加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展*

中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所大連116023

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展*

文/張 濤 杜 偉

中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所大連116023

文章介紹了中科院大連化學(xué)物理所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，針對(duì)研究所如何完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化等方面提出了一些想法和思考，希望為科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作提供一些有意義的借鑒。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，保護(hù)創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

2012年6月11日，胡錦濤同志在中科院第十六次院士大會(huì)、工程院第十一次院士大會(huì)上的講話中提到：“煤制乙二醇和甲醇制烯烴實(shí)現(xiàn)工業(yè)化應(yīng)用，風(fēng)能、光伏發(fā)電、儲(chǔ)能電池等關(guān)鍵技術(shù)取得新突破，……”[1]。“甲醇烯烴（DMTO）”和“儲(chǔ)能電池”是中科院大連化學(xué)物理所（以下簡(jiǎn)稱大連化物所）近期取得新突破的一系列成果的代表，繼2011年1月1日神華包頭60萬(wàn)噸煤制烯烴工業(yè)示范工程正式開始商業(yè)化運(yùn)營(yíng)后，2013年，全球首套以外購(gòu)甲醇為原料的甲醇制烯烴商業(yè)化裝置在寧波投產(chǎn)運(yùn)行；全球最大規(guī)模全釩液流電池儲(chǔ)能系統(tǒng)應(yīng)用示范工程在遼寧成功并網(wǎng)并通過(guò)竣工驗(yàn)收。近年來(lái)，大連化物所基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究進(jìn)一步交叉融合、齊結(jié)碩果，各領(lǐng)域百花齊放，這是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的新成果，也是大連化物所加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用的“紅利”。

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)齊頭并進(jìn)、內(nèi)外兼修

大連化物所的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作近年呈現(xiàn)出“以骨干企業(yè)為牽引的合作戰(zhàn)略，強(qiáng)化與重點(diǎn)區(qū)域的科技合作，增進(jìn)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)交流和平臺(tái)建設(shè)”的院地合作特點(diǎn)。近5年來(lái)，大連化物所通過(guò)不斷創(chuàng)新工作思路，積極推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，共實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化合同數(shù)約1 000多項(xiàng)，合同額超過(guò)11.67億元，到款10.33億元。大連化物所實(shí)現(xiàn)包括甲醇制烯烴（DMTO）在內(nèi)的應(yīng)用成果規(guī)模工業(yè)轉(zhuǎn)化50余項(xiàng)；申請(qǐng)專利1 660件，獲授權(quán)689件，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化207件，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入9億多元。先后被評(píng)為國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、獲得首屆中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新獎(jiǎng)，并在最近10年內(nèi)9次獲得中科院院地合作先進(jìn)集體獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。近年來(lái)，又不斷深化、拓展與中石油、神華集團(tuán)、中海油、中煤集團(tuán)、延長(zhǎng)石油、渤化集團(tuán)及新疆天業(yè)等大型骨干企業(yè)間多層次、全方位的科技交流與合作，形成了一批具有引領(lǐng)和示范作用的創(chuàng)新生長(zhǎng)點(diǎn)，并著力推動(dòng)形成長(zhǎng)效合作機(jī)制。大連化物所積極實(shí)踐國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心試點(diǎn)建設(shè)工作。在江蘇省和浙江省成立的分中心作為院地合作的觸角和抓手日益發(fā)揮積極作用，推動(dòng)研究所科技成果與相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求匹配，引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)平臺(tái)共建，積極爭(zhēng)取區(qū)域政策、資源支持，有力地推動(dòng)了研究所的院地合作及成果的轉(zhuǎn)化工作。

