監獄罪犯矯正社會化方法和手段研究

閻勝文（廣東省未成年犯管教所）

監獄罪犯矯正社會化方法和手段研究

閻勝文（廣東省未成年犯管教所）

矯正社會化是指為了避免和克服監禁刑存在的某些弊端，使刑罰執行服務于罪犯再社會化的目標，在執行刑罰的過程中，通過弱化行刑機構的封閉性，拓展罪犯、行刑機關與社會的互動聯系，塑造罪犯符合社會正常生活的信念和人格，促使其與社會發展保持同步，最終促成罪犯順利回歸社會，而采取的確保罪犯與社會生活相接近的行刑措施。矯正社會化既是一種理念、原則，也是一種行刑方式，它主要體現為對罪犯進行心理上的矯治、觀念上的更新以及行為習慣和生活方式的轉變等等，是對教育理論和社會回歸思想的重要體現，其發展程度是衡量一個國家社會文明及法制水平的標尺，同時也是現代社會刑事政策發展的趨勢和方向。

一、我國罪犯矯正現狀

我國長期實行“監禁刑罰為主，非監禁刑罰為輔”的政策，對于非監禁刑罰的適用還處于非常薄弱的階段。目前適用社區矯正的情況包括“三種刑罰”和“兩種刑罰執行措施”。“三種刑罰”指管制、緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑；“兩種刑罰執行措施”指假釋和暫予監外執行（包括有嚴重疾病需要保外就醫的；懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女；生活不能自理，適用暫予監外執行不致危害社會的）。然而在實踐中，對于管制刑的適用率不高，而法律在管制、緩刑、假釋和監外執行等的適用對象和條件上規定得又過于抽象和苛刻，導致實踐中難以執行，適用的比率非常低。實踐中，社區矯正的適用對象非常少，這就使社區矯正制度流于形式，不能真正發揮作用。

依照我國《刑法》和《刑事訴訟法》的規定，被判有期徒刑、無期徒刑、死刑緩期執行的罪犯一般都是在監獄進行矯正，罪犯要統一著囚裝，統一出操，統一勞動，統一吃飯，統一活動等。在傳統的封閉式改造模式下，罪犯與社會長期隔離，很容易出現心理障礙，形成監獄人格，回歸社會后難以成為有益于社會的人。此外，我國現階段正處于城市化加速發展時期，被關押多年的罪犯出獄以后，面臨長期隔絕而又日新月異的社會，難以適應社會的需要，很容易走上重新犯罪的道路。

第一，矯正手段陳舊。傳統的罪犯矯正模式，主要是通過監規、法律制度以及思想道德教育和勞動等手段，來統一罪犯的世界觀、道德觀和價值觀。最常用的是說理教育和思想教育。雖然勞動是最有特色的矯正手段，但是，由于監獄勞動科技含量相對較低，生產管理和設備相對落后，已與現代化的工業發展極不適應。而城市化的明顯標志就是工業化和現代化，先進的設備和技術，現代化的管理，這些都是長期封閉在監獄里的罪犯所不能適應的。

第二，矯正主體被動。通過強制性改造，使罪犯與過去決裂，對罪犯而言是非常痛苦和艱難的，罪犯是處在被動條件下進行改造的，因而也難以取得較好的效果。在對罪犯的教育上，監獄人民警察的教育觀念、教育方式和警察身份也影響和制約著教育效果。教育者與被教育者的關系既是教學關系，又是警囚關系，這樣的關系貫穿在罪犯教育（特別是文化教育和技術教育）過程中，會使教育內容、教學活動蒙上監獄化的色彩，使矯正主體失去接受教育的主動性。

第三，家庭、社會的矯正影響力較小。監獄的封閉環境，使罪犯家屬只能通過書信和探監來與罪犯接觸，教育幫助不具有直接性和及時性；而罪犯原單位、原籍政府和社會有關團體也只是在節假日和一些特殊的日子才來到監獄進行幫教，使得矯正教育的影響力呈現微弱、間接和偶然性。

二、罪犯矯正社會化的必要性

第一，罪犯犯罪原因的社會性。犯罪問題說到底是社會問題。罪犯犯罪的原因是多方面的，既有社會發展、變革、轉型中的體制失范、機制失衡、功能紊亂的原因，又有罪犯個體的主觀原因，還有犯罪當時所處的環境因素等，是罪犯個體的主觀原因和誘發犯罪的客觀原因綜合作用的結果。

