礦業權評估備案工作要適應新常態

浙江省國土資源廳礦產資源儲量處 呂曉瀾

礦業權評估備案工作要適應新常態

浙江省國土資源廳礦產資源儲量處 呂曉瀾

根據浙江省國土資源廳機關職責分工，對礦業權評估實行監督管理是廳礦產資源儲量處的職責之一，浙江省對礦業權評估監督管理主要采取礦業權評估備案的方式進行，礦業評估備案包括：評估機構備案、評估工作備案、評估報告備案、評估報告清單備案等。根據省礦業權交易中心統計，2011年4月1日該中心正式掛牌成立以來，省級礦業權累計辦結交易項目202個，交易總金額66.66億元，其中協議出讓礦業權50個，出讓金額20.31億元；掛牌出讓礦業權42個，出讓金額34.89億元；協議轉讓礦業權110個，交易金額11.46億元。礦業權評估備案工作為促進我省礦業權市場的公平、公開和公正，維護國家和礦業權人合法權益起到了積極的推動作用。面對新常態，我們既要充分肯定礦業權評估備案工作取得的成績，也要正確分析存在的主要問題，并且采取有效措施加以改進。

一、浙江省礦業權評估備案工作的主要做法

2013年度全省礦業權出讓評估報告備案共134份，其中采礦權128份、探礦權6份。省級備案47份，市級備案18份，縣級備案69份。2013年度全省經備案的礦業權出讓評估報告評估結果合計288270萬元，其中：采礦權280514萬元，探礦權7756萬元；省級備案254624.7萬元，市級備案11346.6萬元、縣級備案22298.7萬元。2014年上半年完成評估報告備案20份，其中：采礦權19份，探礦權1份。以下是我省礦業權評估備案工作的主要做法。

（一）下放權限

根據國土資源部有關規定，省廳于2013月1月印發《關于進一步做好礦業權價款評估監管工作的通知》（浙土資辦〔2013〕1號），明確將礦業權評估監督管理延伸到市、縣（市、區），建立和完善了部、省、市、縣四級礦業權評估監督管理制度。同時，規定礦業權出讓價款評估監管工作權限與礦業權審批權限相一致，完善部、省、市、縣四級礦業權評估監督管理體系，落實了“誰審批、誰監管”的監管職責。

（二）建立制度

一是建立評估機構備案制度。未經省廳備案的礦業權評估機構不得在我省開展礦業權評估工作，對開展礦業權評估業務的機構和人員進行監督管理。二是建立評估項目備案制度。礦業權評估機構必須自取得評估項目任務并到現場開展評估活動起一個月內，持礦業權評估機構資質證書和業務合同復印件，到國土資源主管部門進行評估項目備案。三是建立評估報告備案制度。礦業權評估機構完成礦業權評估工作后，應當按監管職責分工，及時向國土資源部門申請礦業權評估報告備案，并提交相關資料。四是評估報告清單備案制度。礦業權評估機構應當在每年的11月底前，通過互聯網向省廳報送在我省范圍內開展礦業權評估的報告清單。

（三）重視質量

嚴格礦業權評估報告備案工作程序，國土資源管理部門收到礦業權評估機構報送的備案資料后，出具備案受理單。對礦業權評估機構提交的資料嚴格按要求進行合規性審查，通過審查的，出具礦業權評估報告備案證明；未通過審查的，不予備案。擬協議出讓礦業權的，受理備案的國土資源部門必須組織專家對評估報告進行審查，通過專家審查后才能進行備案。備案審查工作一般在10個工作日內完成。特別是，杭州、寧波、湖州等市為進一步彌補當前采礦權評估無法及時響應礦產品市場變化趨勢的不足，實行普通建筑石料等礦種采礦權基準價制度；在上報采礦權出讓方案前，要求對采礦權評估價格進行領導班子集體會審。

二、浙江省礦業權評估備案工作存在的主要問題

浙江省礦業權評估備案工作在實踐中不斷規范，為浙江省推進礦業權市場建設發揮了重要作用，但是還存在工作制度不夠完善、評估水平和從業人員素質有待于提高等問題，主要表現在以下四個方面：

（一）工作制度不夠完善

個別地方沒有建立礦業權評估報告備案工作制度，工作程序不明確，未能按要求出具備案受理單，備案結果未及時在門戶網站上向社會公告，專家審查項目的范圍及要求，評估機構的責任和義務等方面制度有待進一步完善。

（二）評估水平有待提高

從全省范圍看，少數采礦權評估價格偏低，評估結果未能較好地反映當地市場交易情況，有的地方還出現相鄰礦區的同一礦種采礦權之間評估價格差異較大的情況，主要是因為不同機構評估或不同人員采用不同評估方法評估產生的差異。有的礦業權評估機構備案報送材料未能嚴格按照《國土資源部關于規范礦業權評估報告備案有關事項的通知》（國土資發〔2008〕182號）要求辦理。

（三）從業人員素質急需提升

目前，省內礦業權評估機構數量較少，評估機構及評估工作人員缺乏競爭意識，導致評估工作效率和質量不理想。個別礦業權評估機構管理不規范，曾經出具虛假評估報告，受到省政府通報和省廳限制其參與礦業權出讓評估業務的措施。