大連化物所已與世界32個(gè)國(guó)家建立了廣泛的科技合作和交流關(guān)系。大連化物所發(fā)起成立的亞太催化協(xié)會(huì)在2004年第13屆國(guó)際催化大會(huì)上正式成立。基于大連化物所多年積累的品牌效應(yīng)，應(yīng)用與應(yīng)用基礎(chǔ)研究均已在國(guó)際上有重要影響，因此國(guó)際合作源源不斷。2013年，大連化物所國(guó)際合作促使“DICP-SABIC先進(jìn)化學(xué)品生產(chǎn)研究中心”成立；成立了國(guó)內(nèi)第一個(gè)金催化研究中心；法國(guó)科學(xué)研究中心、德國(guó)馬普協(xié)會(huì)、英國(guó)石油公司和韓國(guó)三星公司相繼在大連化物所建立了相關(guān)領(lǐng)域的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。目前，該所科研人員在65個(gè)國(guó)際機(jī)構(gòu)中分別擔(dān)任理事、大會(huì)主席、分會(huì)主席、主編和編委等職務(wù)。近5年來(lái)，大連化物所成功舉辦了“21世紀(jì)催化科學(xué)與技術(shù)前沿國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議暨國(guó)際催化學(xué)會(huì)理事會(huì)會(huì)議”等多個(gè)高水平學(xué)術(shù)會(huì)議，目前正在積極籌辦第16屆國(guó)際催化大會(huì)。

1985年《專利法》頒布實(shí)施當(dāng)年，大連化物所就申請(qǐng)專利11件。2001年之后，又先后成為國(guó)家首批企事業(yè)專利試點(diǎn)單位、專利工作先進(jìn)單位、專利系統(tǒng)先進(jìn)單位、企事業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作示范單位、專利工作交流站，研究所的科技成果先后獲得12項(xiàng)國(guó)家級(jí)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、2項(xiàng)專利金獎(jiǎng)、6項(xiàng)專利優(yōu)秀獎(jiǎng)，省部級(jí)發(fā)明獎(jiǎng)40余項(xiàng)。經(jīng)過(guò)從數(shù)量到質(zhì)量，從質(zhì)量到效益增量的過(guò)程，大連化物所將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入整個(gè)科研工作全過(guò)程，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和關(guān)注已成為每個(gè)科研人員的自覺意識(shí)和行動(dòng)，尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、打造核心專利、推進(jìn)實(shí)施轉(zhuǎn)化等知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念已初步形成。

目前，研究所已累積申請(qǐng)專利4 000余件（90%以上為發(fā)明專利），專利授權(quán)2 000余件，累計(jì)軟件著作權(quán)登記20多件，商標(biāo)注冊(cè)6件，有效專利數(shù)量超過(guò)1 000件，在全國(guó)科研機(jī)構(gòu)中位居前列，保障了研究所相關(guān)技術(shù)成果的推廣和應(yīng)用。大連化物所堅(jiān)持原始創(chuàng)新，確保專利技術(shù)持續(xù)領(lǐng)先。2010年采用專利分級(jí)管理制度，著重提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，打造高質(zhì)量核心專利。多年來(lái)大連化物所不斷探索和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的有效途徑，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制、管理、人才隊(duì)伍建設(shè)等方面相繼出臺(tái)了一系列政策與措施，逐步培養(yǎng)出一批通曉專業(yè)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律知識(shí)的一線科研骨干成為中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員。截至2013年底，該所已擁有12名中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員，在中科院實(shí)體研究所中名列前茅；2013年，大連化物所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員團(tuán)隊(duì)獲得了“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作先進(jìn)集體”榮譽(yù)稱號(hào)。

2 多層面力量組成技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)

大連化物所的技術(shù)轉(zhuǎn)化模式分別為：企業(yè)技術(shù)委托開發(fā)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可；知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；技術(shù)作價(jià)入股創(chuàng)辦公司；建立戰(zhàn)略合作關(guān)系或成立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的牽動(dòng)力量是多層面的。大連化物所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略是沿著科技項(xiàng)目成長(zhǎng)進(jìn)程逐步延伸的。

