新形勢下實施外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的思路與對策

徐 元，于洪平

(1.東北財經(jīng)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與上海合作組織研究中心，公共管理學(xué)院，遼寧大連 116023;2.中南財經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北武漢 430073)

一、問題的提出

近年來，受國際國內(nèi)多種因素的影響，我國對外貿(mào)易正在遭遇前所未有的挑戰(zhàn)，增長速度呈快速下滑的趨勢。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計，2012年，中國貨物進(jìn)出口總額38669.8 億美元，比上年僅增長6.2%，遠(yuǎn)低于10%的預(yù)期增長目標(biāo)。為了緩解外貿(mào)企業(yè)的困難局面，2012年9月16日，國務(wù)院公布了《關(guān)于促進(jìn)外貿(mào)穩(wěn)定增長的若干意見》，確定了八項加快出口退稅進(jìn)度等主要政策措施，試圖通過降低出口企業(yè)綜合成本，營造良好貿(mào)易環(huán)境，促進(jìn)我國對外貿(mào)易的穩(wěn)定增長。對于這些政策措施，我們可以給予謹(jǐn)慎樂觀的期待。但是，正如有的學(xué)者指出的那樣，我國正進(jìn)入向中高收入工業(yè)化邁進(jìn)階段，已經(jīng)是“坐二望一”的貿(mào)易大國。在這樣一個新起點上，出口增長放緩和出口生產(chǎn)經(jīng)營成本升高將不是短期現(xiàn)象［1］。“如果被撲面而來的外部壓力迷亂了雙眼，只想著如何解決短期的增長難題，而忽略了內(nèi)部長期累積起來的結(jié)構(gòu)性問題，就會積重難返，陷入長期的發(fā)展困境而難以自拔”［2］。因此，除了著眼于外貿(mào)眼前的困難，出臺相關(guān)促進(jìn)出口的政策措施，提振外貿(mào)出口的信心之外，還必須進(jìn)行長遠(yuǎn)性的戰(zhàn)略謀劃，只有這樣，才能從根本上解決我國外貿(mào)長遠(yuǎn)發(fā)展的問題。否則，相關(guān)政策的出臺可能沒有起到促進(jìn)出口的作用，反而可能抑制對外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級，損害對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的能力。

毫無疑問，依靠高投入、高消耗的傳統(tǒng)外貿(mào)增長方式已經(jīng)走到了盡頭，我國必須實現(xiàn)外貿(mào)增長方式的根本轉(zhuǎn)變。那么，如何實現(xiàn)外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變?如何培育我國外貿(mào)發(fā)展的新的競爭優(yōu)勢?這是新形勢下外貿(mào)易工作者必須深入思考的重要問題。筆者認(rèn)為，在知識經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的今天，國際貿(mào)易的發(fā)展愈來愈依賴于知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)不僅成為國際貿(mào)易糾紛的一個焦點問題，而且成為決定國際貿(mào)易競爭力的關(guān)鍵因素。《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布后，各行業(yè)和部門分別從自身特點出發(fā)，深入貫徹實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并取得明顯績效。截至2012年6月，已有16 個部委先后出臺了落實知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施意見或具體工作方案，“專利戰(zhàn)略”、“商標(biāo)戰(zhàn)略”、“版權(quán)戰(zhàn)略”以及農(nóng)業(yè)、國防、中央企業(yè)等各領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相繼出臺［3］。但是，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在外貿(mào)領(lǐng)域的實施未能引起應(yīng)有的重視。盡管在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中商務(wù)部門也參與其中，做了不少工作，取得了一定的成效。但是，外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)容是什么?外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對我國外貿(mào)發(fā)展有何意義?在整個國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中處于什么樣的地位?其實施重點是什么?對于這些問題，尚未見有公開文獻(xiàn)進(jìn)行探討。在實踐中，只有個別省市研究制定了本行政區(qū)域的外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，而大部分地區(qū)沒有這方面的實踐。筆者認(rèn)為，在全國上下正在積極推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施和我國外貿(mào)受到來自國際國內(nèi)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的背景下，制定和實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不僅是全面實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本要求，而且是我國調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式、實現(xiàn)從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國轉(zhuǎn)變的根本途徑。因此，研究對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定及實施不僅具有一定的理論價值，而且具有重要的現(xiàn)實意義。

二、制定和實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的現(xiàn)實意義

(一)優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)

改革開放以來，我國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。但是，由于長期形成的要素驅(qū)動的增長模式，我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整深層次的問題并未得到根本解決，大而不強的問題仍然突出。具體而言，我國對外貿(mào)易在整體結(jié)構(gòu)、方式結(jié)構(gòu)和主體結(jié)構(gòu)等方面都存在一定的問題，主要表現(xiàn)可以歸納為三個順差和三個逆差。即從整體結(jié)構(gòu)來看，貨物貿(mào)易順差，服務(wù)貿(mào)易逆差;從貿(mào)易方式來看，加工貿(mào)易順差，一般貿(mào)易逆差;從貿(mào)易主體來看，外資企業(yè)順差，國有企業(yè)逆差(見表1)。對外貿(mào)易存在的三個順差和三個逆差是我國對外貿(mào)易存在的深層次結(jié)構(gòu)性問題，表明我國的本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力比較弱，貿(mào)易競爭力不強。

優(yōu)化我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)是我國當(dāng)前外貿(mào)發(fā)展面臨的一個重要問題，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化離不開知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。現(xiàn)有理論和實證研究表明:一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可以借助FDI 和進(jìn)口傳導(dǎo)渠道實現(xiàn)的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移以及技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，進(jìn)而體現(xiàn)在一國貿(mào)易品的技術(shù)結(jié)構(gòu)中，最終對一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生影響。因此，制定和實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，改善投資環(huán)境，可以增加高新技術(shù)和外資的流入，長遠(yuǎn)而言，對增強我國本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)有重要意義。

