主題：想象競(jìng)合犯之“處罰較重”應(yīng)以“宣告刑”為判斷依據(jù)

文◎龐良文

主題：想象競(jìng)合犯之“處罰較重”應(yīng)以“宣告刑”為判斷依據(jù)

文◎龐良文*

案名：李某等銷售偽劣產(chǎn)品罪案

【基本案情】

被告人李某伙同顧某（二人均無(wú)卷煙產(chǎn)品銷售資質(zhì)）通過(guò)位于安徽省淮南市田家庵區(qū)“通順物流公司”從廣東省廣州市將假煙托運(yùn)到淮南，然后對(duì)外銷售。2012年12月9日晚20時(shí)40分許，被告人李某和顧某從“通順物流公司”送貨人處接收兩箱假煙后返回李某在淮南市田家庵區(qū)鐘郢村的租房處，二人被隨后趕到的公安人員當(dāng)場(chǎng)抓獲。公安人員從李某鐘郢村的租房處和其位于淮南市田家庵區(qū)新淮村存放假煙的倉(cāng)庫(kù)內(nèi)查獲各類卷煙940.8條。經(jīng)安徽省煙草質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)測(cè)站檢驗(yàn)：查獲的卷煙系假冒注冊(cè)商標(biāo)的偽劣卷煙。經(jīng)淮南市價(jià)格認(rèn)證中心鑒定：查獲的卷煙價(jià)值226460元。

【爭(zhēng)議焦點(diǎn)】

一審法院以被告人李某、顧某犯銷售偽劣產(chǎn)品罪判處李某有期徒刑9個(gè)月，顧某有期徒刑6個(gè)月，并對(duì)二人均判處罰金11.5萬(wàn)元。收到判決后，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為定性錯(cuò)誤、量刑畸輕，遂提出抗訴。二審法院認(rèn)為“兩高司法解釋規(guī)定的‘依照處罰較重的規(guī)定處罰’，這里的‘處罰較重’是指被告人的行為適用某一罪的法定刑幅度的最高刑較重或者在最高刑相同的情況下，法定最低刑較重，本案定銷售偽劣產(chǎn)品罪法定最高刑為7年，較高，因此一審判決定性符合法律規(guī)定；二被告人的犯罪行為系未遂，依法從輕、減輕處罰，并無(wú)不當(dāng)，不屬于量刑畸輕”，遂裁定駁回抗訴、維持原判。

【裁判理由之法理評(píng)析】

按刑法理論通說(shuō)，想象競(jìng)合犯的處罰原則系“擇一重處”，現(xiàn)行刑法及相關(guān)司法解釋則多將其表述為“按照處罰較重的規(guī)定定罪處罰”，但如何為“重處”、如何為“處罰較重”，現(xiàn)無(wú)明確定論。對(duì)此問(wèn)題，理論中存在著法定刑比較說(shuō)和宣告刑比較說(shuō)兩種學(xué)說(shuō)，爭(zhēng)議較大。事實(shí)上，在司法實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)亦常有不同認(rèn)識(shí)。下面，筆者就該案的判決結(jié)果談?wù)勛约旱睦斫狻?/p>

（一）競(jìng)合犯及想象競(jìng)合犯

競(jìng)合犯又稱犯罪的競(jìng)合，是指不同的犯罪彼此交織在一起，就其特征而言，競(jìng)合犯是兩個(gè)以上具體罪名的犯罪構(gòu)成要件同時(shí)適用于同一具體的犯罪事實(shí)，發(fā)生評(píng)價(jià)范圍上的交叉、重合或者包容而形成一種復(fù)雜的犯罪形態(tài)，其基本特征是部分或者全部事實(shí)要素被數(shù)個(gè)刑法規(guī)范重復(fù)評(píng)價(jià)。