第一層面是研究團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提出基礎(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這個(gè)環(huán)節(jié)就需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員介入評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)價(jià)值和商業(yè)化價(jià)值及機(jī)會(huì)，基礎(chǔ)研究重視專利保護(hù)，最大限度地保護(hù)創(chuàng)新。近年來(lái)，隨著技術(shù)交叉融合的趨勢(shì)加快，大連化物所的基礎(chǔ)研究組除發(fā)表高水平的文章外，也非常重視在早期進(jìn)行專利布局，培育核心專利，為后期的應(yīng)用研究及產(chǎn)品開發(fā)夯實(shí)基礎(chǔ)。包信和院士團(tuán)隊(duì)在甲烷高效轉(zhuǎn)化相關(guān)研究中獲重大突破[2]，成功實(shí)現(xiàn)了甲烷在無(wú)氧條件下選擇活化，一步高效生產(chǎn)乙烯、芳烴和氫氣等高值化學(xué)品。北京大學(xué)納米科學(xué)與技術(shù)研究中心主任、物理化學(xué)所所長(zhǎng)劉忠范院士認(rèn)為，這項(xiàng)技術(shù)為高效利用豐富的天然氣資源和在我國(guó)形成具有原創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的甲烷綠色轉(zhuǎn)化新技術(shù)奠定了理論基礎(chǔ)。德國(guó)巴斯夫集團(tuán)副總裁穆勒認(rèn)為，這是一項(xiàng)“即將改變世界”的新技術(shù)，未來(lái)的推廣應(yīng)用將為天然氣、頁(yè)巖氣的高效利用開辟一條全新的途徑。國(guó)內(nèi)外多家能源和化學(xué)公司等都對(duì)這一產(chǎn)業(yè)變革性技術(shù)表現(xiàn)出極大的興趣。這項(xiàng)技術(shù)在項(xiàng)目執(zhí)行初期就十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策劃與布局，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員和發(fā)明人經(jīng)過(guò)多次討論，系統(tǒng)策劃了專利申請(qǐng)，目前相關(guān)的專利申請(qǐng)已進(jìn)入美國(guó)、俄羅斯、日本、歐洲等國(guó)家和地區(qū)，未來(lái)的繼續(xù)申請(qǐng)還在執(zhí)行中，將形成一個(gè)相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，早期的專利布局將使這項(xiàng)技術(shù)的商業(yè)化價(jià)值得到更好的保障。

第二層面是針對(duì)重大或重點(diǎn)科技問題和延伸的科技問題，進(jìn)行國(guó)內(nèi)外的團(tuán)隊(duì)合作研究，以便在關(guān)鍵領(lǐng)域有所突破，由此進(jìn)一步提出基礎(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或新增知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略布局和集群調(diào)整是這個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵[3]。大連化物所纖維素制乙二醇技術(shù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)過(guò)多年的研究積累，于2008年在世界上首次發(fā)現(xiàn)了纖維素直接催化轉(zhuǎn)化高選擇性制乙二醇這一全新的反應(yīng)過(guò)程。在此之后的幾年中，該研究團(tuán)隊(duì)以工業(yè)應(yīng)用為目標(biāo)導(dǎo)向，不斷取得重要的研究進(jìn)展，同時(shí)注重不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類和地區(qū)的布局，目前，該項(xiàng)目已申請(qǐng)專利近百項(xiàng)，分別在中國(guó)、美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)、巴西、馬來(lái)西亞、墨西哥等國(guó)家取得保護(hù)，為該技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用積累了較為充分的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備。

