業結構升級

中圖分類號：F260 文獻標識碼：A 文章編號：1005-2674（2013）10-079-07

一、國內外文獻綜述

技術標準是技術產業形成的參考依據。Aysegul Ozsomer，S.Tamer Cavusgil指出，“形成結構化高技術產業的方式總是圍繞著技術標準的建立”。Hariharan，S.提出，一種模型、技術規范、步驟或者是構思方案都對技術產業產品的級別有顯著市場定位的影響。技術標準加快了企業間的競爭，因此，在商業競爭或是計劃進入全球產業的競爭中，交替變化的技術需要懂得技術標準和競爭的自然關系，同時適應一旦技術標準建立后二者關系的改變。競爭是圍繞著通過增加世界范圍用戶網絡成為全球技術標準展開的。在競爭的市場中，有效的技術標準是技術發展的基礎。積極的標準化網絡外部性從兩個層面產生效應。第一，從供給層面上看，在生產者網絡中使用基于同樣的技術能夠產生對其他生產者的吸引，更多的生產者會進入這個領域；第二，從需求層面上看，使用者的網絡中購買相同標準的產品增加了更多用戶對此類產品的需求。這兩種網絡的外部性其實質核心都是技術標準化。技術標準化不僅為生產者提供了更大的空間，也滿足了消費者的更多需求，在二者雙贏的狀態下，使得經濟平穩增長的同時，推動了技術發展，同時為技術發展創造了更大的空間。李君、林攀登對技術標準產生的四個影響進行分析，通過舉例說明了技術標準與產業發展的關系。技術標準所產生的影響推動了技術發展與進步，技術標準化在形成的過程中受到外力的作用。技術標準化是由市場的需求驅動的，同時市場也推動了技術向前發展。除了市場的推動力外，政府及組織機構在技術標準化中也起到了一定作用。在高清晰度電視市場上，推動技術標準形成的因素不是市場的需求，而是采用國際化組織推行的技術標準。當兼容性十分重要時，技術標準對于競爭者協調他們的技術發展方向是重要的。通過技術標準降低成本，尤其是兼容可替代的部分，促進了大規模生產和市場規模的發展。技術標準的存在對于技術發展方向產生影響，栗沛沛、Max Von Zedtwitz分析了TD-SCDMA、EVD和WAPI三大標準競爭，并對處于不同技術發展階段的技術標準競爭的特征、要素及競爭戰略進行了總結，認為根據技術的發展規律在不同階段參與競爭的主體應采取不同的行為。

二、技術標準化與產業創新互動過程中的四因素模型

借鑒波特的國家競爭優勢理論，我們對技術標準化與產業創新互動過程進行分析，提出了政府、企業、消費者、中間組織四因素“鉆石模型”對于技術標準化工作和產業創新能力的影響（見圖1）。

1.政府

社會公眾與政府之間形成的委托一代理關系，決定了身為代理人的政府在社會經濟發展過程中，較其委托人具備了更多的天然的信息優勢。而在技術標準化與產業創新過程中，雙方往往因為信息不對稱，錯誤地選擇了技術創新產業化的時點，過早或過晚地釋放了創新成果；或者創新成果直接作用于技術標準化體系引起體系內部排斥，從而導致創新資源浪費、無效創新或者落后的技術標準阻礙了產業創新的發展等情況。實際上，政府正可以利用這一信息優勢，充當技術標準化與產業創新作用間的中介與緩沖，為技術標準化和產業創新的協調發展服務，具體包括以下幾個方面：（1）快速準確地把握最前沿的產業創新成果，指導跟進技術標準化工作。技術標準化工作中存在的技術標齡長，標準老化滯后等問題的主要原因在于對產業內部先進的創新成果，尤其是對國外先進的技術創新成果了解把握不夠，沒有跟上產業創新的步伐及時進行淘汰或升級，企業仍以落后的標準指導生產，其產品必然缺乏國際競爭力。政府作為宏觀經濟的調控者，對產業創新動態具有最為新鮮完全的信息，并且因其特殊的國際地位，在參與國際標準組織活動中，對于國外產業內部的創新成果有相對于國內企業更加清晰的了解，利用這一優勢，政府可以將這些信息釋放在產業創新與技術標準化互動的過程中，幫助技術標準化部門了解當前的創新成果，不斷跟進標準化工作。（2）保留產業創新成果，選擇合適的時點釋放于技術標準化工作中。前文提到，由于信息不對稱，往往錯誤的選擇創新成果產業化的時點，致使產業創新未能達到應有的效果甚至引起產業內部的抵抗。政府由于具備信息優勢，較技術研發部門更好地了解產業發展以及產業內的技術標準化工作情況，就可以將產業創新成果吸收保留，選擇在合適的時點將其投放市場。（3）健全國家技術標準化體系，準確表達創新訴求，促進產業創新。技術標準是市場需求與技術研發之間的連結，一個完善的技術標準化體系可以準確而及時地對市場需求做出反應，并作用于技術標準化與產業創新相互作用的過程中，形成符合市場需求的創新訴求，由此有目的地進行創新工作，避免盲目創新，保證創新資源的有效利用。（4）完善法律法規，保護企業專利與知識產權，鼓勵與保障產業創新。通過制定與完善相關法律法規，特別是通過反壟斷的法律法規、知識產權管理政策等手段，以及知識產權許可中反壟斷審查的立法工作，限制外國企業在我國濫用標準、濫用專利的行為，保護企業的知識產權與專利，保證技術標準化工作在一個有序、公平的軌道中運行，同時也鼓勵并促進企業加大科技投入，創造更多專利技術。