表1 近三年我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)情況表 單位:億美元

(二)獲取更多貿(mào)易利益

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，國際分工已經(jīng)從產(chǎn)品分工深化到要素分工，貿(mào)易利益也變成以要素所有權(quán)為基礎(chǔ)、要素質(zhì)量為核心的動態(tài)機(jī)制。不同的要素質(zhì)量對應(yīng)著不同的分工地位，進(jìn)而享受不同的要素增值率，各分工環(huán)節(jié)上的收益曲線隨著要素增值率的不同呈現(xiàn)出U 型曲線的特征。技術(shù)、知識等稀缺要素往往被投入到產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)、銷售等高附加值環(huán)節(jié)，從而獲取較高的要素報酬，而勞動力等充裕要素由于自身質(zhì)量的限制往往被鎖定在產(chǎn)品加工、組裝等低附加值環(huán)節(jié)，從而獲取較低的要素報酬。按照當(dāng)前世界產(chǎn)業(yè)利潤鏈評估，約80%的工業(yè)產(chǎn)品利潤集中在以知識產(chǎn)權(quán)為核心的商標(biāo)、專利許可上，10% 在流通領(lǐng)域，10%在加工領(lǐng)域。知識產(chǎn)權(quán)的這種高回報率在信息、生物、材料、創(chuàng)意等高科技、高知識含量產(chǎn)業(yè)中表現(xiàn)得更為明顯和突出。例如，在半導(dǎo)體芯片價格中，原料和能源的成本最多占3%，設(shè)備和設(shè)施的成本占5%，人工費用占6%，其他絕大部分屬于知識產(chǎn)權(quán)費用［4］。

長期以來，我國外貿(mào)發(fā)展主要建立在廉價的勞動力、土地等要素基礎(chǔ)之上，產(chǎn)品研發(fā)和銷售等獲得利益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)全部在國外，我國外貿(mào)企業(yè)僅能賺取低廉的加工費，產(chǎn)品的附加值和加工貿(mào)易增值率都很低。亞洲開發(fā)銀行2010年的研究表明，一臺iPhone 手機(jī)的市場價格為178.96 美元，其中只有6.5 美元屬于中國鴻海旗下富士康公司的貢獻(xiàn)價值，僅占市場價格的3.6%。另據(jù)兩位美國研究人員對蘋果公司的數(shù)碼產(chǎn)品iPod 進(jìn)行的分析，這個產(chǎn)品全球零售價為299 美元，其中，蘋果公司得到的創(chuàng)意、品牌、設(shè)計和專利收益114 美元，占售價的38.1%，而中國的組裝企業(yè)僅得到4 美元，只占售價的1.3%，有近30 倍的差距。相對于一般企業(yè)而言，外貿(mào)企業(yè)面臨更多的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢也日益成為外貿(mào)企業(yè)獲取貿(mào)易利益的重要條件，因此，為了使我國外貿(mào)企業(yè)從產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端轉(zhuǎn)移，使我國外貿(mào)企業(yè)在國際市場上獲取更多的貿(mào)易利益，必須制定和實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，切實提高我國外貿(mào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理能力，擁有更多數(shù)量和更高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)，并且能夠在激烈的國際競爭中較好地加以運用。

(三)培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢

改革開放以來，我國對外貿(mào)易基本上是遵循比較優(yōu)勢的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。通過發(fā)展勞動密集型的加工貿(mào)易，對外貿(mào)易獲得了超高速發(fā)展。但是，由于自主知識產(chǎn)權(quán)的缺乏，對外貿(mào)易的超高速發(fā)展也帶來貿(mào)易摩擦頻發(fā)、貿(mào)易條件不斷惡化和貧困化增長等諸多問題。根據(jù)世界銀行的世界發(fā)展指數(shù)(WDI)和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)人情報機(jī)構(gòu)(EIU)提供的數(shù)據(jù)，如果以1995年為基期，中國的價格貿(mào)易條件(PTT)已經(jīng)惡化為2004年的89 和96，2007年則進(jìn)一步惡化為77 和93［5］。近年來，隨著勞動力、土地等要素成本的不斷上升，這種建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)難以為繼。根據(jù)商務(wù)部監(jiān)測，我國勞動密集型產(chǎn)品的國際市場份額已經(jīng)持續(xù)小幅下降。因此，為我國的外貿(mào)發(fā)展尋求新優(yōu)勢成為我國學(xué)者討論的一個熱門話題。

在我國對外貿(mào)易發(fā)展新優(yōu)勢的討論中，以程恩富為代表的學(xué)者指出:比較優(yōu)勢理論本身存在缺陷，不能指望單純發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)來推動國家經(jīng)濟(jì)的選擇性趕超和高效益發(fā)展，滿足于比較優(yōu)勢還可能造成貿(mào)易條件惡化，陷入比較優(yōu)勢陷阱;競爭優(yōu)勢理論綜合因素太多，而且并不十分適合發(fā)展中國家的現(xiàn)實要求。因此，要實現(xiàn)我國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級，必須大力培育以技術(shù)和品牌等自主知識產(chǎn)權(quán)為核心競爭力的第三種優(yōu)勢，即知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢［6］。這一觀點已經(jīng)為我國決策部門所廣泛接受。比如在商務(wù)部等十部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的指導(dǎo)意見》中指出:要“培育以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心競爭力的外貿(mào)新優(yōu)勢，提高外貿(mào)發(fā)展質(zhì)量和水平，促進(jìn)外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展”。十八大報告進(jìn)一步重申:“堅持出口和進(jìn)口并重，強化貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的出口競爭優(yōu)勢，促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，推動對外貿(mào)易平衡發(fā)展。”顯然，對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的培育離不開對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施。