第三層面是在工程中心或與企業(yè)合作的成果轉(zhuǎn)化單元中進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)研究，形成在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新增知識(shí)產(chǎn)權(quán)并實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)化，尋找恰當(dāng)?shù)暮献鞣健⒋_定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利與權(quán)益分配以及實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)化交易是實(shí)現(xiàn)價(jià)值的核心；應(yīng)用研究打造“專利群”，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)創(chuàng)新價(jià)值。一項(xiàng)科技成果實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，往往要經(jīng)過(guò)一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，而核心技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展也必須是持續(xù)不斷的行為。大連化物所擁有膜、催化、燃料電池及氫源技術(shù)等5個(gè)工程中心；國(guó)家地方聯(lián)合工程研究中心2個(gè)。研究所開發(fā)的“甲醇制取低碳烯烴（DMTO）技術(shù)”形成了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，完成了催化劑工業(yè)放大、試驗(yàn)裝置設(shè)計(jì)、工業(yè)化條件試驗(yàn)等過(guò)程的開發(fā)。大連化物所、陜西煤業(yè)集團(tuán)、新興公司和洛陽(yáng)石化工程公司通力合作，順利完成了DMTO工業(yè)化實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目。大連化物所在加強(qiáng)MTO技術(shù)推廣的同時(shí)，又積極探索和發(fā)展新一代催化劑，并申請(qǐng)了多項(xiàng)發(fā)明專利，從根本上保持了MTO技術(shù)的持續(xù)領(lǐng)先。從催化劑到工藝路線，該項(xiàng)目申請(qǐng)專利200多件，獲授權(quán)發(fā)明專利63件（中國(guó)34件，國(guó)外29件），構(gòu)成了完整的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其工業(yè)化應(yīng)用的成功，顯然得益于大連化物所的持續(xù)創(chuàng)新能力，前期充分的準(zhǔn)備和貫穿始終的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。DMTO專利技術(shù)帶動(dòng)了甲醇制烯烴新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)快速形成，為我國(guó)石油替代戰(zhàn)略實(shí)施、烯烴工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和原料多元化發(fā)展發(fā)揮了重要作用。研究所開發(fā)的有關(guān)清潔能源技術(shù)，在實(shí)驗(yàn)室技術(shù)申請(qǐng)中國(guó)專利的基礎(chǔ)上，與英國(guó)石油公司開展合作，通過(guò)PCT（《專利合作條約》）申請(qǐng)國(guó)外專利，同時(shí)開展中試和工業(yè)放大，促進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施。

第四層面是尋求合作方將大連化物所的自主的基礎(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和新增知識(shí)產(chǎn)權(quán)以無(wú)形資產(chǎn)方式作價(jià)入股，設(shè)立高技術(shù)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和商業(yè)化獨(dú)立運(yùn)營(yíng),重要的工作是尋找合適投資合作方、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)和股權(quán)監(jiān)管。大連化物所投資企業(yè)共20家，業(yè)務(wù)領(lǐng)域分別涵蓋煤代油產(chǎn)業(yè)、催化產(chǎn)業(yè)、膜分離、新型能源產(chǎn)業(yè)、儀器產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。2013年度投資企業(yè)營(yíng)業(yè)收入總額為9.05億元，凈利潤(rùn)總額1.72億元。

3 運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，提升國(guó)際合作實(shí)力

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，中國(guó)科技的全球化發(fā)展將是一個(gè)大趨勢(shì)，在這個(gè)趨勢(shì)中，充分汲取國(guó)際優(yōu)勢(shì)資源為我所用，將會(huì)極大促進(jìn)中國(guó)科技實(shí)力的強(qiáng)勢(shì)發(fā)展。近年來(lái)，針對(duì)技術(shù)與市場(chǎng)的國(guó)際化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化趨勢(shì)，大連化物所加強(qiáng)了國(guó)際專利的申請(qǐng)，已累計(jì)申請(qǐng)國(guó)外專利（含PCT）380多件，近5年國(guó)際合作方面的收入超過(guò)2億元人民幣。在新的形勢(shì)下，研究所正在進(jìn)一步凝練面向國(guó)家需求的科研方向和科技目標(biāo)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化，努力實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化合作實(shí)踐中，大連化物所充分意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是撬動(dòng)國(guó)際科技合作非常有力的杠桿。注重用國(guó)際先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作方式改進(jìn)研究所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)工作。通過(guò)與國(guó)際大公司按照國(guó)際慣例和世界標(biāo)準(zhǔn)模式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的合作，探索有中國(guó)特色的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作方式，迅速縮短我們與國(guó)際先進(jìn)水平的差距并形成了自己的特色。大連化物所的一些做法和觀點(diǎn)，也越來(lái)越多地得到了國(guó)際上的認(rèn)可。在國(guó)際科技合作中，我們的體會(huì)是：（1）國(guó)際合作項(xiàng)目需提前在所內(nèi)進(jìn)行預(yù)篩選，要求將合作前已完成的內(nèi)容先在中國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利，為后期合作準(zhǔn)備好背景技術(shù)以掌握談判主動(dòng)權(quán)，以利于更好地保護(hù)和開拓中國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)；（2）在合同或者協(xié)議的談判中，商務(wù)和技術(shù)分開進(jìn)行，在商務(wù)談判中，要堅(jiān)持對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利要求；（3）要考慮有關(guān)項(xiàng)目已有的科技投資成本，以便在技術(shù)轉(zhuǎn)移許可收入中對(duì)其前期投入進(jìn)行足夠的補(bǔ)償；（4）在排他性技術(shù)許可中保留中國(guó)區(qū)域的主動(dòng)權(quán)，充分考慮中國(guó)市場(chǎng)，給中國(guó)的企業(yè)留出合作空間；（5）在專利國(guó)際化業(yè)務(wù)方面，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮國(guó)際合作伙伴的優(yōu)勢(shì)，共同推動(dòng)國(guó)際化業(yè)務(wù)的拓展和經(jīng)費(fèi)支撐，利用PCT的時(shí)間節(jié)點(diǎn)調(diào)控合作的進(jìn)度和節(jié)奏。大連化物所開發(fā)的有關(guān)清潔能源技術(shù)，在實(shí)驗(yàn)室技術(shù)申請(qǐng)中國(guó)專利的基礎(chǔ)上，與英國(guó)石油公司開展合作，通過(guò)PCT的形式申請(qǐng)國(guó)外專利，同時(shí)開展中試和工業(yè)放大，促進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施。