第二，再社會化主體和過程的社會性。從生物學的角度而言，人是一個生物體，從社會學的角度而言，人在本質上還是社會關系的總和。人天生是一種政治性動物，必須參與到有組織的社會中去，而社會就是由一定數量的個人組成的有機整體。社會化過程是從自然人向社會人的轉變過程，同時也是個人學習和接受社會規范（特別是法律規范）的過程。罪犯的再社會化過程也同樣遵循這樣的規律。罪犯的再社會化過程，不僅國家機關負有責任，而且社會上各方面的積極因素也應加入此行列，社會化主體主要包括家庭、學校同齡群體、工作單位和大眾傳播媒介等。再社會化則“是指全面放棄原已習得的價值標準和行為規范，重新確立新的價值標準和行為規范”①鄭杭生：《社會學概論》，中國人民大學出版社2003版。。罪犯的再社會化必須由秉持社會主流價值標準、行為規范的社會化的主體實施。罪犯接受再社會化其實是一種“強制再社會化”，最主要的當然是監獄的管教警察，其次是同齡群體的影響，從人際互動角度來說，同齡群體對個體具有較強的吸引力和影響力，它的群體規范和價值往往被個體當作社會化過程中的重要參考系，從而成為個體社會化的一個重要環境因素。社會文化、主流價值影響個體最有效，最穩固的途徑是潛移默化，即個體要在周圍環境的熏陶下接觸、學習、踐行這些價值標準和行為規范，相互間的影響力更是超過其他社會化的主體。在一定意義上，監獄封閉的環境阻礙了罪犯再社會化的實現。

三、罪犯矯正社會化的方法和手段

（一）矯正目標定位社會化

矯正工作社會化需要界定以下三個層面的目標：

核心目標——從監獄工作宗旨出發，與社會相關部門、團體聯合研究制定一個科學、規范、符合實際的改造質量指標體系和評估辦法，主要從罪犯認罪悔罪程度、思想改造程度、惡習矯正程度、規范養成程度、生產技能的培訓程度、文化科學知識掌握程度、法律知曉程度、道德觀念強化程度、適應社會角色心理準備程度上進行界定，并根據形勢發展，不斷改進和完善指標體系。同時，聘請有一定資格的部門和人員組成一個社會認可的、獨立于監獄之外的監督評審機構，來監督評審罪犯改造工作。

角色目標——監獄要建立一個對外信息發布、收集、處理和反饋的常態循環優化機制，主動置身于社會系統中，分析與各子系統間的關系、應發揮的職能、社會對監獄的評價及期望等，從而敏感地反映形勢任務的要求，及時、全面地把握工作的弱點、重點、熱點和難點，作為監獄找準工作定位、科學規劃、合理設置工作標桿的參考系，形成階段工作規劃和總體要求，并以此作為評價重點，檢驗矯正工作的成效，既保證矯正工作緊跟形勢，不斷提高層次，改善服務，又不超過社會承受力，引發諸如人性化管理帶來的爭論，在與社會的協調相處中，實現工作水平和社會價值的良性互動。

工作目標——監獄應從執行層面上把握，將核心目標和角色目標體系分解為制度、措施層面的標準化執行體系，從矯正工作的范疇、內容、措施、標準、效果上體現社會特征和要求，以社會資源的利用程度、措施的科學化程度、效率、效益為取向評價矯正工作的運行質量。

（二）矯正教育內容社會化

矯正教育，是指我國監獄依法對犯罪人員所實行的具有法定強制性的以轉變思想、矯正惡習、傳授知識、訓練技能為主要任務，以改造人為宗旨，有目的、有計劃、有組織的系統性再教育活動。社會化進程中的罪犯矯正教育在內容設置上要以提高罪犯綜合素質和社會適應能力為核心，最大限度地體現社會需求。這就要求矯正教育的內容體現社會化的特點。