2.企業

在技術標準化與產業創新互動推進的進程中，企業居于活動的主體地位。企業標準化工作是企業組織現代化生產的重要手段，是進行全面質量管理的前提，是科技成果得以產業化發展的保證，是確立產業標準，調整產業結構，影響產業發展方向，推進產業創新的中堅力量，同時也是企業走向國際標準化舞臺，有效參與國際競爭的重要保障，標準化工作離不開企業參與。由企業推進的技術創新是產業創新的最主要形式，在產業創新中居于主體地位，重大創新之后的漸進創新也主要是在企業內部的生產過程中進行并實現的。總而言之，企業是技術標準化與產業創新互動推進過程中的主力軍，同時作用于兩者，促使兩者協調互助發展具體表現在以下幾個方面：（1）企業通過技術標準化工作實現產業創新成果市場化，激勵產業創新。在激烈的市場競爭中，有利益驅動才有相應的行為決策，創新的動力根本上是基于創新帶來的經濟效益，如何將創新成果轉化為實際生產力進而獲取技術創新的持久與超額利潤是激勵產業創新行為的關鍵所在。企業標準化工作正是提供了這樣一種有效的轉化途徑，將這些科研成果以技術標準的形式相對固定，以技術標準的形式確定自己的技術專利和知識產權，并通過對技術標準的宣傳、管理、貫徹將其普及推廣，使其發揮最大效益。（2）企業的創新行為與技術競爭推進技術標準升級。在技術標準化工作與產業創新互動推進過程中，企業基于技術標準競爭而進行的技術創新與技術競爭行為是推進技術標準升級換代的重要動因。產業技術標準的形成具有不同的模式，為了贏得技術標準的制定權從而獲取行業的話語權，企業憑借特定能力及相關資產等使其在技術創新與競爭中占優并形成產業標準是常見的模式之一。與此同時，技術創新成果更新為事實標準，促進了標準的升級換代，技術標準化工作在企業的技術創新推動下不斷進步。（3）技術標準與技術創新內化于企業內在行為決策中，在企業技術標準化體系中達到協調發展。技術標準與技術創新是企業技術標準化體系建設中的兩大因素，企業在進行決策時必然會權衡兩方面的發展，協調資金、人力等投入要素在兩者之間的分配，實現兩者產出效益之和最大化。

3.市場

消費者的消費意愿形成了市場的需求，而市場的需求又是標準制定的重要依據，用戶的選擇過程也是形成產業技術標準的關鍵因素。內化在技術標準中的市場信息在技術標準化與產業創新互動的過程中，作用于產業創新，一方面明確產業創新的方向，降低了與市場相悖的產業創新的出現頻率，減少無效創新；另一方面，符合市場需要的產業創新成果反過來幫助形成更加高質量、易推廣的技術標準，從而進一步推進技術標準化工作不斷深入。