4 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，推進(jìn)實(shí)施轉(zhuǎn)化

大連化物所作為一個(gè)基礎(chǔ)與應(yīng)用研究并重且有較強(qiáng)科技研發(fā)能力的綜合性化學(xué)化工類研究機(jī)構(gòu)，一直非常重視自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極探索高技術(shù)研發(fā)體系的建設(shè)和推進(jìn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理及服務(wù)功能融入到整個(gè)科技創(chuàng)新價(jià)值鏈中。所擁有的并不斷新增的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源日益成為了大連化物所取得高科技研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化拓展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最重要的手段。經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，建立了適合研究所發(fā)展的、以服務(wù)發(fā)明人為宗旨、研發(fā)全過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，近幾年，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與維護(hù)、專利戰(zhàn)略研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和人才培養(yǎng)等方面進(jìn)行了積極的嘗試，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理已初步成為技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿C(jī)制和保護(hù)機(jī)制[4]。

4.1 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)科研創(chuàng)新發(fā)展

2008年以來(lái)，以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃為指導(dǎo)，按照中科院的要求，圍繞研究所發(fā)展定位制定了“根據(jù)國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合研究所戰(zhàn)略目標(biāo)，面向國(guó)家戰(zhàn)略需求，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，在重點(diǎn)學(xué)科、關(guān)鍵領(lǐng)域加強(qiáng)部署，完善體制機(jī)制建設(shè)，在關(guān)鍵領(lǐng)域形成引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，為研究所發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供法律保障”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。研究所高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和部署，有計(jì)劃、有目的、有組織地圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)“產(chǎn)生－保護(hù)－轉(zhuǎn)化”三個(gè)環(huán)節(jié)開展工作。針對(duì)研究所發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)定位，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)服務(wù)深入到具體的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)中去。隨著科技創(chuàng)新活動(dòng)的增加和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，研究所又進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究，尤其是對(duì)“一三五”相關(guān)的重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。了解和跟蹤國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)向和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)將一些專利信息進(jìn)行總結(jié)分析并反饋給一線的科研人員和技術(shù)轉(zhuǎn)移人員，以利于進(jìn)一步的改進(jìn)創(chuàng)新，在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，有效地進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化是衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的風(fēng)向標(biāo)。我們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理從傳統(tǒng)的成果管理模式中導(dǎo)入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理的模式中，參考法律法規(guī)規(guī)定的辦事流程，規(guī)范、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理等環(huán)節(jié)工作，建立符合大連化物所特點(diǎn)的全過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作模式。

