試論現代化理論在中國的發展與實踐

■鄒 駿 張云霞（江南大學馬克思主義學院 江蘇無錫 214122）

現代化的內涵與世界現代化理論

（一）現代化的概念

“現代化”這個說法最早出現在18世紀的英國，即由modern衍生而來的modernization（何傳啟，2001）。它包含了整個人類文明從18世紀以來所發生的深刻而復雜的變化，是一種區別于傳統農耕文明的現代文明產生、發展、轉變、成熟以及普及化的復合過程（何傳啟，2003）；是當代世界各國為了追趕、達到、保持這種先進的現代性狀態的國際互動和競爭過程。

（二）現代化研究的歷程及理論

從18世紀中期以來，大致經歷了第一次現代化和第二次現代化“兩個階段”及機械化、電氣化、自動化和信息化“四次浪潮”（何傳啟，2012），見表1。

現代化研究在20世紀大致有三個階段，分別為20世紀50～60年代的經典現代化的研究、20世紀70～80年代的后現代化的研究以及20世紀80～90年代的新型現代化的研究。產生了以經典現代化理論、后現代化理論、第二次現代化理論、生態現代化理論等為代表的10種相關的理論（何傳啟，2010）。

（三）現代化的特點

現代化是一個具有互動性和普及型的過程，包括以下特點：第一，長期性。一個國家或地區的現代化不是搞幾年或者十幾年，而是要幾十年甚至上百年才可能實現。第二，階段性。現代化不是一蹴而就的，不同國家或地區在不同的階段面臨的問題和解決措施都是不同的。第三，不同步性。不同國家或者不同地區的現代化無論是起點、水平和終點都是不同的。第四，多路徑性。各個國家和地區的基礎條件和客觀環境不同，在實現現代化過程中所采取的方法方式以及途徑也是多樣的。第五，可預期性。國家地區在掌握一般規律的基礎上，能根據實際情況預期出整個進程的大致趨勢和軌跡。第六，全球性。隨著經濟和科技等因素的發展，現代化的發展勢必會影響到全球各個角落。第七，路徑依賴性。部分優先完成現代化的國家的經驗往往會成為發展中國家的模版。第八，發展中軸原理。雖然歷史的發展過程是一個復雜多變的矛盾斗爭和轉換過程，同時還存在著各種獨立或者依賴的原因與結果，但最終他們的合力依然會圍繞著歷史的發展中軸不斷前進（羅榮渠，2004），如圖1所示。

（四）現代化的一般模式

總結各國經驗，現代化大體可歸結為三種模式：首先，資本主義模式。顧名思義，是在資本主義私有制的前提下不斷擴大資本主義市場和完善資本主義體系，進而促進政治民主化、法制化。其次，蘇聯模式。該類型是隨著20世紀20年代蘇聯成立應運而生的，作為第一個社會主義國家，面對內憂外患的蘇聯選擇了戰時共產主義這條道路，實行全面高度集中的經濟政治體制，優先發展重工業，這在當時取得了非常理想的效果，但是隨后的新經濟政策沒有得到成功落實，僵化的體制使得蘇聯弊病百出，最終解體。最后，混合模式。在蘇聯社會主義探索失敗的情況下，中國繼續堅持馬克思主義唯物史觀，用具體問題具體分析方法論來指導現代化建設；尤其是在1979年實行改革開放，在堅持公有制為主體的前提下引進西方資本主義先進的資金和技術，“中學為體，西學為用”，走出了一條有自己特色的新型現代化道路。

總之，現代化模式沒有絕對好壞之分，只有適合不適合，一個模式的生命力強弱取決于其是否符合該國或者地區生產力發展的深度和廣度以及容納其社會變遷的能力強度。

中國的現代化理論與現代化實踐

（一）現代化理論在的中國的發展

現代化的研究最早起源于西方國家，包括了史家華·惠·羅斯托的《經濟成長的階段》、馬克斯·韋伯的《新教理論》《一元多線歷史發展觀》、韋伯爾·摩爾的《傳統社會現代化》以及安德列·弗蘭克的《依附與低度開發論》等經典理論成果。