（四）資料收集有待完善

有的評估機構資料收集不夠認真，把關不嚴、原始資料收集不全、評估報告質量下降等情況；評估中收集到的地質資料和設計資料之間配套程度不夠，企業能夠提供的評估資料有限，向礦業權人銜接了解礦山相關情況的途徑尚不夠順暢。

三、浙江省礦業權評估備案工作面臨的新常態

礦業權評估制度建立十五年來，礦業權評估從無到有，已經逐步發展成為我國六大評估行業之一。何謂“新常態”？從字面上看，“新”就是“有異于舊質”；“常態”就是時常發生的狀態。新常態就是不同以往的、相對穩定的狀態。這是對我國經濟已進入一個與過去30多年高速增長期不同的新階段一種正確判斷，是一種趨勢性、不可逆的發展狀態。我省礦業權評估備案工作同樣也面臨一種“新常態”。

（一）礦業權評估備案工作之“常”

1.礦業權評估的技術規范體系沒有改變。2008年，中國礦業權評估師協會發布的《礦業權價款評估應用指南》等9項礦業權評估準則和《礦業權評估參數確定指導意見》沒有改變。國土資源部2008年第6號、第7公告規定，凡涉及國家收取礦業權價款的評估及備案的應當遵循9項礦業權評估準則，其參數應當參照《礦業權評估參數確定指導意見》，國土資源部的規定沒有改變。

2.礦業權評估管理基本制度沒有改變。2008年，《礦業權評估管理辦法（試行）》（國土資發〔2008〕174號）、《國土資源部關于規范礦業權出讓評估委托有關事項的通知》（國土資發〔2008〕181號）、《國土資源部關于規范礦業權評估報告備案有關事項的通知》（國土資發〔2008〕182號）、《國土資源部關于加強礦業權評估行業管理的通知》（國土資發〔2011〕40號）等相關政策性文件規定，國土資源管理部門對礦業權價款評估報告進行合規性審查的依據為現行有關法律、法規和規定，相關標準規范和礦業權評估準則及相關技術規定。要求評估方法及參數的選取符合現行評估準則及規定，評估報告格式符合現行評估準則及規定。國土資源部從評估項目委托到評估報告備案，對礦業權價款評估管理這一基本制度沒有改變。

3.礦業權評估業務量基本沒有變化。根據統計看，浙江省近幾年來礦業權評估報告備案情況：2009年103個，2010年164個，2011年155個，2012年96個，2013年134個。這組數據基本可以判斷，我省礦業權評估業務近幾年穩定在100-150個項目，業務量基本沒有變化。

4.礦業權評估力量基本穩定。近幾年來，根據國土資源部的有關規定和省廳《關于進一步加強礦業權評估監督管理的通知》（浙土資發〔2007〕28號）的規定，在省備案的礦業權評估機構7家（其中去年新增加1家），礦業權評估機構和評估從業人員力量基本穩定。

（二）礦業權評估備案工作之“新”

1.深化行政審批制度改革。十八屆三中全會提出要全面深化改革，進一步簡政放權，深化行政審批制度改革，最大限度減少政府對微觀事務的管理，市場機制能有效調節的經濟活動，一律取消審批，對保留的行政審批事項要規范管理、提高效率；直接面向基層、量大面廣、由地方管理更方便有效的經濟社會事項，一律下放地方和基層管理。政府要加強發展戰略、規劃、政策、標準等制定和實施，加強市場活動監管，加強各類公共服務提供。加強中央政府宏觀調控職責和能力，加強地方政府公共服務、市場監管、社會管理、環境保護等職責。推廣政府購買服務，凡屬事務性管理服務，原則上都要引入競爭機制，通過合同、委托等方式向社會購買。聯系礦業權評估備案工作，就是要求我們簡化辦理流程，縮短辦事時間，提高辦事效率，這是礦業權評估備案工作的新情況。

2.全面推進依法治國。十八屆四中全會提出要全面推進依法治國，建設中國特色社會主義法治體系，建設社會主義法治國家。依法治國是中國共產黨領導人民治理國家的基本方略，依法執政是在新的歷史條件下執政的基本方式，依法行政是各級政府的基本準則；法治國家是主體，法治政府是重點，法治社會是基礎。推進“依法治國”涉及中國各領域，全面推進依法治國，就是使得任何組織或者個人都不得有超越憲法和法律的特權，絕不允許以言代法、以權壓法、徇私枉法。全面推進依法治國，就是要更加注重發揮法治在國家治理和社會管理中的重要作用，維護國家法制統一、尊嚴、權威，保證人民依法享有廣泛權利和自由。聯系礦業權評估備案工作，就是要求我們嚴格執行法律法規和相關政策、準則、規范，這是礦業權評估備案工作的新情況。