4.2 健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組織體系是保障創(chuàng)新的基石

大連化物所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及了三個(gè)管理處室：（1）科技處，其主要職能是在科研計(jì)劃行政管理框架下，圍繞創(chuàng)新科技政策和制度，通過(guò)科技項(xiàng)目規(guī)劃和計(jì)劃，組織各級(jí)科研團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)出更多的專利技術(shù)和科研成果；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，其主要職能是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移的協(xié)調(diào)服務(wù)框架下，圍繞大連化物所已有核心專利技術(shù)，介入重大和重點(diǎn)科技開發(fā)項(xiàng)目，參與項(xiàng)目技術(shù)和商業(yè)價(jià)值評(píng)估，與合作方洽談開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化合作形式并擬定契約條款，促進(jìn)科技成果的工程化開發(fā)和商業(yè)化拓展；（3）經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理委員會(huì)辦公室，其主要職能是對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股設(shè)立的高新技術(shù)企業(yè)行使股權(quán)評(píng)估、審核和監(jiān)管管理，使之保值增值。2008年成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)，由所主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)全所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，具體履行管理和服務(wù)職能。每年至少召開兩次知識(shí)產(chǎn)權(quán)管委會(huì)會(huì)議。在研究所領(lǐng)導(dǎo)班子總體負(fù)責(zé)的框架下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)指導(dǎo)下，科技處、知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室和經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理委員會(huì)辦公室從科研項(xiàng)目計(jì)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)集成、許可和轉(zhuǎn)讓以及運(yùn)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理大連化物所的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

4.3 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的過(guò)程

大連化物所關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度建設(shè)始于1985年。隨著國(guó)家和中科院對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的不斷深入部署，我們?cè)诠ぷ鲗?shí)踐中不斷認(rèn)真領(lǐng)會(huì)這些重要文件精神，借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，制定了管理制度、管理規(guī)定和管理辦法，同時(shí)也對(duì)原有的一些規(guī)章制度進(jìn)行較大程度的修訂和細(xì)化，并根據(jù)國(guó)家和中科院總體形勢(shì)的發(fā)展和具體工作實(shí)踐，每?jī)赡晷抻喴淮巍＿@些規(guī)章制度對(duì)規(guī)范研究所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以及激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化起到了重要和積極的作用。近年來(lái)，在原有基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了專利管理及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)制度。健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度避免了一些以往因?yàn)樨?zé)任和義務(wù)不明確而引起的糾紛，也為產(chǎn)生糾紛的處理和解決提供了依據(jù)，使全所的專利管理工作有據(jù)可依、有章可循[5]。

在專利方面，研究所在10年前就出臺(tái)了系列強(qiáng)化和激勵(lì)的措施：（1）將課題組申請(qǐng)專利、專利獲得授權(quán)和專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)納入課題組年度績(jī)效考核中。近年來(lái)調(diào)整考核體系中授權(quán)專利的權(quán)重，增加了授權(quán)比重；（2）鼓勵(lì)研究生的工作更多關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新并積極申請(qǐng)專利，近年來(lái)還在研究組中強(qiáng)化了發(fā)表論文前的專利申請(qǐng)制度；（3）為申請(qǐng)專利、專利授權(quán)和專利許可轉(zhuǎn)讓進(jìn)行不同額度的酬金獎(jiǎng)勵(lì)，院專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)資金進(jìn)行1∶1匹配之后發(fā)給研究組，激勵(lì)了專利的數(shù)量和質(zhì)量的不斷提高；（4）在課題申請(qǐng)方面，特別強(qiáng)調(diào)專利技術(shù)，在“三項(xiàng)”課題經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)方面，對(duì)課題的新穎性、原創(chuàng)性和專利技術(shù)有較高的要求和考核；（5）設(shè)置“專利工作優(yōu)秀獎(jiǎng)”，在每年的所工作會(huì)議上進(jìn)行表彰，對(duì)研究組知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了很好的牽引作用和激勵(lì)效果。這些強(qiáng)化和激勵(lì)措施逐步使得研究所在整體研發(fā)局面上形成了倡導(dǎo)自主高技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)優(yōu)先的良好氛圍，使得研究所的專利申請(qǐng)數(shù)量不斷上升。