隨著時間的推移，經典現代化理論已經無法詮釋當代現代化的復雜問題，而“后現代化理論”也并不符合中國的現實國情。于是，中國學者在研究國外理論的基礎上，提出了中國自己的現代化理論。其中貢獻最大的是北京大學的羅榮渠教授，他主編了《現代化新論》和亨廷頓的《現代化理論與歷史經驗的再研討》；此外，楊豫翻譯了布萊克的《比較現代化》，謝立中主編了《二十世紀西方現代化理論文選》。此外，中國學者何傳啟主持完成了《中國現代化報告2001-2005》，提出了“第二次現代化理論”和“區域現代化理論”。他還系統地介紹了經典現代化理論、依附理論、世界體系理論等。

（二）中國現代化的初步探索

中國現代化，就是通過現代化理論與中國的現實國情相結合來指導中國現代化的實踐的歷史過程。包括了經濟、政治、文化、社會、生態，以及人的現代化等多個方面。其中經濟現代化是實現其他現代化的基礎和動力源泉，處于核心地位；其他幾個現代化是整個現代化的重要組成部分，也是經濟現代化的重要保障。路徑依賴性和長期性使得中國現代化建設初期在理論和實踐方面受到了不少制約。由于起步較晚，對自身的基礎條件和國際環境重視程度不夠，剛開始我國大部分的理論都來源于國外經典理論；所采取的路徑和模式也大多依賴其他國家的經驗，尤其是效果明顯的蘇聯模式。新中國成立以來，中國馬不停蹄地在探索現代化的建設道路，大致可以分為三個階段：從“一五”計劃通過模仿蘇聯斯大林模式發展重工業的趕超型戰略，超前超額完成任務。然后到大躍進和人民公社運動，通過對斯大林模式的修補，從趕超型逐漸轉向超前發展戰略。再到改革開放，走中國特色社會主義的道路，從盲目的超前發展型轉變為可持續發展型戰略。本世紀初，第四次科技革命又如火如荼地開始了，作為最大的發展中國家，中國面臨著前所未有的機遇與挑戰，建立一個新型現代化國家顯得尤為重要。

（三）中國現代化的深入探索

1.中國第二次現代化的必要性。18世紀60年代以來，全球范圍內發生的現代化進程可分為兩個階段。《世界現代化的事實和原理》一文闡述，截至2006年，根據第二次現代化指數和綜合現代化指數，世界上進入第二次現代化的國家有美國、瑞典、日本等約25個，而處于第一次現代化的國家大約100個（何傳啟，2010）。

中國的第一次現代化進程還沒有結束，處于并將長期處于社會主義初級階段這個基本國情還沒有改變。鄧小平說過“發展才是硬道理”，堅持發展在現階段仍然是解決我國各方面問題最關鍵和最有效的手段，為此，我們必須繼續堅持以經濟建設為中心，把經濟體制改革作為進一步深化改革的動力源，引導生產關系與生產力、上層建筑與經濟基礎相適應，推動經濟社會持續健康發展。

與第一次現代化不同，第二次現代化的標準更強調科學化：第一，強調了不破環生態和自然環境。第二，加入不阻礙社會經濟的發展勢頭。第三，提出了不損害和諧社會的構建。回顧現實，首先，中國處在一個高速發展期，綜合生產力不斷增強，但是高消耗、高污染的生產方式卻遺留了一系列的生態環境問題；再者，中國的經濟總量全球第二，但是基尼指數已高達0.473，貧富差距不斷拉大；此外，市場經濟帶來的為物質主義、利己主義等思潮阻礙著人民全面發展。

2.中國第二次現代化的可能性。地位可變遷原理提到，國家現代化的世界地位不是一成不變的。在過去50年之內，發達國家降級為發展中國家的概率大約為10%，而發展中國家晉級的概率為5%（如圖2所示）。作為世界第二大經濟體，中國有著豐富的勞動力資源和廣闊的市場腹地。經過多年的發展，中國在國際上的經濟、政治、文化感染力不斷增強，縱觀全球能有如此地位的發展中國家并不多，因此，中國有希望也有能力躋身世界發達國家。