4.中間組織

中間組織包括行業協會、信息情報中心與服務平臺、政策咨詢建議中心等，他們在技術標準化與產業創新互動過程中起著積極的作用。例如標準化組織與行業協會作為一類社會團體，在團結全國標準化科技工作者，協調與平衡各主體間的關系時充分發揮了紐帶與橋梁的作用。通過開展標準化質量認證等領域的學術理論研討、宣傳普及標準化知識、開發標準化信息資源、與國外標準化組織開展合作與交流等途徑，促進標準化工作的成長。又例如技術信息情報中心通過動態跟蹤，采集、傳播國內外企業的先進技術、創新成果信息，建立信息網絡平臺，實現網絡節點與網絡區域覆蓋，為企業提供第一手資料，幫助國內產業及時了解國際上最新的技術和管理動態，為產業創新活動與技術標準化活動提供支持。但同時我們也應該意識到，由于中間組織的工作具有較強的非贏利性，可被視為具有非競爭性和非排他性的公共物品。公共物品的出現使得市場不再具有競爭性，資源的最優配置將難以實現，這就意味著作為公共物品的中間組織在提供信息情報咨詢服務時是低效的或者是高成本的。另外，中間組織擁有話語權的同時卻無決策權，這直接削弱了其對技術標準化體系建設與優化以及對技術與行業發展方向的影響力。

三、吉林省技術標準化與產業創新能力現狀分析

1.技術標準化發展現狀及存在的問題

近年來，吉林省的技術標準化工作呈現較好發展勢頭，制定實施了《吉林省標準化“十一五”發展規劃》，建立和完善了標準化法律制度體系，啟動實施了重點產業技術標準體系建設和節能減排技術標準體系及信息服務平臺建設，加強了國家標準、行業標準、地方標準修訂等，全省標準化工作取得了較好的成績。

從技術標準產業分布方面看，截止2009年（見表1），在158項地方性技術標準中，共有農業標準89項，工業標準57項，服務業標準12項。工農業技術標準在比重上占有絕對性優勢，符合吉林省作為農業大省與工業基地的發展需要。但同時也應該看到，第三產業的發展作為衡量一個地區經濟活力的關鍵指標，其技術標準化工作與其他發達地區還存在很大差距，亟需政府、研究機構及相關企業引起重視。

從技術標準構建主體方面看，截止2009年，在158項地方性技術標準中，主要以政府和行業協會、研究機構和高校制定為主，約占61.4%，企業自主制定的技術標準相對較少，僅占6.9%，這與國際上政府與企業共同廣泛參與構建技術標準，并且以企業為主導的趨勢存在較大差距。但同時在聯合制定的標準中，企業的參與程度在逐漸增強，這將有助于未來企業自主制定技術標準。

從構建方式方面看，吉林省的技術標準制定工作多為各個主體獨立行動，聯合構建方式僅占三分之一左右，這就無法充分利用各團體的資源形成合作效應，進而導致制定標準的周期過長，成本過高，時效性和通用性都不甚理想。同時，信息服務中介機構在技術標準構建中的作用未得到充分的重視和利用，除去吉林省技術標準信息公共服務平臺等少數幾個信息服務機構，總體上缺乏相應的中介機構協調和組織各團體制定技術標準。

從管理模式和實施過程方面看，大多數單位采取層級管理模式，技術標準化的實施在各層級中傳遞：技術研發中心一技術部_÷技術科。這種多層級模式，無疑降低了技術標準化工作的效率，致使信息失真，技術標準市場反應遲緩。

總體來看，吉林省技術標準化體系在發展的過程中還存在一定的問題。一是沒有形成全員性的標準化觀念。政府、企業以及其他相關方對技術標準化工作的重要性認識不充分，員工嚴重缺乏技術標準方面的知識，一些具有核心技術的企業缺乏將自主知識產權固化在標準中加以保護的意識，這都阻礙了技術標準體系構建，導致企業產品在技術水平和質量上缺乏競爭力。二是從數量和質量上來看，技術標準總體水平較低，無法適應企業和市場的需要。落后的技術水平和生產設備拖累了先進技術標準的制定，對于國外先進的標準也只能降級執行甚至放棄采用，標齡過長或者已被淘汰的技術標準仍然在指導企業的生產，這些因素必然導致產品水平落后，缺乏競爭力。三是技術標準化人才短缺，資金投入不足。高校無標準化相關專業，企業對于標準化人才的培訓與引進也并不重視，致使企業標準化人才極度匱乏，成為企業構建技術標準體系的重要制約因素。同時，由于政府財政資金有限，企業無力投入，至使技術標準化投入資金嚴重不足，技術標準化工作難以開展。四是標準制定和修訂周期過長，部分已制定標準難以適應現實需求。另外，缺少技術標準服務的中介機構，導致標準資源流通渠道不暢通也是急待解決的問題。