(四)應(yīng)對貿(mào)易壁壘

在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力的情況下，一些國家為搶占市場、提高產(chǎn)業(yè)競爭力，頻繁采取貿(mào)易保護(hù)主義措施，針對中國產(chǎn)品的貿(mào)易摩擦有增無減。過去4年間，中國共遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查328 起，涉案金額534 億美元。2012年，21 個國家對中國產(chǎn)品發(fā)起77 起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，涉案金額277 億美元，分別比上年增長11.6%和369%。中國已連續(xù)17年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，連續(xù)6年成為全球遭受反補貼調(diào)查最多的國家，全球超過30%的反傾銷和美國一半的貿(mào)易調(diào)查都是針對來自中國的產(chǎn)品。我國產(chǎn)品除了繼續(xù)遭受傳統(tǒng)的反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施之外，還正在遭受越來越多的來自發(fā)達(dá)國家跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)壁壘的挑戰(zhàn)。從1986年11月10日我國遭受第一起美國“337 調(diào)查”算起，截止2013年一季度，美國ITC 針對中國企業(yè)發(fā)起的“337 調(diào)查”高達(dá)145 起。自2002年起，我國已連續(xù)11年成為“337 調(diào)查”的最大受害國，并且近年來我國企業(yè)遭受調(diào)查的數(shù)量占比都在30%左右(見圖1)。

圖1 美國“337 調(diào)查”及中國大陸遭遇調(diào)查趨勢

我國企業(yè)之所以遭遇各種貿(mào)易壁壘，有來自國外貿(mào)易保護(hù)主義的因素，但更深層次的原因在于我國出口產(chǎn)品技術(shù)含量低、自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏。據(jù)統(tǒng)計，目前我國擁有自有品牌的外貿(mào)企業(yè)僅占外貿(mào)企業(yè)總數(shù)的約20%，自有品牌產(chǎn)品出口額僅占出口總額的約11%，絕大多數(shù)外貿(mào)企業(yè)沒有自己的品牌。調(diào)研公司尼爾森(Nielsen)和致力于亞太地區(qū)商業(yè)傳播的Campaign Asia-Pacific 雜志發(fā)布的報告顯示，中國內(nèi)地沒有任何一家企業(yè)躋身2012年度亞洲市場最具價值品牌100 強之列。由于缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)和品牌，很多中國企業(yè)只能依靠價格優(yōu)勢作為核心競爭力，為了獲取更多的訂單，外貿(mào)企業(yè)在出口時競相壓價，往往以相當(dāng)?shù)土膬r格成交，出口過度和無序競爭較為普遍，招致外國的反傾銷等貿(mào)易壁壘。并且由于自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏，有的企業(yè)不得不靠模仿來進(jìn)行生產(chǎn)，從而導(dǎo)致侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生［7］。要改變這種局面，需要付出多方面努力，但根本途徑是外貿(mào)企業(yè)要制定和實施自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。依靠知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理，培育自主品牌，實現(xiàn)差異化競爭，提高產(chǎn)品的附加值，增強產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，實現(xiàn)從價格競爭向非價格競爭轉(zhuǎn)變，突破國外各種類型的貿(mào)易壁壘。

(五)增強外貿(mào)企業(yè)的抗風(fēng)險能力

近幾年外貿(mào)的困難局面，很大程度上與始自2008年的金融危機(jī)有關(guān)。金融危機(jī)一方面使得歐美等發(fā)達(dá)國家的需求急劇下降，我國外貿(mào)企業(yè)的訂單大幅減少;另一方面，金融危機(jī)也成為考驗我國外貿(mào)企業(yè)的試金石，是對我國外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和抗風(fēng)險能力的考驗。實踐表明，面對金融危機(jī)的沖擊，不同類型企業(yè)的抗風(fēng)險能力存在很大差別。一些沒有自主品牌、缺乏核心知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)損失嚴(yán)重，但擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢企業(yè)卻表現(xiàn)出較強的抗沖擊能力，生產(chǎn)經(jīng)營狀況良好，呈現(xiàn)出強勁的發(fā)展態(tài)勢。據(jù)報道，參加今年廣交會的品牌企業(yè)共有1489 家，品牌展位僅占出口總展位數(shù)的18.8%，但品牌企業(yè)平均成交額為893.3 萬美元，是非品牌企業(yè)的5.7 倍。部分企業(yè)依靠技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)等優(yōu)勢，成交大幅增加，一些高新技術(shù)產(chǎn)品價格較高，企業(yè)利潤較好。相比之下，代工企業(yè)、產(chǎn)品同質(zhì)化企業(yè)成交平淡。江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局2009年曾針對“企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查顯示，運用知識產(chǎn)權(quán)成為江蘇外貿(mào)企業(yè)順利、平穩(wěn)轉(zhuǎn)型的“法寶”。以昆山好孩子集團(tuán)為例，這家“世界童車大王”，產(chǎn)品銷往70 多個國家和地區(qū)。好孩子嬰兒車中國市場占有率為41.2%，連續(xù)18年銷售第一;美國市場占有率為55.1%，連續(xù)13年銷量第一;歐洲市場占有率為24.1%，連續(xù)6年銷售第一。在很多外貿(mào)企業(yè)受金融危機(jī)沖擊而出現(xiàn)量價齊跌的情況下，好孩子集團(tuán)仍能將新品漲價15%－16%在歐美銷售，銷售收入和出口實現(xiàn)20%以上的增長。好孩子集團(tuán)之所以在金融危機(jī)中實現(xiàn)逆勢增長，一個重要原因在于好孩子集團(tuán)強大的創(chuàng)新能力和有效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。在激烈的市場競爭中，好孩子集團(tuán)以“自己打倒自己”為企業(yè)研發(fā)理念，依托自身強大的研發(fā)力量，不斷推出具有自主知識產(chǎn)權(quán)、原創(chuàng)性和前瞻性的人性化育兒產(chǎn)品，每年面向全球市場和客戶推出超過400 個新產(chǎn)品，先后申請中國及海外專利超過5249 項，其中發(fā)明專利270，在同業(yè)中遙遙領(lǐng)先，并于2009年被評為全國企事業(yè)知識產(chǎn)權(quán)示范單位。

三、對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的地位與基本內(nèi)容

(一)對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的地位

所謂對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，簡單的講，就是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在外貿(mào)領(lǐng)域的實施。即通過外貿(mào)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理，推動我國對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，提高出口產(chǎn)品競爭力，實現(xiàn)從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的轉(zhuǎn)變。從性質(zhì)上來講，對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略屬于國家級行業(yè)戰(zhàn)略，既是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，又對地方外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)揮指導(dǎo)作用，在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中居于核心地位。