3.取消礦業權評估師職業資格。今年7月，根據《國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》（國發〔2014〕27號），取消礦業權評估師等11項準入職業資格，人力資源社會保障部辦公廳和國土資源部辦公廳《關于做好取消礦業權評估師職業資格后續工作的通知》（人社廳函〔2014〕350號），將礦業權評估師職業資格調整為水平評價類職業資格，明確規定礦業權評估師資格調整為水平評價類職業資格后，考試組織、考試科目、考試報名條件保持不變；不再實行執業準入控制，不得將取得職業資格證書與從事相關職業強制掛鉤，對取得職業資格證書的人員不再實行注冊管理等相關內容，人力資源社會保障部和國土資源部將頒布新的政策規定，這是礦業權評估備案工作的新情況。

4.礦業權評估監督管理延伸到市縣。省廳《關于進一步做好礦業權價款評估監管工作的通知》（浙土資辦〔2013〕1號）明確規定，礦業權價款評估監管工作權限與礦業權審批權限相一致，市、縣兩級國土資源部門審批出讓礦業權而開展的礦業權價款評估，分別由市、縣國土資源主管部門負責監督管理，并對監督管理的內容和方式、評估工作備案、評估報告備案、備案審查要求、備案結果公告、報告清單作出明確的規定。《浙江省國土資源廳關于調整普通建筑材料用砂、石、粘土礦產資源儲量評審備案和采礦權評估備案管理權限的通知》（浙土資發〔2014〕29號），采礦權評估備案管理權限與采礦權審批發證權限相一致，明確省級登記發證用作普通建筑材料的砂、石、粘土礦產的礦產資源儲量評審備案和采礦權評估備案工作權限下放到縣級國土資源部門，由受委托的國土資源部門辦理；同時，要按照《浙江省國土資源廳辦公室關于進一步做好礦業權價款評估監管工作的通知》（浙土資辦〔2013〕1號）要求，備案結果應當在備案的國土資源部門門戶網站向社會公告。通過招標、拍賣、掛牌方式出讓采礦權的，評估結果與采礦權出讓方案一并公示，備案時不再單獨進行公示；擬協議出讓采礦權的，由縣級國土資源部門組織專家對采礦權評估報告進行審查，審查通過后方可辦理備案手續。此外，要求各礦業權評估機構在申報備案時，要提交采礦權評估情況表，要嚴格行業自律，遵守客觀、公正、誠信、勝任的基本原則，切實按有關規定和準則開展評審、評估業務，不斷增強服務意識、提高服務水平。浙江省礦業權評估監督管理工作延伸到市縣是礦業權評估備案工作的新情況。

5.礦業權評估監督管理要求更趨嚴格。近期，省廳為貫徹落實省人民政府《關于全面開展政府職權清理推行權力清單制度的通知》（浙政發〔2014〕8號）的精神，出臺了《浙江省國土資源廳關于加強下放權力事項監督管理的意見》（浙土資發〔2014〕34號），要求穩妥有序做好下放權力事項的承接監督管理工作，確保改革放權“放而不亂”，鞏固完善行政審批制度改期成果，要求從管理方式從注重事前審批向注重事中、事后監管轉變，加強全程監督管理，同時，進一步明確了監督管理的主要原則、職責分工監督管理制度和措施等。這就要求按照我們把權力和責任放下去，把服務和監管抓起來，這是礦業權評估備案工作的新情況。

四、浙江省礦業權評估備案工作如何適應新常態

礦業權評估備案工作直接關系到礦業權人的切身利益，關系到礦業權市場的健康發展，加強礦業權評估備案工作，對于推進礦業權評估工作規范有序開展，提高礦業權評估工作水平，促進礦業權評估機構依法承擔民事責任和從業人員獨立、客觀、公正地執業，防止商業賄賂等具有重要意義。面臨新常態，浙江省礦業權評估備案工作要在原有基礎之上，更加嚴格依法依規，更加嚴格備案工作程序，更加重視業務素質，更加嚴格行業自律。

（一）更加嚴格依法依規

礦業權評估備案工作必須以有關法律、法規和規定，相關標準規范、礦業權評估準則及相關技術規定為依據，面臨新常態，要求我們更加嚴格依法依規開展工作。

（二）嚴格備案工作程序

面臨新常態，我們要高度重視礦業權評估備案工作，相關國土資源管理部門要落實人員負責礦業權評估備案工作。對擬出讓的礦業權，其礦業權價款必須經過評估機構評估，評估報告必須經過發證機關備案。未經礦業權價款評估備案程序的，不得出讓礦業權。

（三）更加重視業務素質

面臨新常態，我們要進一步加強業務培訓，相關工作人員要盡快熟悉備案工作流程和各環節的工作要求。評估從業人員要積極參加行業協會組織的業務培訓，提高自身評估業務能力和素質，更好地適應礦業權價款評估業務的需要。

（四）更加嚴格行業自律

面臨新常態，礦業權評估機構應嚴格遵守客觀、公平、公正、誠信、勝任的基本原則，切實按有關規定和準則開展評估業務，不斷提高評估工作水平和評估報告質量。評估機構不得徇私舞弊、弄虛作假、出具虛假評估報告。發現評估機構出具虛假評估報告的，將依法追究法律責任。