歐美國(guó)家海事立法對(duì)我國(guó)海事立法的啟示

李志文, 馬曉路

(大連海事大學(xué) 法學(xué)院， 遼寧 大連 116026)

馬曉路(1980-)，女，遼寧本溪人，博士生，從事國(guó)際法學(xué)研究。E-mail:maxiaolu_happy@sina.com.

歐美國(guó)家海事立法對(duì)我國(guó)海事立法的啟示

李志文, 馬曉路

(大連海事大學(xué) 法學(xué)院， 遼寧 大連 116026)

為借鑒歐美國(guó)家的海事立法經(jīng)驗(yàn)，完善我國(guó)海事立法及海事管理制度，從研究美國(guó)與歐盟在海事安全、船員管理、防治船舶污染等方面的立法入手，梳理歐美國(guó)家海事立法的脈絡(luò)和主要法規(guī)，給出我國(guó)海事立法在法條編纂模式、立法戰(zhàn)略思維、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等方面得到的啟示。研究結(jié)果表明，我國(guó)的海事立法不宜采取歐美國(guó)家海事立法中的法典化編纂模式，應(yīng)加強(qiáng)海事立法中的戰(zhàn)略思維，嚴(yán)格各項(xiàng)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

水路運(yùn)輸； 法律； 海事； 立法； 制度

我國(guó)海事立法起步較晚，尤其是較美國(guó)和歐盟。美國(guó)作為世界上航運(yùn)最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，近100 a來(lái)其海事立法一直走在各國(guó)海事立法的前列。歐盟也致力于加強(qiáng)海事立法，其海事立法的發(fā)展始于20世紀(jì)70年代，80年代航運(yùn)法體系基本形成，進(jìn)入90年代航運(yùn)業(yè)立法逐步成熟。研究歐美國(guó)家的海事立法對(duì)完善我國(guó)海事立法具有重要意義，特別是在完善我國(guó)海事立法模式、加強(qiáng)戰(zhàn)略性前瞻性立法研究以及嚴(yán)格立法標(biāo)準(zhǔn)等方面具有啟示作用。

1 關(guān)于美國(guó)海事立法

美國(guó)海事法律淵源主要有3種：海事制定法、海事判例以及美國(guó)參加和締結(jié)的海事國(guó)際條約，已經(jīng)形成了相對(duì)完整、穩(wěn)定的海事法律制度。

1.1海事安全管理立法

美國(guó)海上交通安全立法主要用于調(diào)整船舶在海上、港口以及航道內(nèi)的航行、停泊和作業(yè)活動(dòng)，維護(hù)航運(yùn)秩序；航海治安立法主要用于打擊海上恐怖襲擊活動(dòng)，保障航運(yùn)安全。

在海上交通立法領(lǐng)域，《港口和航道安全法》和《內(nèi)陸水域航行規(guī)則》是管理水上交通秩序的重要立法依據(jù)；《1972年港口和航道安全法》是專(zhuān)門(mén)規(guī)范海上安全和危機(jī)管理的法律；《港口和航道安全法》要求美國(guó)海岸警衛(wèi)隊(duì)制定油船和其他在美國(guó)水域運(yùn)載污染物質(zhì)船只的建造規(guī)定；《1994年港口和航道安全法》授權(quán)美國(guó)運(yùn)輸部長(zhǎng)和海岸警衛(wèi)隊(duì)制定相關(guān)規(guī)則，保證海上安全、保護(hù)航運(yùn)。在水上航行避碰立法方面，1983年全面生效的《1980年內(nèi)陸水域航行規(guī)則》是調(diào)整美國(guó)內(nèi)陸水域船舶避碰的唯一規(guī)則。

在航海治安立法領(lǐng)域，2002年通過(guò)的《海上運(yùn)輸安全法》是對(duì)2001年《港口和海上安全法》的補(bǔ)充，擴(kuò)展了相關(guān)部門(mén)的海上反恐職能，授予海岸警衛(wèi)隊(duì)反恐新職能。[1]2002年美國(guó)《海上運(yùn)輸安全法》修改了《港口和航道安全法》，增加了“美國(guó)港口和航道安全”相關(guān)規(guī)定，擴(kuò)大了適用范圍和海岸警衛(wèi)隊(duì)的管轄權(quán)。“9·11”事件后，美國(guó)國(guó)會(huì)與國(guó)際海事組織(International Maritime Organization,IMO)合作，要求全球船只與港口共同設(shè)立反恐系統(tǒng)及貨柜安全倡議(CSI)、加入美國(guó)海關(guān)反恐貿(mào)易伙伴(C-PTPAT)、遵守《國(guó)際船舶和港口設(shè)施保安規(guī)則》(International Ship and Port Facility Security Code, ISPS Code)，并自2004年7月1日開(kāi)始實(shí)施。[2]