深入理解外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的地位和作用，還需要從國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的背景和作用來認(rèn)識。在知識經(jīng)濟(jì)和全球化時代，國際競爭主要表現(xiàn)為各國之間經(jīng)濟(jì)的競爭，知識產(chǎn)權(quán)是國際經(jīng)濟(jì)競爭的核心要素，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實質(zhì)上就是國家為了在知識經(jīng)濟(jì)和全球化時代的國際競爭中取得有利地位而制定的一種國際經(jīng)濟(jì)競爭戰(zhàn)略。制定和實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的不僅在于促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，提高本國人民的生活水平，更在于增強本國的國際競爭力和綜合國力，提高本國在國際政治經(jīng)濟(jì)中的地位。從世界上有關(guān)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定背景和目的來看，后一方面的意義比前一方面的意義更為重要。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與其說是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，不如說是國際經(jīng)濟(jì)競爭戰(zhàn)略。有關(guān)國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略從戰(zhàn)略的制定到戰(zhàn)略的實施，從戰(zhàn)略的形式到戰(zhàn)略的內(nèi)容、從戰(zhàn)略的目標(biāo)到戰(zhàn)略的舉措，無不體現(xiàn)了這一點。

美國是較成功實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的國家。考察美國制定和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的背景和目標(biāo)，我們不難發(fā)現(xiàn)，其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要是基于國際競爭的需要。20世紀(jì)70年代，歐亞一些新興工業(yè)化國家在經(jīng)濟(jì)上崛起，使美國產(chǎn)業(yè)界感到了巨大的競爭壓力，朝野上下對此進(jìn)行了深刻反思，結(jié)論之一就是美國在經(jīng)濟(jì)競爭中最大的資源和優(yōu)勢在于科技和人才，而由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利，使得外國能夠輕易模仿，并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。為此，美國總統(tǒng)卡特在1979年提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到國家戰(zhàn)略的層面。從此，美國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展知識密集型行業(yè)，將知識產(chǎn)權(quán)作為國際競爭的重要武器［8］。“由于美國是世界上經(jīng)濟(jì)和科技實力最強大的國家，其對國外市場的控制能力對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)在全球中的霸主地位具有舉足輕重的影響，美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在其對外貿(mào)易政策和戰(zhàn)略方面表現(xiàn)最為明顯［9］”。第二次世界大戰(zhàn)后，日本通過大規(guī)模引進(jìn)和消化歐美先進(jìn)技術(shù)，實施“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長。然而，隨著中國等亞洲各國產(chǎn)業(yè)的急劇發(fā)展，日本發(fā)現(xiàn)國內(nèi)制造業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢有所削弱，產(chǎn)業(yè)競爭力下降。在這種背景下，日本將“知識產(chǎn)權(quán)立國”列為國家戰(zhàn)略，目的在于以知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、保護(hù)和應(yīng)用促使日本經(jīng)濟(jì)的國際競爭力的提高。韓國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作長期以來采取“內(nèi)松外緊”的策略，立足點是保護(hù)本國企業(yè)在海外的利益，為本國企業(yè)開拓發(fā)展海外市場提供政策支持。

我國國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施同樣是基于國際競爭的需要。《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》序言中明確指出:“實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大力提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理能力，有利于增強我國自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家;有利于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范市場秩序和建立誠信社會;有利于增強我國企業(yè)市場競爭力和提高國家核心競爭力;有利于擴(kuò)大對外開放，實現(xiàn)互利共贏。”無論是增強自主創(chuàng)新能力還是增強我國企業(yè)市場競爭力，無論是提高國家核心競爭力，還是實現(xiàn)互利共贏，國際經(jīng)濟(jì)競爭都是其出發(fā)點和重要內(nèi)容。在經(jīng)濟(jì)全球化時代，對外貿(mào)易競爭是國際經(jīng)濟(jì)競爭的焦點，因此，外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國家知識產(chǎn)權(quán)總體戰(zhàn)略中居于核心地位。

(二)指導(dǎo)思想:科學(xué)發(fā)展觀

科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)涵是“堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和人的全面發(fā)展。”科學(xué)發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)性，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。科學(xué)發(fā)展觀是全黨全社會開展各項工作必須長期堅持的指導(dǎo)思想，我國外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施也必須以科學(xué)發(fā)展觀為基本指導(dǎo)思想。

首先，科學(xué)發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展。對外貿(mào)易是我國經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的重要引擎，外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施應(yīng)當(dāng)以促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)與社會的全面發(fā)展為首要目標(biāo)。而發(fā)展對外貿(mào)易必須建立在知識產(chǎn)權(quán)健康發(fā)展的基礎(chǔ)之上，即必須以知識產(chǎn)權(quán)來發(fā)展對外貿(mào)易。

其次，科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本。以人為本，簡單的講就是為了人、依靠人，以人為出發(fā)點，以人為歸宿。就外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施而言，戰(zhàn)略制定與實施的目的就是為了改善我國人民的福利和生活水平。通過外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施，進(jìn)一步提升我國對外貿(mào)易的國際競爭力，使我國出口產(chǎn)品向價值鏈高端轉(zhuǎn)移，獲得更多的貿(mào)易利益，從而增加外貿(mào)企業(yè)員工的收入;通過外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，使我國出口企業(yè)的工人擺脫繁重的體力勞動并在更加健康的環(huán)境中工作，從而提高他們的生活質(zhì)量;通過外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，節(jié)約資源，改善人民群眾的生存環(huán)境。此外，外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施，離不開人才的支撐，即必須依靠各類人才來發(fā)展對外貿(mào)易，既包括技術(shù)創(chuàng)新人才、國際貿(mào)易人才，也包括知識產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)人才等。

