中國碳排放交易試點省市機制設計分析

上海電力學院能源與機械工程學院 毛俊鵬

長寧區發展和改革委員會 葉鵬舉

上海市節能監察中心 巫 蓓 劉珈銘 任庚坡

中國碳排放交易試點省市機制設計分析

上海電力學院能源與機械工程學院 毛俊鵬

長寧區發展和改革委員會 葉鵬舉

上海市節能監察中心 巫 蓓 劉珈銘 任庚坡

減少溫室氣體排放，實現低碳發展，已成為全球各國經濟發展共識。2012年國務院發文正式確定了碳排放交易的7個試點省市，拉開了我國碳排放交易帷幕。文章根據國際碳排放交易機制發展現狀，分別從交易類型、配額分配核定方法、抵消機制及獎懲機制等方面分析中國碳排放交易試點省市機制設計特點，進一步分析了開市以來試點省市的成交及履約情況，并從完善機制的角度提出若干建議。

碳排放交易；機制；溫室氣體

前言

隨著人類社會發展與自然環境的矛盾日益突出，當前各國政府越來越重視全球氣候變化問題，這已成為產業機構升級，增長方式轉變的重要因素之一，發展低碳經濟、降低溫室氣體排放已成為全球經濟發展的共識。

2005年《京都議定書》正式簽訂生效，碳排放權交易作為減少溫室氣體排放的重要市場機制已在各國實施。2011年國務院印發《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，同年國家發展改革委辦公廳正式下發《關于開展碳排放權交易試點的通知》，正式批準兩省五市開展碳排放權交易試點，至此我國的碳排放權交易正式拉開帷幕。在我國，碳排放交易仍屬于新興事物，基于全國的經濟發展水平、經濟結構差異等基本國情，先期選擇若干省市進行碳排放交易試點有利于發現和解決實施過程中遇到的問題，積累前期工作經驗，并逐步向全國推廣，有利于建立全國統一的碳排放交易市場，最終對促進我國能效水平提升，產業結構優化和居住環境改善具有重要意義。

1 國際碳排放交易機制發展現狀及借鑒意義

上世紀70年代美國環保署和部分州建立的污染物排放計劃開啟了全球污染物物排放交易體系實踐的篇章[1]，90年代末《京都議定書》作為第一個溫室氣體減排的全球性制度框架簽訂，并于2005年正式生效，此后碳排放交易在各國或地區陸續開展實施。目前國際上碳排放交易機制運行較為良好，機制較為成熟的國家和地區主要有歐盟、美國、日本、澳大利亞、英國等，這些國家的碳排放交易機制的主要特點如表1所示。

歐盟碳排放交易是目前全球規模最大、機制最為完善、市場最為成熟的碳排放交易市場。其中總量控制交易、配額的分配機制和核定辦法、交易平臺及柔性機制等這些基本機制和實際實施過程中所反映的缺陷和解決方法都已為試點省市學習和借鑒，如針對配額過量及NAP不公平問題，EU-ETS取消了國家分配，減少配額總量；針對“意外之財”，EU—ETS逐步提高拍賣比例；針對減排約束不夠有力問題，歐盟提高了對違約行為的懲罰力度等等。

表1 各國碳排放交易機制特點

澳大利亞的新南威爾士氣體減排計劃（NSW）選擇碳排放基數較大，具有戰略意義及對國家發展有重大影響的電力企業作為參與者，而不是所有行業全面參與，在前期可以減少工作量，提高行政效率。

東京都總量控制與交易體系為全球城市強制減排，特別是為經濟總量大、商業和服務業碳排放量占據相當比例的特大型城市的減排提供了有力的范本。目前各國現有的總量控制與交易體系均以國家或地區為單位，尚未有城市為單位的先例。國家和地區的總量控制交易體系主要覆蓋工業行業，基本很少考慮商業和建筑行業這些領域的碳排放。而試點省市中北京，上海，深圳，天津均納入了一定比例的商業和服務業，因此東京都總量控制與交易體系的出現無疑為這些城市在商業和服務業方面提供了可資借鑒的模板[2]。

2 中國碳排放交易試點省市機制特點分析

2009年中國政府作出到2020年單位GDP的碳排放比2005年下降40—45%的承諾，在此后的幾年間我國基于減少碳排放量的碳排放權交易提上日程，2013年和2014年試點省市地方政府陸續出臺碳交易實施管理暫行辦法，配額分配，MRV機制（監制、報告與核證機制）等法律及規章制度，當地碳排放交易所先后敲鑼交易，正式拉開我國碳排放權交易帷幕。

在碳排放交易類型設定上，目前國際上運行的機制主要有總量控制交易和基線信用交易兩種方式，為從總量上限制溫室氣體減排，當前試點省市的碳排放交易機制通過對試點企業的碳盤查，形成了自下而上的總量控制交易模式。