思想教育的同位性。所謂同位，是指人的思想觀念或行為習慣與社會一致，和社會相容，被社會認可和接受。這就要求思想教育在內容和時間上與社會同步，現實中絕大部分罪犯法紀觀念淡薄，道德水平低下，價值取向偏頗，思想偏激，頭腦空虛，缺乏正確的世界觀、人生觀和價值觀。因此，對他們的思想教育要根據他們的生理、心理特點，結合社會輿論導向、社會規范，有效地開展矯正教育活動，根據形勢的發展變化，將社會主流意識形態分若干主題，傳輸滲透到罪犯的生產、生活中去，固化到罪犯思想中去，只有這樣，才會讓他們的思想意識和行為趨向符合社會要求，被社會認同。

法制教育的現時性。以社會事實為教材，廣泛開展典型案例說法教育，使教育更具有真實性、時代感和有形、可鑒的特點，引導罪犯深挖犯罪根源，真誠悔過自新，增強依法改造和遵規守紀意識，形成以法律和規范為取向的思想和行為習慣。

文化教育的一體性。隨著開放式教育的迅速推進，社會總體文化水平持續快速提高，而監獄文化教育卻被社會甩得更遠，內容陳舊落后，方法枯燥呆板，監獄文化教育日益難以為繼。因此，監獄要努力突破體制瓶頸，進一步加大與社會教育部門的協調，力爭教育教材、考試考核、證書發放與社會同步、接軌，爭取各類準入條件，使監獄的教學得到教育部門的承認，允許罪犯參加各類統一考試，教育部門統一發放證書，增強教育的權威性。要通過聯合辦學、遠程教育，使教育的內容、方法、效果具備較高的社會化程度，保證教育質量。

技術教育的適用性。職業技術教育要著眼實際，面向社會。一是組織崗位技能培訓。要使職業技術教育具有較高的社會需求性和技術性，綜合罪犯刑期、年齡、文化、體質等因素，開設相應難易程度和培訓周期的崗位技術培訓班，并伴隨罪犯改造全過程持續進行等級工培訓。二是開展專業資格教育。與省職業技術教育中心建立常態的培訓考級機制，選擇一批與罪犯素質相適應的具有一定社會需求前景的項目，如家電維修、電腦操作、物流管理等，開展培訓、組織考級，由各級勞動部門頒發證書，憑此證書在招工定級中可被錄用單位承認，為罪犯刑釋后求職創造有利條件。在專業技能訓練的同時，要強化職業意識、責任意識、效率意識、競爭意識和合作意識為主要內容的職業道德教育，塑造一個完整意義上的社會勞動者。

社會知識教育的現實性。在封閉半封閉的狀態下，很多罪犯原本淡薄甚至扭曲的社會意識與迅速豐富的社會關系更加格格不入，因此，要增設簡明市場經濟、社會學知識教程和心理知識普及教育，開展社會規范訓練和社交禮儀輔導，使罪犯正確認識自己，認識社會，正確處理個人和社會的關系，刑釋后能與社會和他人和諧協調相處，較好地適應新的生產、生活，自覺維護正常的經濟、社會秩序。

（三）矯正資源社會化

人的社會化是一個復雜的系統工程，需要耗用大量的資源，監獄的資源是有限的，必須積極依靠和運用社會資源。社會資源既有有形的又有無形的，既有顯性的又有隱性的，要充分挖掘和利用。

在智力資源方面，要邀請法學家、社會學家、教育學家、犯罪學家和心理學家等各類專家來監獄聯合開展工作調研，對罪犯矯正工作的發展規劃、實現途徑、工作標準及評價指標進行系統的研討，服務于工作決策。要加強內外聯合攻關，對罪犯矯正手段進行優化、方法進行改進，通過技術手段的創新提升監獄警察隊伍的整體戰斗力和工作效能。要根據不同時期和不同特點的罪犯，研究具有針對性和有效性的矯正技術。罪犯矯正技術的運用離不開人類科學技術支持，如美國的對罪犯心理矯正技術，就是廣泛運用社會上的心理矯正人員和技術方法；英國的對罪犯的文化教育技術，就是依賴社會普通學校的師資和教育方法等等。目前我國的矯正技術十分有限，心理矯治和行為矯治、治療與康復等技術，剛開始起步還不是很成熟，不但需要利用科學技術（如心理和行為矯正技術）進行完善、發展和創新，而且需要社會各界主動參與研究，共同關注和解決罪犯矯正技術難題。要組織監獄警察外出參觀、學習，感受現代文明，拓展思路，創新工作。要按照一定的程序和要求，將社會志愿者隊伍或社會專業兼職隊伍確定為改造罪犯的一支常規的重要輔助力量，積極創造條件充分發揮其特殊的作用，使他們能介入到罪犯心理咨詢、法律援助、技術教育、就業指導等領域。