4.4 重視規(guī)劃穩(wěn)定數(shù)量、設(shè)立專利分級(jí)制度不斷提高專利質(zhì)量

只有較高質(zhì)量的專利技術(shù)，才能保證有較多機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化轉(zhuǎn)化。為提高發(fā)明專利申請(qǐng)的撰寫質(zhì)量、提升核心專利應(yīng)用價(jià)值，進(jìn)一步促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從2010年開始實(shí)施“大連化物所專利分級(jí)制度”。該制度將發(fā)明專利申請(qǐng)分為A、B、C三級(jí)，研究組在提交專利申報(bào)書時(shí)需根據(jù)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化需求和市場(chǎng)前景選擇申報(bào)等級(jí)，科技處根據(jù)項(xiàng)目重要程度對(duì)專利申報(bào)等級(jí)提出建議，明確申請(qǐng)目標(biāo)和結(jié)果，所發(fā)生代理費(fèi)用由研究所和研究組共同支付。為及時(shí)掌握專利申請(qǐng)進(jìn)度，避免年底集中申請(qǐng)影響質(zhì)量，要求研究組根據(jù)科研項(xiàng)目的進(jìn)度和進(jìn)展情況，結(jié)合自身的科研創(chuàng)新方向，建立專利申請(qǐng)規(guī)劃，加強(qiáng)專利申請(qǐng)的計(jì)劃性，希望通過(guò)幾年的實(shí)際操作逐步總結(jié)出自身的專利保護(hù)策略，建立一個(gè)良性循環(huán)的專利體系。2012年開始制定專利申請(qǐng)計(jì)劃并跟蹤實(shí)施情況，指導(dǎo)研究組根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和完成情況及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)，有計(jì)劃地進(jìn)行專利策劃與布局,落實(shí)專利申請(qǐng)計(jì)劃公示、督促，從而使研究組逐漸養(yǎng)成自覺意識(shí)。

在專利規(guī)劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)科研創(chuàng)新的特點(diǎn)，結(jié)合大連化物所的專利分級(jí)管理制度，將資源配置傾向于重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)專利，逐步提高專利申請(qǐng)的質(zhì)量，培育核心專利。近幾年，研究所進(jìn)一步完善專利申請(qǐng)計(jì)劃和專利分級(jí)的管理制度,結(jié)合2011年推出的專利工作獎(jiǎng)勵(lì)制度，積極引導(dǎo)發(fā)明人和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)關(guān)注專利申請(qǐng)、授權(quán)和實(shí)施轉(zhuǎn)化的綜合能力，提高自主創(chuàng)新能力。

4.5 重視和發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員的作用，開展重大項(xiàng)目的專利分析

人才體系是保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作健康運(yùn)行的關(guān)鍵，目前的研究所體制框架下，研究所普遍面臨著技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍人才缺乏，專業(yè)知識(shí)不足，編制受限等問題。但另一方面又面臨著技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目越來(lái)越多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題也不斷增加的情況，如何在這樣的情況下順利完成技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障工作，是大連化物所一直思考的問題重點(diǎn)。2008年開始，大連化物所配合中科院?jiǎn)?dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員體系，建設(shè)研究所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員體系和工作網(wǎng)絡(luò)。截至目前已有12人通過(guò)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員考試，位居中科院前列。同時(shí)，積極建設(shè)研究所知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員體系，逐步培養(yǎng)研究組的科研骨干通曉技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，掌握技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本技巧和運(yùn)作原理，發(fā)揮科研一線的作用，目前擁有所級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員72人。研究所為院級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員配備了專門分析檢索軟件并在所創(chuàng)新基金中設(shè)立專利戰(zhàn)略研究的軟課題，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室組織院級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員配合“一三五”規(guī)劃目標(biāo)的完成，開展重大項(xiàng)目的專利分析和戰(zhàn)略研究。目前項(xiàng)目已完成驗(yàn)收，形成了3.7萬(wàn)字的專利分析報(bào)告，收到良好效果，每個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員在進(jìn)行分析的過(guò)程中，不斷將信息反饋給研究組，提高了科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，促進(jìn)了研究所專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量的提高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員的培養(yǎng)對(duì)于提高申請(qǐng)專利的質(zhì)量起到了良好的作用。由于試點(diǎn)效果的帶動(dòng)，目前全所絕大多數(shù)面向應(yīng)用研究的研究組長(zhǎng)都提出來(lái)要設(shè)立研究組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員。