再次，科學(xué)發(fā)展觀要求發(fā)展應(yīng)當(dāng)符合全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的要求。外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的理念。具而言之，在外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實施中，要注重外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、其他行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的協(xié)調(diào);注重外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與以質(zhì)取勝戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略、科技興貿(mào)戰(zhàn)略和市場多元化戰(zhàn)略之間的協(xié)調(diào);注重與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律、行政法規(guī)、地方性規(guī)章之間的協(xié)調(diào);注重自主創(chuàng)新政策與對外貿(mào)易政策之間的協(xié)調(diào)。在戰(zhàn)略的制定和實施中，應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)與外貿(mào)有關(guān)的各種類型知識產(chǎn)權(quán)的全面發(fā)展，既要包括專利、商標(biāo)、版權(quán)等傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)，也要涵蓋地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、計算機(jī)軟件等新興的知識產(chǎn)權(quán)。此外，外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施應(yīng)當(dāng)符合可持續(xù)發(fā)展的觀念和要求，實現(xiàn)對外貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

最后，科學(xué)發(fā)展觀的根本方法是統(tǒng)籌兼顧。外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實施中也要運用統(tǒng)籌兼顧的方法。即統(tǒng)籌兼顧對外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理;統(tǒng)籌兼顧知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和防止知識產(chǎn)權(quán)濫用;統(tǒng)籌兼顧知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)保護(hù)和公共利益保護(hù);統(tǒng)籌兼顧知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量與數(shù)量的關(guān)系;統(tǒng)籌兼顧政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)的關(guān)系等。

(三)基本原則:國情原則

知識產(chǎn)權(quán)制度選擇的基礎(chǔ)是國情。美國、日本、德國、韓國等發(fā)達(dá)國家以及新型工業(yè)化國家在制定本國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中都非常注重符合本國實際和服務(wù)國家利益。以德國為例，德國十分注重根據(jù)本國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和企業(yè)特點制定發(fā)展戰(zhàn)略。他們善于針對本國的強勢領(lǐng)域加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同時不急于對弱勢領(lǐng)域給予知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。例如，德國擁有世界一流的制藥工業(yè)，于是他們實施了對藥品的專利保護(hù)期限在20年基礎(chǔ)上延長5年的規(guī)定;而考慮到本國軟件業(yè)和商業(yè)方法上與美國的差距，他們不盲從，至今對計算機(jī)程序和商業(yè)方法不給予專利保護(hù)。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是由一國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平?jīng)Q定的，我國對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施，必須以體現(xiàn)國情作為基本原則。

經(jīng)過30 多年的快速發(fā)展，我國的對外貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)都取得了巨大的成就。不僅是全球第一大出口國和第二大進(jìn)口國，中國專利申請量也于2011年首次超過美國成為世界第一。但是，我國雖然是貿(mào)易大國，但不是貿(mào)易強國;雖然是知識產(chǎn)權(quán)大國，但不是知識產(chǎn)權(quán)強國。雖然貿(mào)易規(guī)模龐大，但貿(mào)易競爭力較弱，所獲得的貿(mào)易利益非常有限;雖然知識產(chǎn)權(quán)總量大，但人均知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量較少，知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量較低。在1995年－2005年間，美國各年的知識產(chǎn)權(quán)出口在世界市場的占有率均在50%左右，而我國僅為約0.1%。從發(fā)明專利數(shù)量來看，截至2011年底，我國國內(nèi)(不含港澳臺)每萬人發(fā)明專利擁有量為2.4 件，而日本同期為105.3 件，韓國96.1 件7，美國為35.6 件。從專利的質(zhì)量來看，國內(nèi)有效發(fā)明專利中有8.2%維持時間在10年以上，而國外這一比例達(dá)到32.8%，國外維持10年以上的有效發(fā)明專利量是國內(nèi)的近4 倍，這些數(shù)據(jù)充分說明我國創(chuàng)新能力和市場競爭力與發(fā)達(dá)國家相比仍然存在較大差距。國家知識產(chǎn)權(quán)局田力普局長在十八大小組發(fā)言中指出:“我國現(xiàn)階段是一個具有初級創(chuàng)新能力并且發(fā)展勢頭強勁的模仿型國家［10］。”我認(rèn)為這一論斷是比較符合實際的。

從上述分析可以看出，我國還處于社會主義初級階段，不管是在經(jīng)濟(jì)上還是在科技上，與發(fā)達(dá)國家都有相當(dāng)大的差距。這就要求我國在制定和實施外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時不能盲目媚外，而應(yīng)該在與國際接軌的同時，以一種謹(jǐn)慎的態(tài)度對待國際市場的挑戰(zhàn)。在對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，應(yīng)當(dāng)遵循TRIPs 協(xié)議的最低標(biāo)準(zhǔn)，而不是追隨發(fā)達(dá)國家的高標(biāo)準(zhǔn);反對知識產(chǎn)權(quán)“超國際標(biāo)準(zhǔn)”和“超國民待遇”的保護(hù);堅持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“階段論”和“范圍論”的有機(jī)結(jié)合，逐步推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大［11］;在遵守知識產(chǎn)權(quán)國際公約規(guī)定義務(wù)的前提下，靈活對待本國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體情況;在加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時，對發(fā)達(dá)國家跨國公司知識產(chǎn)權(quán)濫用行為給予特別關(guān)注;在國際上討論知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際規(guī)則的時候，應(yīng)當(dāng)旗幟鮮明的站在發(fā)展中國家的一邊。

(四)戰(zhàn)略目標(biāo):貿(mào)易強國

基于對外貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀和未來國際競爭的需要，我國對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的總體目標(biāo)是:通過對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，增強出口產(chǎn)品的國際競爭力，提高服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的比重，提升我國在國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的主導(dǎo)權(quán)，實現(xiàn)從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的轉(zhuǎn)變。到2020年在如下幾個方面取得突破性進(jìn)展:

——外貿(mào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識明顯增強。大多數(shù)外貿(mào)企業(yè)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)并制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權(quán)管理作為企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分;外貿(mào)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理和人才培養(yǎng)方面的投入大幅度提高;積極向國內(nèi)外申請取得各種類型的知識產(chǎn)權(quán);發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時積極應(yīng)訴。