在社會資源方面，通過接待社會團體開展警示教育，印發“社會幫教宣傳手冊”，宣傳監獄工作方針政策及社會幫教的重要意義、取得的成果和監獄工作的實際困難，以提高幫教工作的社會影響力，爭取得到社會有識之士的支持。通過新聞媒體大力宣傳，既能提高幫教單位的榮譽感和知名度，又能營造外部環境，切實解決出監罪犯安置方面存在的實際困難。

在環境資源方面，要動員一切力量使罪犯處于類似于社會的環境中。罪犯再社會化需要在一個準社會化環境中進行，因此，監獄應積極創造、充分利用每一次機會，強化情境模擬，為改造罪犯服務。同時，利用社會環境強大的吸納功能，積極爭取社會支持，共同做好罪犯出監后的安置、幫教工作，穩定和鞏固犯罪人員改造成果。

（四）矯正措施社會化

推進罪犯矯正社會化，就是要把思路延伸到社會，引進先進的理念、技術和方法，努力形成現代新型科學罪犯改造手段體系。

幫教專業化。社會幫教是利用社會資源的一種重要形式。同時，它也是一項長期、艱巨而又復雜的社會系統工程，需要社會和監獄的共同努力，切實形成一個網絡健全、權責明晰、高效運轉、反饋靈敏的幫教系統。一是要真正把幫教作為一項改造手段而非獎勵方法來使用，充分挖掘潛能，為改造罪犯發揮作用。二是要組建全方位、立體型組織。必須以提高罪犯改造質量為中心，適應行刑社會化發展趨勢，構建監獄與社會“資源共享，攜手互動，綜合治理”的行刑體制及運行機制，充分運用監獄內外一切資源，形成“監社一體化矯正體系”，共同對罪犯矯正轉化起作用。譬如，通過組織社會志愿者矯正隊伍、建立分類幫教基地、構筑法律援助網絡體系等手段，協助監獄解決罪犯及其家庭的現實困難，穩定罪犯改造情緒；利用一些社會團體和企（事）業單位的培訓基地，為獄內服刑人員和出獄人員進行各種技能和社會適應能力培訓，以降低行刑成本和重新犯罪率；鼓勵私營企業為監獄提供勞動機會，幫助監獄搞好后勤保障；引進各類專家，包括教育家、醫學家、社會活動家和心理學家，為矯正罪犯服務等等。同時，通過定時幫教、定人幫教、專項幫教等方法，進一步深化社會幫教。三是在幫教目標、責任、權力和費用等方面給予明確，成立思想教育、技術教育、文化建設等專業分會，有組織、有計劃、分步驟地開展工作，對一些特殊幫教項目也可以向社會公開招募，藉此增強幫教的有效性和社會的責任感，營造更好的外部環境。

教育基地化。可選擇一批學校或社會環境較好的社區，特別是愛國教育基地，作為監獄社會化教育基地，這些基地是監獄融入社會的紐帶，是罪犯汲取社會營養的臍帶，通過請進來或走出去的辦法經常性開展貼近社會、貼近罪犯思想、貼近改造生活的教育活動，發揮社會的強大改造功能。

個教聯動化。個別教育在罪犯改造中發揮著十分強大的教育轉化功能，要建立監區分管警察、監區領導、教育改造部門和社會力量聯動的個別教育轉化機制，運用多種力量幫助罪犯走出改造的誤區，將隱患和成本降到最低。

咨詢市場化。在監內成立的心理咨詢服務中心，要模擬社會服務體系；專業咨詢師要經常開展一些與社會活動有關的咨詢活動，更有利于消除罪犯的戒備心理，使心理矯治真正發揮好現實作用。