5 小結(jié)

在新的形勢(shì)下，大連化物所正在進(jìn)一步凝練面向國(guó)家戰(zhàn)略需求的科研方向和科技目標(biāo)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化，努力實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。經(jīng)過(guò)從數(shù)量到質(zhì)量，從質(zhì)量到效益增量的過(guò)程，大連化物所將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入整個(gè)科研工作全過(guò)程，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和關(guān)注已成為每個(gè)科研人員的自覺意識(shí)和行動(dòng)，尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、打造核心專利、推進(jìn)實(shí)施轉(zhuǎn)化等知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化理念已初步形成。未來(lái)，大連化物所將打造更多重要的核心專利，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，同時(shí)制定完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員隊(duì)伍，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擁有并維護(hù)更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟和維權(quán)的能力，不斷拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑，提升技術(shù)價(jià)值，為我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代貢獻(xiàn)力量，為躋身于世界一流研究所的目標(biāo)而不斷努力。

1中華人民共和國(guó)中央人民政府.胡錦濤在中科院第16次、工程院第11次院士大會(huì)講話.[EB/OL].http://www.gov.cn/ldhd/ 2012-06/11/content_2158332.htm.2012-6-11.

2石瑛,郭曉光.中科院大連化物所甲烷高效轉(zhuǎn)化研究獲重大突破.[EB/OL].http://tech.sina.com.cn/d/2014-05-12/11509373622. shtml.2014-5-12.

3杜偉,吳鳴.大連化物所知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的思考和行動(dòng).紀(jì)念改革開放30周年暨中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇文集（第一版）.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009，213-223.

4杜偉.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、提升知識(shí)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化能力.紀(jì)念改革開放30周年暨中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇文集（第一版）.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2009，224-233.

5杜偉.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)營(yíng)提升研究機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心競(jìng)爭(zhēng)力論壇論文集（第一版）.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010，120-136.

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張濤中科院院士,中科院大連化學(xué)物理所所長(zhǎng)，研究員，博士生導(dǎo)師。1963年出生于陜西。長(zhǎng)期從事工業(yè)催化的研究，負(fù)責(zé)研制的新型催化劑應(yīng)用于我國(guó)航天、航空、石油化工領(lǐng)域，3次獲國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。近期主要從事航天無(wú)毒推進(jìn)劑催化分解技術(shù)、環(huán)保催化及催化新材料等方面的研究。發(fā)表論文300余篇（SCI收錄）；申請(qǐng)發(fā)明專利100余件（國(guó)際專利12件，共授權(quán)65件）。“973”項(xiàng)目首席科學(xué)家，國(guó)家“863”計(jì)劃專題專家組副組長(zhǎng)，中國(guó)空間科學(xué)學(xué)會(huì)常務(wù)理事、空間材料專業(yè)委員會(huì)副主任，英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)士，Applied Catalysis B:Environmental，ChemPhyChem，IECR等10余種國(guó)內(nèi)外期刊編委。E-mail:duwei@dicp.ac.cn

Strengthening Intellectual Property Management,Promoting Innovation and Transformation

Zhang TaoDu Wei
（Dalian Institute of Chemical Physics,ChineseAcademy of Sciences,Dalian 116023,China）

This paper introduces intellectual property management and technology transfer of Dalian Institute of Chemical Physics,Chinese Academy of Sciences.Focused in how to improve the protection and commercialization of the intellectual property and how to promote technology transfer quickly,perspectives and considerations are put forward.Hopefully,these achievements will be helpful for the technology transfer and the intellectual property management of research institutions.

intellectual property management,protect innovation,technology transfer

10.3969/j.issn.1000-3045.2014.05.007

*修改稿收到日期：2014年8月29日