1.2船員管理立法

美國(guó)船員管理立法主要涉及船員的資格取得、發(fā)證、考核評(píng)估等內(nèi)容。美國(guó)海事立法將船長(zhǎng)、船員分開(kāi)規(guī)定，但是對(duì)船員的界定并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。[3]美國(guó)法院往往將船員身份作為一個(gè)事實(shí)問(wèn)題留給陪審團(tuán)決定。歷史上，美國(guó)船員立法主要有1915年《船員法》、1920年《瓊斯法》、1984年《商船船員保護(hù)和救濟(jì)法》。《商船船員保護(hù)和救濟(jì)法》《瓊斯法》以及“不適航”和“贍養(yǎng)與醫(yī)療”等判例法是當(dāng)前美國(guó)船員法的主要表現(xiàn)形式。在船員資格取得方面，根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦第46號(hào)法令，美國(guó)的船員評(píng)估、考試和發(fā)證工作由美國(guó)海岸警衛(wèi)隊(duì)負(fù)責(zé)。

1.3防治船舶污染立法

美國(guó)防治船舶污染立法的適用范圍既包括其海域，也包括其五大湖區(qū)、內(nèi)河等內(nèi)陸水域。

《海洋傾廢法》和《防止船舶污染法》是美國(guó)防治船舶污染的一般性立法。1972年《海洋保護(hù)、研究和保護(hù)區(qū)法》(Marine Protection，Research and Sanctuaries Act of 1972，MPRSA)又被稱(chēng)作《海洋傾廢法》，是防治船舶污染最重要的立法依據(jù)。1988年至今，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《海洋傾廢法》等3個(gè)修正案進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了逐步減少向海洋排放污水、污泥和工業(yè)廢物，并規(guī)定禁止游船在美國(guó)水域內(nèi)傾廢。[4]1980年《防止船舶污染法》要求在美國(guó)水域的船舶和任何其他地區(qū)的美國(guó)船舶遵守1973年《國(guó)際防止船舶污染公約》(International Convention for the Prevention of Pollution from Ship, MARPOL)以及1978年修正案(MARPOL 73/78公約)的附則V。

美國(guó)在防治船舶油污和船舶排放性生物污染領(lǐng)域存在專(zhuān)門(mén)立法。

1) 《1990年油污法》是其全國(guó)性的油污法，規(guī)范向美國(guó)可航水域、近岸海域或?qū)俳?jīng)濟(jì)區(qū)排放油類(lèi)或其他有害物質(zhì)的活動(dòng)。

2) 美國(guó)是世界上船舶壓載水管理立法較早且較完善的國(guó)家，已有一套完整的從聯(lián)邦到州的法律制度，并發(fā)揮了作用。如聯(lián)邦立法《1996年國(guó)家侵入物種法》(National Invasive Species Act of 1996)，該法著眼于防止無(wú)意引入外來(lái)有害物種及在五大湖區(qū)、切薩皮克灣和墨西哥灣等地的擴(kuò)散。[5]

2 關(guān)于歐盟海事立法

歐盟的海事立法主要涉及航運(yùn)安全、船員管理和環(huán)境保護(hù)等方面。

2.1水上安全立法

歐盟的水上安全立法大多以“指令”的形式發(fā)布，內(nèi)容比較分散，未出現(xiàn)國(guó)家體系化的立法模式，偏重于對(duì)船舶技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、船舶管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)域相關(guān)具體問(wèn)題的要求和規(guī)制；立法調(diào)整對(duì)象既包括貨船、客船和漁船，也包含船舶管理組織(如船級(jí)社)。