鞏固持續化。這既是罪犯矯正工作的外延和后續，又是社會責任感的具體體現。監獄要會同地方勞動部門和職介機構，在罪犯回歸社會前共同開展有針對性的就業指導，開通咨詢熱線，發布就業信息，組織用工單位來監召開見面會，積極做好罪犯就業推薦工作，提高成功率。同時，在掌握罪犯刑釋后第一手資料的基礎上，給刑釋人員建立“新生檔案”，經常與之聯系，持續跟蹤，將表現好的請回監獄做回歸典型教育，對表現差的及時與社會溝通進行綜合治理，并借此進行工作調研和經驗總結。

（五）罪犯處遇開放化

隨著我國城市化的發展，許多相應的機構產生，公共管理、社會保障制度、社會救助制度和社區矯正制度的建立健全，志愿者隊伍的不斷擴大，這些條件給需要矯正的罪犯帶來更多的支持與幫助，使我國罪犯矯正社會化成為可能。

首先，要區分監獄警戒等級。按照警戒程度，實行高、中、低度不同戒備等級，對于不同警戒程度和類型的監獄，要配備相應的獄政設施、技術裝備和確定監獄人民警察比例。罪犯入獄時要進行人身危險性鑒定，作為其關押的監獄的戒備等級的依據。人身危險性大的罪犯，應關押在警戒度較高的監獄；人身危險性小的罪犯，如交通肇事犯、生產事故犯等過失犯，則關押在警戒度較低的或開放式監獄。開放式監獄警戒程度低，近似普通社會的環境，主要是為罪犯的回歸作準備。

其次，對罪犯進行分類矯正。罪犯分類包括初始分類、再次分類和調整分類。初始分類是由省（區、市）新收犯分流中心或新收犯監獄完成，根據罪犯的性別、年齡、刑期、犯罪類型等將罪犯分配到不同類型和關押條件的監獄。監獄對接收的罪犯進行再次分類和分配，由入監監區完成，有的監獄成立刑罰執行委員會，入監監區提出分類分配意見，由刑罰執行委員會審定。經過入監調查和教育后，根據罪犯的特長、危險性、矯正需要等將罪犯分配到不同的監區。在罪犯服刑期間，根據其改造表現、矯正需要和人身危險性變化進行調整分類和分配關押。對積極改造的罪犯要提高其處遇級別，消極改造的要降低其處遇級別；將危險性顯著增加的罪犯分配到更高警戒度的監獄（監區），危險性顯著降低的分配到更低警戒度的監獄（監區）；在本監獄（監區）內部不能再調整處遇級別的，轉押到相應警戒程度和處遇級別范圍的監獄（監區）。將臨近出監的罪犯分配到出監監獄（監區），將患有重大、疑難疾病的罪犯分配到病犯監獄（監區）。

對不同類型的罪犯，給予的處遇不同，實施的矯正方案也不同。對主觀惡性大的、可能危害社會的罪犯，應先封閉關押于監獄內強化改造，矯正其反社會行為，消除其犯罪意識；對主觀惡性小的罪犯，則在矯正其不良行為習慣的基礎上，重點提高他們的社會適應性，強化文化教育和職業技能培訓，以確保他們回歸社會后不再犯罪；對由于特定環境刺激以及一時疏忽大意犯罪的罪犯（過失犯、激情犯），就沒有把他們關押在監獄內的必要，應當盡量適用緩刑、假釋等措施，或者監外行刑、罰金刑等非監禁刑。