——外貿(mào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平顯著提高。涌現(xiàn)一批國際競爭力強、具有較強產(chǎn)業(yè)影響力和知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的外貿(mào)企業(yè);自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口占較大比重，擁有自有品牌的外貿(mào)企業(yè)占外貿(mào)企業(yè)總數(shù)的比例達(dá)到40%，自有品牌產(chǎn)品出口額占出口總額的比例達(dá)到20%，世界知識產(chǎn)權(quán)出口的市場占有率達(dá)到1%左右;知識產(chǎn)權(quán)有效支撐對外貿(mào)易的發(fā)展。

——建立較完善的對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制。建立和完善外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)制、預(yù)警應(yīng)急機(jī)制、糾紛解決機(jī)制、海外維權(quán)機(jī)制、聯(lián)動機(jī)制、爭端解決機(jī)制、績效評價機(jī)制等;扶持培育一批專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)。

——提升我國在國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的主導(dǎo)權(quán)。加強對外合作，參與制定多、雙邊國際規(guī)則，切實有效地維護(hù)我國國家利益和知識產(chǎn)權(quán)人的利益，中國在國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定中的發(fā)言權(quán)明顯增強。

四、制定和實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策建議

(一)明確制定對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

百年一遇的國際金融危機(jī)以及由此引發(fā)的世界經(jīng)濟(jì)衰退，對我國現(xiàn)有的對外經(jīng)濟(jì)特別是對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。后危機(jī)時代，必須加快轉(zhuǎn)變我國外貿(mào)發(fā)展方式，制定和實施新的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略不僅必要而且十分迫切［12］。

如前所述，我國《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施已經(jīng)五年時間了。五年來，許多行業(yè)和部門不僅積極參與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，而且根據(jù)自身特點量身定做了本行業(yè)或者本部門的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，取得了良好的績效。作為貫徹實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要部門，商務(wù)部積極參與制定和實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的工作，在完善我國與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)制度，深化知識產(chǎn)權(quán)方面的交流與合作，涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的預(yù)警與應(yīng)對，以及知識產(chǎn)權(quán)文化的宣傳與培育等方面，做了大量的工作，對推動國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在外貿(mào)領(lǐng)域的實施發(fā)揮了重要作用。美中不足的是，我國迄今并未明確頒布實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。筆者認(rèn)為，對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中居于核心地位，外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的缺位，不利于我國國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的全面推進(jìn)實施，也不利于我國對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。因此，為了更好的推動國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在外貿(mào)領(lǐng)域的實施，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)提高自身對國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)問題的認(rèn)識，明確制定對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。具體而言，可以由商務(wù)部牽頭，聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局、工商總局商標(biāo)局、版權(quán)局、農(nóng)業(yè)部、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的主管部門，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，以國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為依據(jù)，結(jié)合對外貿(mào)易工作的特點，在對我國外貿(mào)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)問題現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上，組織政府部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)以及高校和研究機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者研究制定對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

(二)加強外貿(mào)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)

外貿(mào)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)是制定和實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的組織保障。我國現(xiàn)行外貿(mào)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要涉及商務(wù)部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家版權(quán)局、國家工商總局商標(biāo)局和海關(guān)總署等，屬于多頭管理模式，這種管理模式的缺陷在于各個部門之間的協(xié)調(diào)存在一定困難。為了更好地推動國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在外貿(mào)領(lǐng)域的實施，需要在三個層次上加強外貿(mào)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)。

第一，完善國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實施部際聯(lián)席會議機(jī)制，加強外貿(mào)領(lǐng)域?qū)嵤┲R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作的協(xié)調(diào)。外貿(mào)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施涉及到多個部門，情況復(fù)雜且影響面廣，需要一個強有力的機(jī)構(gòu)在各部門之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。實踐表明，部際聯(lián)席會議是協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的有效機(jī)制，外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中各部門的協(xié)調(diào)工作也必須依賴這一機(jī)制。為了更好的發(fā)揮其功能，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高部際聯(lián)席會議的領(lǐng)導(dǎo)層級，并且制定相關(guān)法律以明確其權(quán)利和責(zé)任。

第二，為應(yīng)對WTO 知識產(chǎn)權(quán)爭端和對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)重大維權(quán)糾紛，還應(yīng)當(dāng)以商務(wù)部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家版權(quán)局和商標(biāo)局、海關(guān)總署等直接相關(guān)部門為主要力量，組建相應(yīng)的聯(lián)合辦公機(jī)構(gòu)。

第三，適應(yīng)國際貿(mào)易知識化的發(fā)展趨勢，在商務(wù)部設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)司，負(fù)責(zé)對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。由于商務(wù)部并不是知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機(jī)構(gòu)，商務(wù)部中知識產(chǎn)權(quán)的力量相對薄弱，不僅專業(yè)人才數(shù)量不足，而且缺乏相應(yīng)的組織管理機(jī)構(gòu)，難以適應(yīng)國際貿(mào)易知識化背景下對外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)日常管理的需要。因此，筆者建議，有關(guān)部門可以考慮在商務(wù)部設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)司，主要負(fù)責(zé):對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和實施的具體組織管理工作，對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)國際條約、外國立法的研究和信息收集工作，對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)談判和交流工作，指導(dǎo)和幫助企業(yè)海外維權(quán)工作，幫助企業(yè)在國外建立自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會等組織機(jī)構(gòu)，對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行統(tǒng)計分析，研究跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，等等。

(三)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系貫穿于知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理等環(huán)節(jié)，是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。2012年12月12日，國務(wù)院印發(fā)的《服務(wù)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》指出，推動知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有機(jī)結(jié)合，提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平，構(gòu)建基本公共服務(wù)與市場化服務(wù)協(xié)同發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系。隨著我國國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)實施，各地方和有關(guān)部門正在創(chuàng)造性地建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制。例如，商務(wù)部于2011年11月17日組建“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助中心”(以下簡稱“援助中心”)，為“走出去”企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)與幫助。北京市于2011年8月25日發(fā)布《企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警指導(dǎo)規(guī)程》，以服務(wù)企業(yè)的“走出去”戰(zhàn)略，推動北京市企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制的建立。