2.1.1立法強(qiáng)化客船安全管理要求

1994年9月27日“愛(ài)沙尼亞”(Estonia)號(hào)滾裝客船發(fā)生事故后，歐盟為加強(qiáng)客船安全方面的立法，于1995年通過(guò)了《滾裝客船安全管理?xiàng)l例》(EC 3051/95)，要求歐盟的滾裝客船公司及其船舶需從1996年7月1日開(kāi)始提前遵守IMO 1993年通過(guò)的《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》(ISM規(guī)則)。此后10 a內(nèi)，歐洲議會(huì)又通過(guò)了《關(guān)于客船標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)則的指令》(1998/18/EC)等幾個(gè)指令，對(duì)客船的檢驗(yàn)和管理規(guī)章進(jìn)行了強(qiáng)制性規(guī)定。2009年4月23日，歐洲議會(huì)通過(guò)了《海上發(fā)生事故時(shí)旅客承運(yùn)人責(zé)任條例》(Regulation EC No.392/2009)，旨在通過(guò)對(duì)國(guó)際航行船舶、單一成員國(guó)某些國(guó)內(nèi)海上運(yùn)輸強(qiáng)制保險(xiǎn)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)乘客的賠償。

2.1.2立法健全船舶檢驗(yàn)、檢查規(guī)則

歐盟關(guān)于船舶檢驗(yàn)的立法主要有《船舶檢查和檢驗(yàn)組織共同規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)條例》(391/2009)、《關(guān)于船舶檢查檢驗(yàn)組織共同規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)及主管機(jī)關(guān)相關(guān)事宜的指令》(1994/57/EC)等。1994/57/EC指令制定了詳細(xì)的認(rèn)可組織的最低標(biāo)準(zhǔn)，即船級(jí)社的最低標(biāo)準(zhǔn)；2009年歐盟通過(guò)的391/2009條例是對(duì)1994/57/EC的修訂，增加了“要求被認(rèn)可組織相互認(rèn)可船用產(chǎn)品入級(jí)證書(shū)”的規(guī)定。[6]

2.2船員管理立法

歐盟船員立法主要涉及船員的勞動(dòng)安全、資格取得、基本權(quán)利和義務(wù)、福利等方面，內(nèi)容與同領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際公約的內(nèi)容相一致；在保護(hù)船員權(quán)利立法方面，更多的是將國(guó)際勞工組織頒布的公約“歐盟化”。

《船員培訓(xùn)最低要求指令》(1994/58/EC)建立了船員培訓(xùn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。歐盟2001年通過(guò)了2001/25/EC 指令，要求在歐盟成員國(guó)船舶工作的高級(jí)船員必須經(jīng)過(guò)特別培訓(xùn)。1996年2月23日，歐盟委員會(huì)頒布了《內(nèi)河水路貨物和旅客運(yùn)輸?shù)拇瑔T資格授予的條件指令》(1996/50/EC)，旨在統(tǒng)一各成員國(guó)之間內(nèi)河船員資格認(rèn)證的最低標(biāo)準(zhǔn)，以抑制內(nèi)河水運(yùn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，提高內(nèi)河水路運(yùn)輸?shù)陌踩浴7]《歐洲船東協(xié)會(huì)和歐洲運(yùn)輸工人工會(huì)關(guān)于船員工作時(shí)間安排協(xié)議的指令》(1999/63/EC)以及《關(guān)于在停靠歐盟港口船舶上執(zhí)行船員工作時(shí)間規(guī)定的指令》(1999/95/EC)都是以“指令”的形式將國(guó)際勞工組織180號(hào)公約中關(guān)于船員工作時(shí)間的規(guī)定在歐盟成員國(guó)法律化。

2.3防治船舶污染立法

歐盟船舶污染物監(jiān)管立法用于調(diào)整船舶正常營(yíng)運(yùn)污染排放和事故性排放行為造成的海洋污染，適用于歐盟成員國(guó)的商船和進(jìn)入歐盟成員國(guó)水域的他國(guó)商船。

2.3.1立法防范船舶事故性污染的發(fā)生

2002年“威望”輪污染事故后，面對(duì)船舶對(duì)歐盟水域可能產(chǎn)生的安全威脅，2000年3月和12月,歐盟分別通過(guò)了“埃里卡提案I”(Erika I)和“埃里卡提案II”(Erika II),推出了一系列新的條例和指令;2003年通過(guò)了(EC)No.1644/2003條例，對(duì)(EC)No.1406/2002條例進(jìn)行了修訂，將歐洲海事安全局的建立時(shí)間提前了6個(gè)月。在提高船舶標(biāo)準(zhǔn)方面，2003年7月生效的《加快引入雙殼油船條例》(417/2002EC)制定了淘汰單殼油船的時(shí)間表；同年10月，歐盟又通過(guò)了1726/2003EC條例，禁止單殼油船載運(yùn)重質(zhì)燃油。[8]2006年歐洲議會(huì)和歐洲理事會(huì)頒布了2006/87/EC指令，旨在通過(guò)改建統(tǒng)一的船舶技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，出臺(tái)一個(gè)與萊茵河水域相當(dāng)?shù)母咚桨踩螅源龠M(jìn)歐洲內(nèi)河航運(yùn)的發(fā)展。[9]