各試點省市碳排放交易在行業覆蓋范圍、納入標準、配額分配及核定方法等方面的特點如表2所示。在碳排放交易行業選擇上，國內試點省市綜合考慮管理的可行性、行業的競爭性、環境的有效性以及當地的經濟結構特點等因素，選擇對碳排放量有顯著貢獻的行業，均將電力、石油、化工等工業行業的碳排放大戶納入管轄，其中深圳、北京、天津、上海還將建筑、商業等非工業行業納入管轄，此外北京將事業單位和國家機關也納入了試點[3]，充分發揮政府機關在碳排放中的表率作用。而在納入試點企業的準入“門檻”上，大部分試點省市均以CO2排放量作為標準，湖北省則以綜合能源消費量作為標準[4]，此外廣東和深圳要求還不夠納入碳排放交易的部分企業實行碳排放報告制度。

表2 試點省市碳排放交易機制特點（A）

在碳排放交易配額分配上，雖然有償發放符合“污染者付費”的基本原則，能更有效直接地達到減排效果，但同時也會增加企業支出，引發企業抵觸情緒，因此考慮企業積極性，盡快推動交易體系的開展，試點省市均采用無償免費發放為主的方式。配額發放年度方面，除上海外其他省市均是按年發放年度配額，當地可根據當年的碳排放實際情況制定調整碳排放配額。上海市雖然一次性免費發放2013年—2015年配額，但是明文規定在各年度清繳期前，上海市發展改革委可根據企業當年度業務量對其年度排放配額進行調整，對預分配額和調整后配額差額部分予以回收或補足，留下了一定的彈性空間[5]。

免費配額核算方面，各試點省市均采用歷史排放法和基準法，其中廣東針對企業的生產流程采取兩種不同的方法，上海，北京，天津除電力，熱力行業采用基準法外，由于基準法的復雜性，大部分行業均采用歷史排放法，并考慮先期減排因素，避免對前期采取減排措施企業的“變相懲罰”，天津和北京在這兩種方法的基礎上進一步設置了控排系數，加大了控排企業的減排力度。

在新入企業及停業企業配額上，試點省市對停業企業配額均予以收繳，避免配額流入交易市場，減弱控排效果。在新入企業配額上，深圳、廣東、湖北三個省市進行了詳細的說明，并預留了配額，公平對待新入企業和和已入企業，并保證配額總量受到控制。

各試點省市碳排放交易在交易平臺與平臺、抵消機制、獎懲機制等方面的特點如表3所示。在交易平臺及交易規則制定上，目前各試點省市均成立了碳排放交易所或交易中心，上海、廣東、深圳實行會員管理制度，北京、天津實行交易參與人制度，參與交易的對象主要是試點企業（或控排企業）、經批準的組織機構，其中廣東、深圳、天津、重慶將個人也納入交易中，體現了交易制度的靈活性，確保今后與證券市場，期貨市場和國際碳交易市場的良好對接。各試點省市對交易品種，交易方式，風險控制，清割結算等內容進行了說明，其中風險控制中規定了對一些異常情況的處理，保證碳交易市場的穩定性。

表3 試點省市碳排放交易機制特點（B）

在柔性機制的設計中，為降低控排對象的履約成本，減弱減排對企業的競爭力及經濟性影響，增強控排對象的履約能力[1],試點省市設置了配額儲備和碳信用額抵消機制，但又為避免企業只通過購買碳信用額來完成減排任務，最終影響減排目標，試點省市對碳信用額抵消比例設置了5%或10%的上限比例。其中北京和廣州對使用本地的CCER做了要求，北京市還建立了本地減排信用。

在執行機制的制定上，參考國際碳排放交易體系，一般碳排放交易機制包括監測、報告與核證機制，即MRV機制，以及激勵和懲罰制度。試點省市均已印發溫室氣體排放核算與報告或者相關的文件，根據行業的差異及特點，文件規定了不同行業的核算方法，保證了碳排放數據的準確性和透明性，從而有效的支撐體系的運行。

3 中國試點省市碳排放交易機制運行情況

(1)各省市碳交易成交量及價格走勢

截止到2014年8月20日，試點省市共累計成交 11,816,550tCO2，共 累 計 成 交 金 額450,489,079.49元。在成交平均價格方面，2013年12月來各月數據走勢如圖1所示，由圖分析可得7個試點省市每月平均成交價格走勢均較為平穩，反映了碳交易市場的穩定性，也從一定程度上反映了試點省市碳排放交易機制運行良好。從每月的成交量上看，除湖北省開市來每月維持較高水平和重慶市剛開市外，其它省市在履約月之前月份的成交量相對不高，在履約當月成交量出現大幅上升，而履約月之后的月份除北京和上海外成交價格均出現小幅下跌，深圳、上海、北京的交易量下降均超過70%[6]，履約期對交易的促進效果十分明顯，反映了大部分企業更加關注履約情況和自身排放情況，也符合碳排放交易機制初衷。