我國知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制從無到有，取得了很大的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國家相比，還處于初創(chuàng)階段，存在一定的缺陷，尚不能滿足知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速發(fā)展的需要，應(yīng)當(dāng)借鑒有關(guān)國家的成功經(jīng)驗，采取措施進(jìn)一步完善。以商務(wù)部組建的“援助中心”為例，雖然商務(wù)部明確了該機(jī)構(gòu)在海外知識產(chǎn)權(quán)信息預(yù)警、協(xié)調(diào)整個行業(yè)聯(lián)合應(yīng)對訴訟、境外展會知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等12 項重點工作，但由于知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助和保護(hù)的問題并未納入法律法規(guī)的調(diào)整范疇，導(dǎo)致“援助中心”法律定位不明確，缺少統(tǒng)一的受理、處理和結(jié)果公示的流程，也沒有法定的協(xié)助和協(xié)作部門，因此，該中心的作用在實踐中并未得到充分發(fā)揮。為進(jìn)一步完善該機(jī)制，商務(wù)部可以通過制定《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外援助辦法》，從法律上明確“援助中心”的法律地位、職能職責(zé)、工作流程及協(xié)作部門等事項。

此外，我國正在建立的對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)制主要是針對出口而言的。其實，隨著我國技術(shù)水平的提高和企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的增加，外國企業(yè)侵犯我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象也時有發(fā)生。數(shù)據(jù)顯示，2011年海關(guān)共查獲進(jìn)出口侵權(quán)商品1 億多件，其中查獲侵犯國內(nèi)自主知識產(chǎn)權(quán)的商品近2000 萬件，在所有知識產(chǎn)權(quán)來源國中名列前茅。目前，國內(nèi)企業(yè)在海關(guān)總署備案自主知識產(chǎn)權(quán)已超過8000 多項，超過其他國家和地區(qū)企業(yè)在海關(guān)總署備案的知識產(chǎn)權(quán)的總和。因此，除了進(jìn)一步完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外援助的相關(guān)機(jī)制之外，還應(yīng)當(dāng)考慮進(jìn)口貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制的建立和完善問題。

(四)提高外貿(mào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)和對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣傳力度的加大，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識已經(jīng)有了不同程度的提高。但是，由于我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立時間較短，再加上傳統(tǒng)文化中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)元素的貧乏，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識總體上還顯得比較薄弱。據(jù)調(diào)查，我國有近40%的企業(yè)沒有一項專利，平均9 個市場主體才有1 件商標(biāo)。湯森路透的《中國專利活動》報告則顯示，中國只有5.6%的發(fā)明通過在國外提交全球?qū)＠暾垖崿F(xiàn)了保護(hù)，比例遠(yuǎn)不及美國和日本。與沿海地區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識相比較，中西部地區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識更讓人擔(dān)憂。據(jù)烏魯木齊海關(guān)統(tǒng)計，新疆5000 多家外貿(mào)企業(yè)中，僅有6 家企業(yè)和2 個自然人申請了知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)。隨著我國產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，中西部地區(qū)的出口在快速增加，而它們的知識產(chǎn)權(quán)意識如果不能隨之提高，同樣會面臨各種各樣的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

提高外貿(mào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識，離不開全社會知識產(chǎn)權(quán)文化的建構(gòu)，因此，要在全社會大力實施“知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)工程”，推動和引導(dǎo)社會公眾樹立正確的知識產(chǎn)權(quán)價值觀念。有關(guān)部門還應(yīng)該針對對外貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)競爭的特點，通過多種途徑提高外貿(mào)企業(yè)尤其是中西部地區(qū)外貿(mào)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識。如請專家為外貿(mào)企業(yè)講解加入世貿(mào)組織后所面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題，利用會議、網(wǎng)站和刊物宣傳普及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)知識，組織專題培訓(xùn)班培養(yǎng)外貿(mào)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作骨干等。

(五)引導(dǎo)和幫助外貿(mào)企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以劃分為國家層次、地區(qū)(區(qū)域)層次、行業(yè)層次和企業(yè)層次等4 個不同的層次。由于企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理的基本主體，在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略居于基礎(chǔ)地位。無論是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，還是地區(qū)和行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，最終都必須通過企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)各項能力的提升體現(xiàn)出來。因此，外貿(mào)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的意識和能力是對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵。

由于意識和能力等方面的原因，我國大多數(shù)企業(yè)并未制定自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。國資委對我國2716 家企業(yè)進(jìn)行的一項調(diào)查顯示，只有347 家企業(yè)制定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略或規(guī)劃，所占比例不到13%。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的缺失，使企業(yè)很難從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)前瞻性地審視知識產(chǎn)權(quán)的運營策略，從而使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作流于一般性管理，不能把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與研發(fā)、生產(chǎn)、營銷形成良性互動，抑制我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理等方面能力的提升。因此，為了從根本上提高我國外貿(mào)企業(yè)的國際競爭力，政府部門應(yīng)當(dāng)從政策上引導(dǎo)和幫助外貿(mào)企業(yè)制定和實施自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。通過企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施，加強核心技術(shù)研發(fā)，增強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用的能力。外貿(mào)企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要強調(diào)戰(zhàn)略性、長遠(yuǎn)性、系統(tǒng)性和國際性。不僅要注重知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，而且要注重知識產(chǎn)權(quán)的管理和運用;不僅要注重知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量的增加，而且要注重知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的提高;不僅要注重在國內(nèi)發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)，而且要注重全球范圍的知識產(chǎn)權(quán)布局;不僅要注重眼前的知識產(chǎn)權(quán)糾紛和訴訟，而且要注重未來的國際市場競爭;不僅要注重應(yīng)用性的專利申請，而且要注重獲取一些基礎(chǔ)性專利;不僅把知識產(chǎn)權(quán)作為一種防御工具，而且把知識產(chǎn)權(quán)作為一種進(jìn)攻武器;不僅關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定，而且關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的執(zhí)行。

(六)健全和完善與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律體系

健全和完善的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律體系是實施對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制度保障。盡管我國已經(jīng)初步建立了符合TRIPs 協(xié)議要求的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則，但是，由于我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立時間較短，這些規(guī)則并不十分完善，有的規(guī)則之間尚存在矛盾之處，還需要通過以下途徑進(jìn)一步健全和完善。