2.3.2立法嚴(yán)格限制船舶排放行為造成的污染

相關(guān)立法主要包括《進(jìn)出歐盟港口船舶載運(yùn)危險(xiǎn)和污染物質(zhì)最低要求指令》(1993/75/EC)、《船舶廢棄物和貨物殘余物港口接收設(shè)施的指令》(2000/59/EC)等。

為維護(hù)區(qū)域海洋利益、確保海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并以此帶動(dòng)歐洲經(jīng)濟(jì)，近年來(lái)歐盟在參與國(guó)際規(guī)則制定的同時(shí)，積極推行了高標(biāo)準(zhǔn)的單邊立法。隨著歐盟成員國(guó)規(guī)模不斷擴(kuò)大，歐盟立法對(duì)國(guó)際海事立法的影響力與日俱增。歐盟通過(guò)制定更嚴(yán)格的船舶技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和船舶管理規(guī)定，在提高科技水平的同時(shí)，增強(qiáng)了內(nèi)部航運(yùn)營(yíng)業(yè)者市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到了適應(yīng)航運(yùn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代海事管理需要的目的。

3 歐美國(guó)家海事立法對(duì)我國(guó)的啟示

歐美國(guó)家的海事立法在國(guó)際海事立法領(lǐng)域中長(zhǎng)期保持開(kāi)創(chuàng)性地位，是20世紀(jì)末以來(lái)其他國(guó)家海事立法改革的前奏，一直有著重要影響，受到了廣泛關(guān)注。研究歐美國(guó)家的海事法律制度，對(duì)完善我國(guó)海事立法、健全我國(guó)海事管理制度具有重要的理論和實(shí)踐意義。

3.1我國(guó)海事立法不宜采用歐美海事立法中的法典化編纂模式

歐美國(guó)家在海事立法中多采取法典化編纂模式，如荷蘭、意大利、加拿大等西方國(guó)家將海商和海事部分分別規(guī)定到《商法典》和《行政法典》或編纂一部《航海法典》。目前我國(guó)法律尚未采用按主題分類(lèi)的法典化編纂模式，若將該模式用于構(gòu)建我國(guó)的海事立法，會(huì)面臨立法爭(zhēng)議大、立法時(shí)間較長(zhǎng)、程序復(fù)雜且航運(yùn)經(jīng)濟(jì)、航運(yùn)實(shí)踐以及IMO國(guó)際海事立法出臺(tái)的進(jìn)程大于國(guó)內(nèi)海事立法經(jīng)驗(yàn)技術(shù)積累的速度等問(wèn)題。此外，上述國(guó)家法典化的海事立法編纂形式背后所隱含的立法技術(shù)水平和文化與我國(guó)海事立法現(xiàn)狀差異較大，很難被我國(guó)海事立法吸收和采納。

3.2應(yīng)以戰(zhàn)略思維進(jìn)行海事立法

雖然目前歐美國(guó)家普遍具有較為完善的海事立法，立法的調(diào)整范圍也幾乎涵蓋了船舶航行和海事管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，但是從立法背景和體系建構(gòu)過(guò)程分析不難發(fā)現(xiàn)，從20世紀(jì)70年代到21世紀(jì)初的長(zhǎng)達(dá)30 a的時(shí)間里，歐美國(guó)家有關(guān)航行安全、防治船舶污染等的主要海事立法基本上都是海難事故或生態(tài)災(zāi)難催生的產(chǎn)物，立法規(guī)劃較為滯后。[10]