此外，追趕型現代化道路和第二次現代化道路證明在中國行不通，我國只能走綜合現代化道路，即兩次現代化協調發展，屬于新型追趕型現代化道路。中國想要躋身世界強國，實現經濟發展和環境保護雙贏，就必須選擇中國特色社會主義綜合現代化道路，堅決不走僵化的老路，也不走改旗易幟的邪路。多年的現代化實踐以及《中國現代化報告》的數據證明，中國實現工業化、民主化、城市化、信息化、生態化、和諧化協調發展是具有可行性的。

（四）中國現代化存在的問題

過去的160多年里，進程不同步、空間不均衡、結構穩定性等原則解釋了中國的現代化建設路途坎坷，但是中軸轉變原理也說明，只要正確認識和處理這些問題，靈活運用客觀規律，中華民族偉大復興的前途一片光明。其中不足主要表現為以下幾點：

1.錯失了多次歷史契機。進程不同步原理闡述了各個國家地區的現代化無論是起點還是進程都是不同步的，存在先進落后之分。1790 年第一次工業革命開始向西歐各國擴散，中國閉關鎖國的政策以及民族的封閉性錯過了這次機會。1840年第二次工業革命又轟轟烈烈的展開了，晚清又處在內憂外患的情況下，無法完全投入現代化。1895 年第二次工業革命向全球擴散，日本抓住并利用這次難得的機會，開始明治維新，最終在甲午戰爭中戰勝中國。1945-1970這25年是世界經濟發展的黃金時期，是以自動化為標志的第三次產業革命。此時中國卻在搞大躍進、人民公社運動和文化大革命，現代化建設“誤入歧途”。雖然1979年后中國積極改革開放，但是依然遺留了不少的問題。

2.中國的現代化任務面臨雙重壓力。如今，少部分發達國家已經完成了第一次現代化，正在開展第二次現代化建設；大部分發展中國家仍然處在第一次現代化過程中。中國屬于后者，經濟發展不平衡、社會福利覆蓋面不廣等情況要求提前進入第二次現代化，協調發展信息化、生態化、知識經濟化，但是我們沒有任何國家的經驗可以直接借鑒，因此我們的現代化任務更為艱巨（何傳啟，2010）。

3.中國地區現代化發展程度不平衡。世界現代化具有空間不均衡的特點，地區現代化也不例外。中國地域主要分為北方片、南方片和西部片的“三大片”和東北、華北、華東、華南沿海、黃河、長江中游以及西南、西北地區在內的“八大區”。整體上南北差異、東西差距不斷擴大。其中“長江模型”最為典型：在長江的上游，依然存在著母系氏族的原始社會的痕跡；中游則是農耕文明為主的農業社會；而下游，才初步具有了工業社會的雛形；再到入海口的平原地區，這里初具知識信息社會的萌芽，處于第二次現代化的階段（何傳啟，2012）。由此可見，整個流域出現了四種人類文明進程，說明了我國現代化的不平衡的嚴重性。

4.資源環境問題成為現代化發展的瓶頸。發展現代化需要大量的資源投入，但是作為一個人口占全球1/4的發展中大國來說，所面臨的壓力無疑比任何國家都大。以發達城市蘇州為例，它是典型的水質型缺水城市，生產和生活用水加重了水環境的承載壓力；同時，5888平方公里的蘇州有1300多萬人，人均用地面積不足1畝，更加劇了人地矛盾；此外，由于蘇州的主要能源長期以煤炭為主，其燃燒產生的二氧化硫、氮氧化物的排放對大氣環境產生巨大壓力，近期的“十面霾伏”再次敲響了大氣污染的警鐘（見表2）。另外，上世紀90年代以來，蘇州機動車每年的增長率都保持在20%左右，2000年之后更上升到30%（陳亢利等，2006）。截至到2013年，蘇州的機動車保有量已經突破了230萬輛，其中私家車的數量也已經突破110萬輛，機動車尾氣污染成為關注的焦點。

5.經濟與政治、社會等現代化發展不協調。根據以往經驗，尤其是受經典現代化理論和蘇聯模式的影響，我國把經濟現代化作為主要的發展方向，即工業優先模式，但卻往往忽視了政治、社會等其他現代化的重要性。隨著時間的推移，民主、制度、人口素質等因素對經濟產生的負面效應逐漸突出，事實證明了第一次現代化是有缺陷的，很多發達國家進入第二次現代化后才開始處理這些問題的。因此，如何協調好各個現代化之間的關系尤為重要。

