專制監(jiān)督與民主監(jiān)督王朝消亡的真實原因與歷史借鑒

吳 丕

專制監(jiān)督與民主監(jiān)督王朝消亡的真實原因與歷史借鑒

吳 丕

腐敗與反腐敗一直是中國人民關(guān)心的國家大事之一。十八大以來，新一屆政治局領(lǐng)導(dǎo)高度重視反腐敗工作，習(xí)近平總書記多次發(fā)出重要指示，中央紀(jì)委與監(jiān)察部開展了大量工作，反腐敗工作取得非常可觀的成績，這是可喜可賀的，希望能夠再接再厲，爭取從根本上終結(jié)腐敗高發(fā)頻發(fā)的局面。

在現(xiàn)階段，腐敗與反腐敗的研究工作相當(dāng)重要。最切實際的工作是對當(dāng)前反腐敗工作進(jìn)行分析總結(jié)，推動反腐敗工作的順利進(jìn)行。同時理論研究也有待于加強(qiáng)與提高，這不僅需要引進(jìn)國外理論，更重要的是以本國的反腐敗實踐為基礎(chǔ)進(jìn)行理論總結(jié)，尤其需要在成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上提出更有價值的新理論。與此同時，歷史研究也有其借鑒意義。中國古代、近代、現(xiàn)當(dāng)代歷史上的經(jīng)驗教訓(xùn)都應(yīng)該再作深入研究，以作為現(xiàn)在反腐敗工作的借鑒。

中國歷代王朝皆亡于腐敗

中國古代在監(jiān)察制度的建設(shè)方面為人類社會政治制度提供了寶貴的經(jīng)驗，其標(biāo)志是從秦朝就建立起中央級的統(tǒng)一、獨立的監(jiān)察機(jī)構(gòu)御史府，其后歷代相沿并發(fā)展，到明代改稱為都察院。中國古代的監(jiān)察機(jī)構(gòu)具有很高的獨立性，它獨立于行政機(jī)關(guān)，直接在皇帝領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，它也直接外派監(jiān)察御史分別對地方政府進(jìn)行監(jiān)督。應(yīng)該說這樣的制度設(shè)計對于中央集權(quán)君主專制的中國是適宜的。并且它也確實發(fā)揮了較好的作用，在一定程度上抑制了腐敗的滋生與蔓延，使歷代專制王朝得以維持。僅有監(jiān)察機(jī)關(guān)還不夠，每個專制王朝都有派遣中央官員巡視地方的慣例，巡視制度也能發(fā)揮一定的作用。古代王朝還設(shè)置諫官，負(fù)責(zé)隨時對皇帝提出批評建議。

然而，對歷史稍有了解的人都知道，中國歷史上每個王朝最終都可以說是亡于腐敗的。這就是說，常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)和不定時的巡視制度以及諫官制度，雖然能夠在一定的時期發(fā)揮一定的作用，有時甚至發(fā)揮很大作用，能夠維持專制王朝的生存甚至在特定時期達(dá)到政治清明的效果，但從根本上說，它們最終都不能完全有效地戰(zhàn)勝腐敗。也就是說，在專制時代，腐敗永遠(yuǎn)不可能被有效地消除。腐敗總是與反腐敗同時并存，反腐敗可以在一定時期抑制腐敗的加重，但永遠(yuǎn)不可能消除腐敗；而且就每個王朝來看，在長期的斗爭之后，往往倒是腐敗戰(zhàn)勝了反腐敗的力量，從而導(dǎo)致王朝的滅亡。

這一王朝興衰的歷史早就引起人們的注意與研究，對此也有各種不同的解釋。比如皇位繼承制度導(dǎo)致皇帝個人素質(zhì)與能力的下降，皇帝的個人喜好影響監(jiān)察的公正，官員報酬太低引起貪污泛濫，中國傳統(tǒng)文化的缺陷，等等。但是將這些都作為中國古代政治容易滋生腐敗的原因，仍然是難以給出最有力解釋的。最有力的解釋應(yīng)該是能夠清楚地說明問題產(chǎn)生的根本原因，并且相應(yīng)地提出解決之道。

專制監(jiān)督為何不能根除腐敗

古今中外的政治監(jiān)督制度可以區(qū)分為專制監(jiān)督與民主監(jiān)督兩大類。專制與民主在社會發(fā)展的特定時期都是人類歷史上很好的政治制度，如果達(dá)到其理想狀態(tài)時，都會取得良好效果，政治安定，經(jīng)濟(jì)繁榮，人民生活幸福。

中國歷史上開明君主嚴(yán)于律己、虛心納諫，能夠領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)治集團(tuán)達(dá)到較高程度的清廉與高效，貞觀之治就是最有名的例子。但是專制制度的根本缺陷使它必然走向衰落，中國歷代專制王朝的盛極而衰已經(jīng)無數(shù)次地證明了這一點。世界其他文明國家的歷史也證明了這一點。這就是為什么民主是世界發(fā)展潮流的原因。