在航行安全方面，1994年9月“Estonia”號(hào)滾裝客船沉沒(méi)事故促使歐盟加強(qiáng)了客船安全立法，通過(guò)了《滾裝客船安全管理指令(3051/95/EC)》；在防治船舶油污方面，因1978年“Amoco Cadiz”號(hào)油船事故出臺(tái)了關(guān)于在北海及英吉利海峽深水引航員引航船舶的歐洲法令1979/115/EEC，1989年“Exxon Valdez”輪原油泄漏事故后美國(guó)才匆匆出臺(tái)《1990年油污法》；在航海治安立法方面，9·11事件促使美國(guó)出臺(tái)了《海上運(yùn)輸安全法》這樣的系統(tǒng)性海上安全立法。即使在防治船舶生物污染等當(dāng)前海事立法熱點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，也是由于20世紀(jì)80年代以來(lái)船舶壓載水?dāng)y帶海洋外來(lái)生物入侵，導(dǎo)致生態(tài)危害和經(jīng)濟(jì)損失逐步擴(kuò)大，美國(guó)、加拿大等歐美國(guó)家才開(kāi)始著手進(jìn)行防治海洋外來(lái)生物入侵的立法。[11]

由此可見(jiàn)，在借鑒歐美國(guó)家海事立法時(shí)，應(yīng)當(dāng)以全局性的戰(zhàn)略思維和超前性的環(huán)保意識(shí)完善我國(guó)海事立法，而非亦步亦趨地模仿他國(guó)立法成果。完善我國(guó)海事立法時(shí)應(yīng)關(guān)注國(guó)際海事管理新思維和科研調(diào)查成果對(duì)海事立法動(dòng)向的影響，通過(guò)制定詳細(xì)的立法規(guī)劃和充分的立法論證，解決海事立法滯后的問(wèn)題。

3.3海事立法中的各項(xiàng)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)趨于嚴(yán)格

歐洲是傳統(tǒng)的航運(yùn)較強(qiáng)的地區(qū)，英、德、法等國(guó)在機(jī)械制造、石化和船舶重工方面世界領(lǐng)先，因此歐盟對(duì)船舶技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和航運(yùn)相關(guān)機(jī)構(gòu)的立法在一定時(shí)期內(nèi)引領(lǐng)和代表著先進(jìn)航海技術(shù)和管理技術(shù)的發(fā)展方向。目前美國(guó)未參加任何油污公約，但是通過(guò)的《1990年油污法》建立了比IMO海事公約要求還要嚴(yán)格的油污責(zé)任；歐盟首先通過(guò)歐盟立法兩次推出單殼油船淘汰時(shí)間表，又兩次通過(guò)向IMO遞交提案通過(guò)對(duì)MARPOL公約的修正案。可見(jiàn)，從當(dāng)今歐美各國(guó)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、防止環(huán)境污染日益重視的發(fā)展趨勢(shì)看，針對(duì)環(huán)境保護(hù)、遏制船舶污染、減少運(yùn)營(yíng)事故等方面的立法日趨嚴(yán)格，歐美立法形成的區(qū)域性立法對(duì)國(guó)際海事立法的影響正在擴(kuò)大，尤其體現(xiàn)在針對(duì)船舶設(shè)施、燃油等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的立法上。在完善我國(guó)海事立法過(guò)程中，不僅要注意國(guó)際海事立法的新動(dòng)向，而且要關(guān)注歐美國(guó)家海事立法對(duì)IMO海事立法的助推作用，在海事立法標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置上追尋國(guó)際海事立法的發(fā)展方向。

4 結(jié) 語(yǔ)

海事立法涉及面廣，梳理和借鑒美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家與組織的立法成果，對(duì)加強(qiáng)我國(guó)海事立法和海事管理具有重要意義和積極作用，需要理論界和政府部門(mén)進(jìn)一步深化研究、不斷完善。

[1] 劉昭青.國(guó)際海事反恐一周年回眸[J].中國(guó)水運(yùn),2002(11):4-5.

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MaritimeLegislationinEuropeanandAmericanCountries-ARevelationtoSysteminChina

LIZhiwen,MAXiaolu
(Law School, Dalian Maritime University， Dalian 116026, China)

It is therefore of great theoretical and practical significance for us to study on and learn from the maritime laws and regulations in development and improvement of Chinese maritime legislation and the management system. A review of the considerations that European and American countries made during the maritime legislation work is given in the field of marine safety, seafarer management, vessel pollution prevention and control, detailing the framework of the Maritime laws and major regulations. On the basis of the study, it provides some thoughts and reference for the establishment of Chinese maritime legislation from articles and clauses development, strategic thinking and regulation standardization.

waterway transportation; law; maritime; legislation; regulation

2014-04-24

李志文(1963-)，女，遼寧朝陽(yáng)人，教授，博士生導(dǎo)師，從事國(guó)際法學(xué)、海商法研究。E-mail:liw_dmu@sina.com.

1000-4653(2014)02-0085-04

D990； U692.1+1

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