想象競(jìng)合犯，也稱為想象的數(shù)罪，是指一個(gè)行為觸犯數(shù)個(gè)罪名的犯罪形態(tài)。我國(guó)刑法學(xué)者林山田表述為“想象競(jìng)合即指一行為而觸犯數(shù)罪名，所形成之?dāng)?shù)構(gòu)成要件在想象上之競(jìng)合現(xiàn)象?！毕胂蟾?jìng)合犯屬于競(jìng)合犯的一種，系一個(gè)行為觸犯了數(shù)個(gè)罪名，所謂觸犯數(shù)罪，指一個(gè)行為觸犯數(shù)個(gè)刑法條文、受數(shù)次刑法構(gòu)成要件的評(píng)價(jià)的情況［1］。

（二）擇一重處及相關(guān)學(xué)說(shuō)

“擇一重處”,是指在想象競(jìng)合犯所觸犯的數(shù)罪名中,選擇一個(gè)重罪定罪處罰,輕罪的刑罰不再適用。在我國(guó)刑法理論界,這種處斷意見(jiàn)占通說(shuō)地位。

關(guān)于想象競(jìng)合犯的“擇一重處”的判斷依據(jù)問(wèn)題，存在法定刑比較說(shuō)和宣告刑比較說(shuō)兩種不同的學(xué)說(shuō)。所謂法定刑比較說(shuō),是指重罪與輕罪的判斷應(yīng)以被觸犯的數(shù)罪中規(guī)定較重的法定刑為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定重罪和輕罪。法定刑是指刑法所規(guī)定的刑罰種類和量刑幅度，是刑法對(duì)各種犯罪所規(guī)定的刑罰標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榉ǘㄐ淘诹⒎ㄖ畷r(shí)就已經(jīng)確定，所以依據(jù)法定刑來(lái)決定刑罰的輕重,要求法官先比較各罪法定刑的輕重,然后決定依照較重法定刑的規(guī)定作為處斷的依據(jù)，故這種做法亦被為“先比后定法”。所謂宣告刑比較說(shuō),是指重罪與輕罪的判斷應(yīng)以被觸犯的數(shù)罪中已經(jīng)確定的刑罰為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)比較。宣告刑是指人民法院對(duì)具體犯罪（擬）判決宣告的刑罰，是司法機(jī)關(guān)在審理具體案件時(shí)確定的，即確定重罪與輕罪,不應(yīng)用抽象的方法來(lái)確定,而應(yīng)是在考慮具體案件中存在的加重情節(jié)和減輕情節(jié)情況下,根據(jù)相競(jìng)合的刑法法規(guī)所應(yīng)當(dāng)判處的刑罰的輕重來(lái)確定。因?yàn)楦髯锏男嫘淌欠ü俑鶕?jù)每個(gè)犯罪所具有的加減情節(jié)后分別做出的，所以這種做法又被稱之為“先定后比法”。［2］

（三）應(yīng)以“宣告刑”作為“處罰較重”的判斷依據(jù)

首先，以宣告刑作為處罰較重的判斷依據(jù)，符合立法文意。兩高《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：“行為人實(shí)施非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品犯罪，同時(shí)構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰”，其所規(guī)定的選擇標(biāo)準(zhǔn)均是“處罰較重”，而“處罰”一詞在司法實(shí)踐中多指“實(shí)際（或應(yīng)當(dāng)）判處的刑罰”，結(jié)合后綴“較重”二字來(lái)看，該選擇本身即帶有明顯的“重處罰”的功能性價(jià)值取向，故這里的“處罰較重”應(yīng)是以宣告刑為判斷依據(jù)。