專制制度的根本缺陷是什么？首先是家天下，亦即政治私有化，把整個國家當(dāng)成某一家庭或某一團(tuán)伙的私有財產(chǎn)，自然就會形成一個與民眾利益相悖的統(tǒng)治階級利益集團(tuán)。雖然中國古代的政治思想家也提出“水可載舟，亦可覆舟”的論點，并且也能影響到具體政治，但其影響終歸是有限的。統(tǒng)治集團(tuán)總是在稍稍能夠控制天下的時候就忘乎所以，就開始腐化墮落，與民眾的對立日益明顯。而且腐化墮落的官僚隊伍和皇權(quán)也會嚴(yán)重對立，統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部也會矛盾重重。

這就導(dǎo)致監(jiān)督制度的變異，其表現(xiàn)有：皇帝本身的腐化給皇權(quán)帶來危害，比如皇帝會拒諫飾非甚至對敢于批評的正直官員實行打擊報復(fù)；皇帝會利用監(jiān)察制度壓制、打擊甚至消滅不喜歡的官員，使監(jiān)察制度淪為政治斗爭甚至政治陰謀的工具；統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部也會形成不同派系，爭相利用監(jiān)察制度打擊迫害對手，有時會出現(xiàn)大規(guī)模的政治斗爭，一些轟轟烈烈的反腐敗斗爭背后其實是殘酷的政治斗爭；有時皇帝會在監(jiān)察制度之外使用特務(wù)政治，對臣民實行嚴(yán)密監(jiān)視，甚至可以任意逮捕、殺害對朝政不滿的人士；由于實行的是自上而下的監(jiān)察，監(jiān)察官員有恃無恐，索賄受賄，從而使監(jiān)察制度流于形式，嚴(yán)重時監(jiān)察與行政官員合流，舉國腐敗泛濫，局面不可收拾。總而言之，在君主專制時期，反腐敗一般不會成為政治上的頭等大事，因為在某種意義上，腐敗是整個皇族與官僚集團(tuán)共同的事業(yè)，反腐敗必然危及自身的利益甚至生存。這就是為什么歷朝歷代都與腐敗相伴隨并最終亡于腐敗的真實原因。

民主監(jiān)督才能保持政治廉潔

前面所講專制制度下的各種弊病，在良好的民主政治中都可以消除。民主制度下，政府為社會公共事務(wù)的管理者，由人民選舉并受人民監(jiān)督，因而政府不可能成為腐敗滋生的溫床，官員不會成為特權(quán)者。全體公民享有充分的公民權(quán)、民主的政治權(quán)利，由此形成多元社會，同時言論自由保障了人民的各種利益訴求，特別是對政府的批評與監(jiān)督；政府為了取信于民，必定要增加公開透明的程度，以便人民監(jiān)督政府。歸根到底，民主政治優(yōu)于專制政治，民主監(jiān)督優(yōu)于專制監(jiān)督，這是被實踐證明了的真理。所以我們認(rèn)為，中國反腐敗的根本出路就是政治民主這一條路。

當(dāng)我們?yōu)檗Z轟烈烈的反腐敗運動及其成績喝彩時，我們也要看清一個事實：即像日本總理府下的監(jiān)察廳、瑞典議會監(jiān)察專員公署，這些世界上有名的監(jiān)察機(jī)關(guān)，它們的主要工作不是反腐敗。前者是行政監(jiān)察與對民眾申訴的接受處理，后者主要就是接受處理民眾的申訴，相當(dāng)于接待民眾上訪。

從政治制度的設(shè)計來看，一個正常的國家，自有檢察機(jī)關(guān)處理腐敗案件，因為官員腐敗本來就是犯罪行為，而檢察機(jī)關(guān)正是針對犯罪而設(shè)的機(jī)關(guān)。日本、瑞典這些國家出現(xiàn)的腐敗案件，有檢察機(jī)關(guān)就可以應(yīng)付了。當(dāng)一個國家的腐敗達(dá)到較為嚴(yán)重的程度時，它才不得不在正常的檢察機(jī)關(guān)之外專設(shè)一個反腐敗機(jī)關(guān)。它實際上是分擔(dān)了檢察機(jī)關(guān)的反貪工作而已。

我曾經(jīng)把監(jiān)督工作的內(nèi)容分為幾個層級，從輕到重分為：（1）官僚主義；（2）失職、瀆職；（3）輕微腐敗；（4）嚴(yán)重腐敗。我希望在將來，中國監(jiān)察與監(jiān)督機(jī)關(guān)的主要工作是針對官僚主義和失職、瀆職，最多再針對一些輕微腐敗。我想，中國的人民群眾雖然現(xiàn)在很高興看到大的腐敗分子被成批地揭露和處置，但是，從長遠(yuǎn)來看，他們必定是希望中國從根本上消除腐敗現(xiàn)象，而這，舍民主之途并沒有其他出路。

（作者為北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授、北京大學(xué)政治發(fā)展與政府管理研究所研究員）

責(zé)編/周素麗 美編/李祥峰