案管部門應如何在執法辦案風險評估預警工作中履行職能

文◎徐光巖

案管部門應如何在執法辦案風險評估預警工作中履行職能

文◎徐光巖*

最高人民檢察院《關于加強檢察機關執法辦案風險評估預警工作的意見》中，提出“各級檢察院可根據實際情況，明確一個部門負責風險評估預警工作的組織協調和督促檢查。”一些檢察機關將風險評估預警工作的組織協調和督促檢查職責賦予案管部門來行使。案管部門作為擔負案件全流程管理任務的綜合性業務部門，履行這一職責是十分適當的。但實踐中，案管部門應如何履行這一職責，既無相關工作規定又缺乏工作經驗，對此筆者認為，案管部門應著重從以下幾個方面來履行職能：

一、完善工作制度，明確工作職責

隨著執法辦案風險的增加，各地檢察機關都制定了執法辦案風險評估防范工作制度，責任主體是相關辦案部門和控申部門。案管工作全面開展后，檢察機關應當結合工作實際，對原有的執法辦案風險評估防范辦法進行相應的調整、充實和明確。除規定工作原則、預警重點、風險類別、評估主體、方法步驟、責任追究等內容外，應明確規定案管部門是風險評估預警工作的組織協調和督促檢查部門，同時賦予案管部門具體的工作權限，從制度上為風險評估預警工作貫穿執法辦案全過程提供保證。

二、依托案件統一受理，提前預警辦案風險

案管部門應將案件統一受理與風險評估預警工作相結合，將風險評估預警作為受案審查的基礎內容。在統一受理各類案件時，案管部門應當要求送案機關辦案人員對存在上訪可能或者其他隱患的案件，詳細說明風險的具體情形或者在送案時隨案移送書面說明材料，之后案管部門進行書面的風險預警登記。在向本院辦案部門移交案件時，案管部門應當將風險預警登記也隨案移交，為減少和防范涉檢信訪打好堅實的基礎。

三、監控案件辦理過程，同步監督風險評估

辦案中，對可能存在風險的案件，辦案人根據相關規定要填寫《執法辦案風險評估登記表》，制作《執法辦案風險預警工作預案》，案件辦結后要制作《風險事項處理情況報告》。對上述文書，案管部門應要求辦案人員在制作完成后逐一及時報送本部門備查。一方面，案管部門是風險評估預警工作的職能部門，只有及時掌握風險評估和處置情況，才能更好地履行督促檢查職責和提出糾正意見；另一方面，在需要多個部門共同配合開展評估預警工作的情況下，案管部門可出面進行組織協調。

四、加強跟蹤檢查，抓好結案審核和案件評查

在開展結案審核時，案管部門應當對風險評估預警落實情況同步開展審查和評價，做到一案一評。同時，在開展案件評查和專項執法檢查工作中，案管部門也應當將風險評估預警落實情況作為一項重要的評查和檢查項目。

五、將評估預警內容納入相關文書，為案件辦理提供參考

案管部門在履職過程中，在要求辦案人員制作風險評估登記、工作預案的同時，還應要求并監督各業務部門和辦案人員將風險評估預警內容落實到案件的相關法律文書中：一是在案件的審查報告中，要求辦案人員對案件風險情況單獨列項，作出專門說明；二是作為檢委會日常辦事機構，要求業務部門在提交檢委會討論案件報告中，對案件風險情況單獨列項，詳細闡明案件的風險。在法律文書中對風險的具體情形作出分析和說明，能夠為案件辦理和領導決策提供重要參考，特別是檢委會可據此研究討論化解風險的措施和作出處理決定，既保證案件質量，又最大限度地防控風險。

六、聯合應對案件風險，保證取得預期效果

在風險防控環節，業務部門作為風險評估預警的責任主體，應按照“誰承辦、誰評估”原則，制定嚴密的防控措施，準確抵御案件風險。而案管部門作為組織協調和督促檢查部門，應根據案件的具體情況，加強與辦案部門、控申部門之間的配合和聯動，協同抓好涉案風險的化解和防控，形成信訪風險評估預警工作大格局。

*遼寧省大連開發區人民檢察院法律政策研究室主任，案件管理處處長，全國檢察理論研究人才［116000］