其次，以宣告刑作為處罰較重的判斷依據(jù)，符合立法目的。法定刑是抽像的、靜態(tài)的，其對(duì)社會(huì)中現(xiàn)實(shí)發(fā)生的犯罪行為量刑的輕重并不具有絕對(duì)意義；其不能作為“處罰較重”的判斷依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)中發(fā)生的犯罪行為都是具體的、動(dòng)態(tài)的，其量刑的輕重取決于具體的犯罪情節(jié)。如故意殺人罪相對(duì)于故意傷害罪法定刑較重，但故意殺人罪未遂與故意傷害罪既遂在實(shí)踐中可能出現(xiàn)前者比后者量刑輕的情形［3］；再如本文介紹的案例，被告人李某、顧某的行為同時(shí)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，該罪系行為犯，一般不存在未遂評(píng)價(jià)，本案犯罪數(shù)額為226460元，接近“情節(jié)特別嚴(yán)重”（5年以上量刑）的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)（25萬(wàn)元），該罪二人的宣告刑在有期徒刑4年左右，與銷售偽劣產(chǎn)品罪的處罰（有期徒刑9個(gè)月）相比顯然“處罰較重”。因此，如果機(jī)械的將法定刑作為處罰較重的依據(jù)，則可能會(huì)重罪輕判，可能會(huì)出現(xiàn)違反刑法“罪刑一致”原則的情形，亦會(huì)違反刑法對(duì)想象競(jìng)合犯“按處罰較重的規(guī)定定罪處罰”的立法目的。故法條中規(guī)定的“處罰較重”，應(yīng)是指宣告刑的較重，即是綜合適用各種量刑情節(jié)后所判處的刑罰較重，而不是法定刑的較重［4］。

再次，以宣告刑作為處罰較重的判斷依據(jù)，符合司法實(shí)踐規(guī)律。理論中有人提出以“宣告刑”作為判斷重罪的依據(jù)，存在“先確立刑種、刑期再確定罪名的邏輯判斷過(guò)程”，認(rèn)為這種判斷過(guò)程不符合規(guī)范要求，也不符合司法審判的邏輯思維要求。事實(shí)上，司法人員在辦理案件過(guò)程中，憑借相關(guān)理論知識(shí)和一定的經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)所辦理的想象競(jìng)合犯案件所觸犯不同罪名宣告刑的輕重是很容易區(qū)分的，而這種區(qū)分過(guò)程只是其思維活動(dòng)的一個(gè)部分，最終案件的處理程序仍然與一般刑事案件的定罪、量刑過(guò)程無(wú)異，其并不違反司法規(guī)范的要求。正如美國(guó)著名大法官霍姆斯所說(shuō)，“法律的生命在于經(jīng)驗(yàn)而不在邏輯”，在司法活動(dòng)中，司法人員的經(jīng)驗(yàn)積累和在此基礎(chǔ)上形成的職業(yè)判斷力對(duì)相關(guān)案件的處理具有明顯的積極意義。

想象競(jìng)合犯的處斷方式在理論上存在一定爭(zhēng)議是應(yīng)當(dāng)允許的，但在司法實(shí)踐中應(yīng)首先考慮相關(guān)法律條文規(guī)定的內(nèi)容本身及其立法原意。因宣告刑相對(duì)具體，在判斷“處罰較重”問(wèn)題上亦較為直觀、準(zhǔn)確，其所確定的罪名是名副其實(shí)的“處罰較重”，符合立法原意，且以宣告刑作為處罰較重的依據(jù)，符合司法活動(dòng)規(guī)律，故在司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以“宣告刑”作為想象競(jìng)合犯之“處罰較重”的判斷依據(jù)。

注釋：

［1］參見(jiàn)張展：《淺論想象競(jìng)合犯之成立與罪數(shù)》，載《法治與經(jīng)濟(jì)》2011年11月（總第294期）。

［2］參見(jiàn)馬春暉：《論想象競(jìng)合犯司法原則的適用》，載《北方文學(xué)》2011年12月刊。

［3］參見(jiàn)趙丙貴、王雁群：《想象競(jìng)合犯處罰的司法適用問(wèn)題》，載《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)》第39卷第2期。

［4］參見(jiàn)張軍主編：《〈刑法修正案（八）〉條文及配套司法解釋理解與適用》，人民法院出版社2011年版，第188頁(yè)。

*安徽省淮南市人民檢察院［232003］