第一，修改完善有關(guān)法律法規(guī)。如我國有關(guān)法律中缺乏關(guān)于進(jìn)口知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)濫用和中國知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)等方面的規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在修改《專利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》等法律時補充和完善。又如，雖然我國已經(jīng)頒布、實施了《標(biāo)準(zhǔn)化法》及其實施條例，對各類標(biāo)準(zhǔn)的制定、發(fā)布和實施做了規(guī)定，但缺乏關(guān)于處理標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)參考國際經(jīng)驗，在標(biāo)準(zhǔn)化立法中建立標(biāo)準(zhǔn)制定中的知識產(chǎn)權(quán)披露制度，在含有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)使用安排的機(jī)制等。

第二，加強保護(hù)我國優(yōu)勢領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)立法。目前，我國在一些優(yōu)勢領(lǐng)域——傳統(tǒng)知識、遺傳資源、生物多樣性、地理標(biāo)志、民間文藝等方面的知識產(chǎn)權(quán)立法不夠，缺乏保護(hù)，對我國的經(jīng)濟(jì)利益造成了一定的損害。比如，我國是世界上遺傳資源最豐富的國家之一，但因缺乏相關(guān)立法與機(jī)制，我國成為發(fā)達(dá)國家掠取生物遺傳資源的重要地區(qū)。因此，應(yīng)當(dāng)加快我國優(yōu)勢領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法工作，為我國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大提供知識產(chǎn)權(quán)法制保障。

第三，制定一些法律的實施辦法，增強法律的可操作性。比如，應(yīng)當(dāng)以《對外貿(mào)易法》中有關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)原則為依據(jù)，制定《對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》;在《反壟斷法》和反壟斷實踐的基礎(chǔ)上制定《知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南》等。

第四，加強法律之間的協(xié)調(diào)。我國有的外貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)法律之間還存在著一些矛盾之處，應(yīng)當(dāng)通過修訂相關(guān)法律法規(guī)加以協(xié)調(diào)。如我國《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》規(guī)定制止侵權(quán)產(chǎn)品出入境，而《對外貿(mào)易法》僅涉及進(jìn)口貨物，二者顯然存在一定的矛盾;在知識產(chǎn)權(quán)司法和執(zhí)法中，司法部門采取的臨時措施和海關(guān)采取的邊境措施也需要有相關(guān)的規(guī)則加以銜接。

(七)積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)秩序的建構(gòu)

在知識經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化背景下，為了謀求本國利益的最大化，發(fā)達(dá)國家不斷推動本國知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的國際化，形成有利于本國的知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則，其基本手段就是把知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)立法轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)的國際制度。比如TRIPs 協(xié)議的許多規(guī)定都是直接源自美國的國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法，而WTO 的爭端解決程序則與美國301 條款的程序極為相似。

作為發(fā)展中大國和WTO 中舉足輕重的成員，中國政府應(yīng)當(dāng)善于在WTO 的談判中表明我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的立場和原則，推動我國知識產(chǎn)權(quán)制度和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的國際化，通過影響WTO 規(guī)則來爭取國家利益的最大化。在推動我國知識產(chǎn)權(quán)制度和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略國際化的過程中，應(yīng)注重聯(lián)合有關(guān)具有共同利益訴求的國家，形成推動發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)利益的國家間組織。比如，中國、印度、埃及、伊朗、巴西、阿根廷等國都是發(fā)展中國家，都具有豐富的傳統(tǒng)文化和知識資源，都是具有廣泛影響力的大國，在發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)利益方面，具有共同的目標(biāo)和訴求，可合作推動有利于發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)國際秩序的建立，為我國的對外貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造有利的國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。

(八)加強對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)

對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和實施離不開對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)人才的支撐。目前，在我國政府和企業(yè)與外國政府和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)較量中，我方往往處于不利地位。這里面當(dāng)然有知識產(chǎn)權(quán)實力的原因，但也與我國知識產(chǎn)權(quán)人才的數(shù)量較少、能力不足有關(guān)。例如，在2007年的中美知識產(chǎn)權(quán)爭端中，面對有備而來的美國，我國的應(yīng)戰(zhàn)團(tuán)隊在經(jīng)驗和知識儲備上還存在不足之處。美國曾把最初的4 項訴求變成了21 頁詳細(xì)的質(zhì)問書，其中針對版權(quán)保護(hù)這一塊，就提出了28 個問題。美方顯然經(jīng)過周密準(zhǔn)備，精心設(shè)計了冗長的問題單，但只留給中國眾多部門一周的工作時間來回答。這對于我方應(yīng)戰(zhàn)人員而言無疑是一個巨大的挑戰(zhàn)，他們不僅要熟悉國際規(guī)則和國內(nèi)法律，還要精通外語，擅長國際訴訟和談判。因此，加強應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)國際爭端人才的培養(yǎng)，組建一支經(jīng)驗豐富、能力出眾并且隨時可以出戰(zhàn)的高素質(zhì)隊伍是我國應(yīng)對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的一項迫切任務(wù)。

相對于普通的知識產(chǎn)權(quán)人才，對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)人才在素質(zhì)上有更高的要求。不僅要熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律，還需要具備國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易知識，并且還要求精通外語。因此，對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)是我國知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)工作的重點和難點。筆者認(rèn)為，對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，可以選擇多種層次和模式。在本科層次上，可以采用雙學(xué)位培養(yǎng)方式，讓部分學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生輔修知識產(chǎn)權(quán)法律或知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)課程，或者讓學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)法律或知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)的學(xué)生輔修國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面的課程;在研究生層次，可以在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易或者國際商務(wù)研究生專業(yè)中設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)研究方向，也可以通過招收本科學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生攻讀知識產(chǎn)權(quán)法或知識產(chǎn)權(quán)管理碩士和博士學(xué)位等方式，培養(yǎng)既熟悉國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則，又掌握知識產(chǎn)權(quán)法律，并且精通外語的復(fù)合型人才。

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