2.產業創新能力發展現狀及存在的問題

吉林省產業創新能力穩步提高，符合吉林省特色產業和企業技術改造實際需求的，具有國際競爭力的戰略性新興產業集群正在形成。

從創新資源的優勢方面看，到2011年末，全省科學研究與技術開發機構670個，國家重點實驗室12個，省部共建重點實驗室3個，省屬重點實驗室31個，省級科技創新中心（含工程技術研究中心）81個。2010年以來，全省建立9個院士工作站，9家國家級和省級科技企業孵化器。

從在政策體制方面看，近年來，通過政策引導、項目扶持、開展對接活動等方式，大力推進產業創新聯盟的共建，啟動了“雙十雙百”工程，做大做強100戶科技型創新企業以及培育和引進100名中青年科技創新帶頭人，設立企業創新工程專項，大力實施“五個一批企業產業技術創新工程”，在“十一五”期間累計投入專項資金8000萬元，共投入研發資金32億元。

吉林省在產業創新的資源、政策和能力方面有較強的優勢，但也存在許多制約因素。一是產業創新基礎薄弱，受設備老化、經營理念、生產水平落后等因素的制約，許多企業無力從事產業技術創新。二是創新籌資渠道單一，多集中于企業自籌和部分財政撥款，風險投資機制還未建立。三是產學研合作機制尚未成熟，利益分配不完善。四是產業創新平臺偏少且行業集中度過高，亟需加強創新平臺建設。

此外，產業創新動力不足，企業創新缺乏主動性；引進技術的消化和吸收能力偏弱，二次創新能力差；產業創新體制機制不順，政策體系不完善、不配套；行政、體制壁壘森嚴，阻礙資源自由流動等，這些也是吉林省產生創新能力發展中急待解決的問題。

四、吉林省產業創新能力提升的戰略對策

吉林省在產業創新方面具有良好的科技資源優勢和政府政策的重視與扶持，同時也存在著產業創新基礎薄弱，經營理念落后，技術薄弱，創新籌資渠道單一，產學研合作機制尚未成熟，產業創新平臺偏少且行業集中度過高，創新動力不足，二次創新能力差等問題。產業各有特點，創新能力提升戰略不可一概而論，就吉林省總體的產業創新環境而言，從創新主體、創新方式、創新過程角度提出有針對性的戰略對策是必要的。

1.從創新主體角度，建立以企業為主體，政府、高校與科研院所及其他私營非營利組織共同輔助的技術創新體系。創新可以有很多來源，可以是用戶對于自己所未得到滿足的需求提出的解決方案，可以是大學、政府實驗室或孵化器，可以是企業的內部研發，但無論何種創新源不經過市場化都不可稱之為創新，創新實質上是新構想產生并通過企業與市場轉化為商業應用的過程。創意的市場化必然要通過企業大規模生產推向市場，企業是創造力轉化成生產力的重要載體，同時企業的研發活動被認為是最重要的創新來源，這一觀點似乎也得到了來自研究經費和銷售額方面的支持：一個企業的研發強度（研發費用占總收入的比例）與它的銷售額增長率、新產品銷售額以及盈利能力有著密切的正相關關系。在建立創新體系時，要充分認識到企業的主體地位，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的創新體系，其中企業是研發投入的主體、研發活動的主體、研發決策的主體、創新成果應用的主體，全面提升企業的創新能力是提高產業創新能力的基礎與前提，同時要積極發揮與充分利用政府、高校、科研院所等科技資源，協調密切企業與其他創新源間的關系，建立科技成果轉化平臺，發揮協同效應。針對當前吉林省乃至全國技術創新體系普遍存在的，諸如企業科研投入不足、缺乏先進的研發型人才、財政科技撥款用于創新能力建設比例較低以及企業科技創新機構不健全，企業內部科研活動大多處于低端水平等，應重點解決創新體系中企業主體地位不突出的問題。一是增強企業主動創新觀念，提高創新的自覺性和主動性。企業要有具備戰略性的創新規劃，充分重視與支持創新活動，主要體現在科研經費的投入以及對創新型、研發型人才的培養與重視等方面。二是密切企業與其他創新源之間的聯系。促使企業與客戶、競爭性或互補性企業、政府、高校、科研院所等結成聯盟，聯合研究開發。聯合的關鍵是以企業為利益分配主體建立健全合理的利益分配制度。三是暢通企業創新融資渠道，完善風險投資機制。特別是要為中小型企業創新活動提供政策支持，形成穩定的科技投入，更換老舊的生產設備、生產流水線等，創造創新的硬件條件。四是注重增強企業消化、吸收引進技術并在此基礎上進行二次創新的能力，加強創新成果轉化與應用的能力。堅持以企業為主體的同時，政府、高校、科研院所跟進創新活動，與企業結成產學研合作聯盟，政府根據產業及企業發展需要資助建立政府實驗室、科技園區、孵化器等，高校、科研院所鼓勵教員從事能帶來有用創新的研究，非營利性研究機構如技術與行業協會、貿易協會等組織在產學研聯盟下堅持企業為主體，以企業的研發需要、研發決策為指導進行滿足市場需要的創新活動，提高創新成果的商業轉化的成功率。