對中國實現現代化的建議

習近平總書記又提出了“中國夢”的概念，其核心目標可以概括為“兩個一百年”即：到2021年建黨100周年時全面實現現代化；到2049年建國100周年時實現中華民族的偉大復興，構建國家富強、民族振興、人民幸福的社會主義現代化國家。2013年，黨的十八屆三中全會肯定了改革開放的偉大實踐和成就，針對中國面臨的新形勢、新任務，強調了要實現中華民族偉大復興的中國夢，必須在新的歷史起點上全面深化改革。最終審議并通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》。這無疑為中國現代化提供了科學的政策支持，以下是基于《決定》對于中國現代化的一些建議：

（一）抓住歷史機遇，提高創新能力

全面深化改革的重點在于經濟體制改革，這就需要繼續堅持基本經濟制度，加快完善現代開放型市場和宏觀調控體系，加快轉變經濟發展方式，建設創新型國家。現代化的根本動力是技術創新，創新能夠推動科技革命和產業革命發生，以此促進經濟現代化和帶動各方面現代化協調發展。一方面，第四次現代化浪潮還沒有結束。在這最后的幾年中，必須趕上“末班車”，在東南沿海發達地區重點發展云數據、綠色新能源、新型互聯網、物聯網以及量子通訊等高科技項目，優先發展生物、納米等核心技術，為第二次現代化奠定扎實的基礎。

（二）推動政治體制改革，完善新型現代化的頂層設計

“生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應的現實基礎”，經濟基礎與上層建筑的辯證關系表明，現代化建設需要有力的政治支持和保證。因此要繼續堅持黨的領導、人民當家作主和依法治國有機統一的政治體制改革，形成有效的權力制約和協調機制，加快完善反腐敗體制的步伐，提高黨科學執政、民主執政、依法執政水平，建設制度化、規范化、程序化的社會主義法治國家。通過政治體制改革推動社會體制改革，為現代化建設營造良好的政治體制環境。

（三）堅持“第三條道路”，走新型現代化道路

自然環境是人類文明賴以生存和發展的基礎，沒有良好的環境就沒有燦爛的人類文明。發達國家的現代化史，都是遵循“先污染后治理、先破壞后保護”的原則。30多年的改革開放實踐經驗證明，想要處理好發展與環保的關系，實現經濟增長與生態環境退化脫鉤，就必須在兩次現代化中間開辟出一條“運河”——綜合現代化道路（何傳啟，2013）。將兩次現代化協調進行，推動不同地區開展相應程度的現代化，走出一條科技支撐強、生產效率高、人民生活質量好、資源消耗少、環境污染程度低的新型現代化道路，以“多快好省”的高效方式趕上發達國家的步伐。十八屆三中全會強調全面深化改革必須更加注重改革的系統性、整體性、協同性，緊緊圍繞美麗中國的主題，加快完善生態文明制度體系的建設，完善國土空間開發、合理利用資源、生態環境保護的機制，形成人與自然和諧相處的新格局。

（四）加快建設和完善教育制度，大力培養和吸收尖端人才

知識是社會進步的力量源泉，創新是文明前進的核心靈魂。而加大引進和培育科技創新人才是從源頭上增加科技創新成果、發展高新技術產業的根本途徑（張云霞等，2012）。人類社會的四次巨大變革，都是在創新和知識的傳播下不斷發生的。一個國家的教育的質量直接關乎其科技創新的成敗，進而影響現代化開展的進程（魏遙雷等，2008）。教育興，則民族興。因此在經濟全球化和生產信息化的背景下，我們應該抓住第二次現代化的機遇，大力發展國民教育事業，改革教育制度、優化教育課程內容、加強師資隊伍的建設、不斷完善基礎教育設施等；繼續擴大免費義務教育的普及率，真正實現全民有學上的目標；在此基礎上，進一步加強中等教育，尤其是要提高高等教育的覆蓋率，為現代化建設提供源源不斷的人才資源。

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