最后，加大開放處遇的力度。設置開放式處遇級別，可以促進罪犯盡早適應社會、回歸社會，緩解或消除罪犯社會化滯后的矛盾。監獄設置開放式處遇級別后，罪犯只要積極改造，就可以獲得開放式處遇。雖然沒有完全獲得人身自由，但可以直接參與社會生活，基本能全方位接受社會發展信息，掌握更符合社會需要的知識和技能。這樣就可以縮短罪犯社會化的時間和差距，促進罪犯盡早適應社會生活。開放式處遇制度符合刑罰人道主義的發展趨勢，經過上百年的發展，它已成為各國監獄改革的方向與目標。目前開放式處遇主要有三種表現形態：外勤制、歸假制和設施內的半自由制②王泰：《現代監獄制度》，法律出版社2003年版。。所謂外勤制，也有人稱之為“工作假釋”，即組織服刑人員在無戒護的條件下，到獄外社會企業去與其他人一樣工作，下班后返回監獄，晚間臨睡前將他們集合起來予以點名，確認無誤后，再令他們回自己的監舍居住。美、英、法等國家以及我國臺灣地區都有開放式處遇制度，如英國的“開放監舍”，法國的“半自由制度”，美國的“中途訓練所”和“釋前輔導中心”，我國臺灣地區的“外役監制”等都是此類處遇方式。在長期實踐中，我國行刑機關探索出一套具有中國特色的開放式處遇做法，其中，比較有影響的制度和措施主要有：戶外作業制度、分級處遇制度③楊殿升、張金桑：《中國特色監獄制度研究》，法律出版社1999版。、簽訂幫教協議、組織“試工”活動④黃秀麗、劉轠：《北京探索刑罰執行社會化 輕微罪犯有望監外服刑》，http://www.chinanews.com/2002-12-28/26/258271.html，2002-12-28/2002-12-28。、歸假制度、實施“開放式”教育⑤馮衛國：《行刑社會化研究》，北京大學出版社2003版。、社會聯誼和親屬會見制度等。需要特別提到的是，我國未成年犯的教育改造工作中較多地運用了開放式處遇，目前許多地方的未成年犯管教所都在進行各種“回歸前教育”，主要的形式有：“社會適應回歸”實踐⑥楊軍民、程斯平、金權：《社會適應回歸實踐及其價值思考——來自上海市少年管教所的報告》，《青少年犯罪問題》2003年第5期。、監外試讀⑦上海市人民政府網站：《尋找回來的世界——上海實施未成年犯“試讀”政策》，http://www.shanghai.gov.cn/shanghai/node2314/ node2315/node4411/userobject21ai88022.html，2004-06-04/2004-07-08。、監外試工⑧丹陽教育信息中心：《安徽省出現首例少年犯監外試工》，http://www.dyedu.cn/article/systemarticle_pkId_6435_aid_12414.html，2000-01-06/2000-01-06。和職業培訓。如，廣東省未成年犯管教所與廣州市白云區勞動就業培訓中心聯合舉辦的“罪犯職業技能培訓基地”，為未成年犯設置各種職業技能培訓班，提供社會就業信息和就業指導，對參加培訓的人員進行考核，給考核合格者頒發勞動部門的職業技能證書，為未成年犯刑滿釋放后順利回歸社會創造了有利的條件等等。雖然我國監獄在開放式處遇制度的試行方面邁出了重要的步伐，但規范化、制度化程度仍然顯得不足，有必要在現有基礎上大力建設和完善開放式處遇制度和配套的各種保障機制（包括法律保障機制、獄內處遇保障機制和社會環境保障機制等），使開放式處遇措施真正成為促進罪犯重返社會的重要制度。

誠然，開放式處遇制度在實踐中也暴露出弊端，如貶損刑罰特質、威脅社會安全等等。因此，筆者認為，在我國傳統的封閉式監禁模式基礎上，建立半開放式處遇制度，是一項具有重大價值的漸進式改革，符合我國基本國情和實現“強國夢”對和平穩定的社會環境的需要。針對當前罪犯與外界接觸渠道不暢通以及監禁人格的普遍出現，結合現有制度，可以從以下方面對罪犯實行半開放式處遇：放寬會見的對象、時間和次數；利用科學技術的發展，建立多樣化的聯絡和溝通方式；拓寬信息渠道，通過閱讀信件、讀書看報、撥打親情電話、社會幫教、收看電視新聞、收聽電臺廣播、上局域網等多種途徑，使服刑人員能了解社會的發展動態以及相關的信息；建立離監探親制度、釋前準假制度（作為釋放前準備的休假制度，可以允許犯人在釋放前的某段時間內數日返家）等等，盡量縮小監獄和社會的差異。

綜上所述，以罪犯回歸社會為目標的矯正社會化，是刑罰發展的必然選擇，是現代刑罰執行的基本理念和原則，它避免了單純依靠監獄自身改造罪犯的弊端，是對我國傳統重刑主義的顛覆，符合刑罰輕緩化的要求。可以預見，在吸取以往實踐的經驗與教訓的基礎上，矯正社會化的理論和實踐將更趨成熟和科學，將更為注重刑法的保障機能與保護機能的有機協調，將更加追求公正價值和功利價值的動態平衡。

（責任編輯 趙海鷗）