(2)各省市碳配額履約情況

截止到今年7月底試點省市中共有5個試點省市進行了碳配額履約：深圳試點企業635家，4家未完成履約，企業履約率99.37%；上海試點企業全部履約，企業履約率100%；北京試點企業490家，5家未完成履約，企業履約率98.98%；廣東需履約的控排企業184家，2家未完成履約，企業履約率98.91%；天津試點企業114家，4家未完成履約，企業履約率96.49%。5個試點省市除極個別企業外均較好的完成了配額履約，說明碳排放交易機制設計具有較好的實用性。

圖1 試點省市碳交易平均成交價格走向

4 進一步完善試點省市碳排放交易機制的建議

碳排放交易在我國仍然屬于新興事物，任何一種制度在制定之初都不是十全十美的，試點階段也是一邊學習一邊積累經驗的過程。為進一步完善試點省市碳交易機制提出如下建議：

（1）建立健全碳交易相關的法律法規，保證碳交易各項工作依法運行。從國際碳交易市場經驗來看，《京都議定書》及《聯合國氣候變化框架公約》為碳交易的開展提供了國際法律依據，EU-ETS法律框架除了國際法律之外，還頒布了《氣候變化——后京都時代的歐盟戰略》，《歐盟排放交易指令》等，這些法律法規為歐盟碳交易制度的良好運行提供了保證。目前深圳和北京也通過了關于碳交易的人大立法。

（2）適時將政府機關事業單位納入交易體系，營造節能減排良好社會氛圍，推進碳排放交易工作開展；健全試點企業的信用評級體系，使控排企業接受社會輿論監督，并為相關激勵政策提供標準。

（3）完善碳排放報告制度，部分試點省市在試點階段后可引入新入者配額，可保障本地投資，并逐步加大配額拍賣比例體現排污者付費原則。

（4）推進碳交易價格穩定機制建設，避免價格劇烈波動對碳交易市場的沖擊。相關部門可以健全預留少量配額比例，設置價格漲跌限制，配額儲備，碳信用額抵消，政府回購及出售配額等機制，充分發揮政府的宏觀調節手段。

（5）試點初期充分考慮納入碳交易體系企業的競爭力，避免這些企業由于減排義務而與不受控排的同類企業競爭時處于成本劣勢，從而造成企業的排放轉移，最終造成本地區的碳排放總量下降的假象。

（6）進一步完善和細化MRV機制，增加試點省市機制間的相容性，逐步與國際市場對接。MRV機制作為碳排放交易的核心和基礎，存在不斷完善和細化的過程，最終提高其可操作性及數據的準確性；增加試點省市機制間的相容性，有利于試點省市間的機制對接，為建立全國碳排放交易統一市場創造條件；與國際市場的對接，有利于提高我國在全球碳交易市場的影響力，增加話語權。

[1]王毅剛等.碳排放交易制度的中國道路[M].北京：經濟管理出版社,2011.

[2]駱華,趙永剛等.國際碳排放權交易機制比較研究與啟示[J].2012(2):153—157.

[3]北京市發展和改革委員會.關于開展二氧化碳排放報告報送及第三方核查工作[G].2013.

[4]湖北省人民政府.湖北省碳排放權交易試點工作實施方案[G].2014.

[5]上海市發展和改革委員會.上海市2013—2015年碳排放配額分配和管理方案[G].2013.

[6]陳志斌.七月履約熱情消退,碳市場回歸平靜 [EB/OL].http://www.tanpaifang.com/tanjiaoyi/ 2014/0805/36230.html,2014.

閔行區“文明餐桌”行動被列為全市重點低碳專項踐行活動

今年以來閔行區廣泛開展的“我的美麗閔行——文明餐桌”行動，于10月份被確定為全市重點推進的低碳專項踐行活動。

2014年，閔行區機管局積極配合區精神文明辦，攜手區總工會、區經委等單位，在全區認真收集、整理和推廣機關學校食堂、大型企業食堂、大型餐飲企業、農村社區、會所在文明餐桌方面創新思路和特色做法。并參加“2014年市民低碳行動專項踐行活動”方案征集活動，經市民低碳行動推進小組初選、低碳領域專家評審復選，文明餐桌行動從“衣食住行用”五個方面的幾十個項目中脫穎而出，成為重點推進的低碳專項踐行活動。 （閔行）

The Analysis on Mechanism Design of Carbon Emissions Trading in Chinese Pilot Provinces

Mao jun peng,Ye peng ju,Wu bei,Liu jia ming,Ren geng po

The reducing greenhouse gas emissions and low-carbon development have become a global consensus on the development of national economy.It opened the curtain of Chinese carbon emissions trading when State Council issued a document to formally indentified seven pilot provinces.This article analyses the mechanism features of carbon emissions trading at Chinese pilot provinces from type of transaction,the approved quota allocation method,offsetmechanism,incentive mechanism and so on.Furthermore,it analyses the transaction and compliance of the pilot provinces since carbon market opening, and gives some recommendations to improve the mechanism.

carbon emissions trading,mechanism,greenhouse gases

毛俊鵬（1987～），上海電力學院能源與機械工程學院在讀碩士生，研究方向為節能大數據挖掘研究與應用。