2.從創新方式角度，建立模仿創新先導，自主創新跟進相輔的產業創新模式。簡單地說，產業自主創新的一系列過程由產業內部自主進行，包括技術攻堅、技術創新的后續推動以及創新成果商業化獲利等過程，都是產業內部依靠自主創新能力完成，這意味著自主創新必須要有過硬的技術和雄厚的經濟基礎。而模仿創新不同，它強調的是對產業率先創新者思路和行為的學習模仿，吸取對方的經驗教訓，主要通過技術購買等手段獲得創新者的技術，并再此基礎上進行一系列的改善與再開發，創新風險和創新成本相較自主創新要小，適合技術與經濟能力相對較弱的產業。吉林省的創新能力要遵循從無到有，先易后難的原則，以模仿創新為先導，形成技術積淀的同時，更重要的是學習對方的創新思路、模式及管理機制，走“模仿創新——創新模仿——改進創新——改進后二次創新——具有知識產權”的模仿創新道路。吉林省在創新問題上只走了“模仿創新”第一步，過于重視技術本身，技術購買進來了，仿制出相似的技術之后就中斷了模仿創新的進程，不注重對先進的創新模式、管理機制的學習，創新模仿的二次創新能力差，而模仿創新的后續步驟是在模仿的基礎上推陳出新，這是對自主創新能力的一種潛在體現，自主創新是從改進創新和二次創新開始的。模仿創新先導的情況下，技術積淀了一定的基礎，集成效應利于發揮，創新管理模式、人才培養機制等更加完善，自主創新的跟進輔助相當于是站在巨人肩膀上，更加具有前瞻性和戰略性，尤其是對于戰略新興產業——新能源汽車、新能源、新材料產業的發展要特別注重對內生自主創新能力的培養。

3.從創新過程角度，堅持以漸進性創新為重點并逐步發展根本性創新的創新思路。漸進性創新是指對現有技術引進進行的漸進性的、持續的創新；而根本性創新也稱突破性創新或重大創新，是指技術有重大突破的創新，它經常伴隨著一系列漸進性的產品創新和工藝創新，并在一定時間內引起產業結構的變化。產業發展是從無數小創新開始的，逐漸積累達到質變的突破性創新，相較于根本性創新，漸進性創新具有累積性、遞進性和模仿性的特點。創新周期短，資金回流較快，創新效果相對更好，非常適宜能力較弱的中小企業采用。而根本性創新是基礎研究商業化應用獲得重大突破的結果，市場上將出現全新技術，甚至是一個新興的產業。突破性創新對于有實力的企業開拓新市場、進軍新產業實現企業的可持續發展有著重大的戰略性意義。吉林省大多數產業是原來老工業留下來的底子，多少都面臨著技術薄弱、生產設備老舊的問題，我們認為適宜采取漸進性的產品創新和工藝創新為重點，研究產品生產的工藝過程、創新的市場功能等，不斷改進生產技術，提高生產效率，同時密切關注產業技術的發展趨勢，增強產業競爭力，積蓄力量以圖在下一輪的突破創新發生時具有足夠的實力參與根本性創新，確定技術主導設計的話語權，實現重新洗牌，改變標準化競爭中的弱勢。同樣，特殊地，對于吉林省新能源汽車、新能源、新材料等戰略新興產業，由于處于產業新生期，產業技術標準不穩定，主導技術尚未確定，根據A-U模型，此時，整個產業內均將根本性創新作為主導的創新模式，爭奪產業標準制高點。我們也應該積極加入到這個大潮當中，創新方向主要針對新技術的研發和商業化。

責任編輯：鄭洪昌