南非博士生教育的現狀、問題和對策

收稿日期：2013-03-14

作者簡介：王文禮，井岡山大學教育學院副教授，教育學博士。（江西吉安/343009）

*本文系江西省社會科學“十二五”（2012年）規劃項目——“江西省高校特色專業培育研究”[12JY45]的階段性成果。

摘 要：本文探討了南非博士生教育的現狀，具體包括授予博士學位機構的類型，申請博士學位要求的資格、學習模式、就業，博士生教育的質量保障體系的主要組成部分，對博士生的資助，博士生教育的規模；分析了南非博士生教育存在的主要問題；最后總結了針對這些問題南非采取的對策。

關鍵詞：南非；博士生教育；現狀；問題 在非洲，南非是一個自然環境和氣候條件都比較好的國家，也是非洲經濟最發達的國家，南非的陸地面積為1，219，090平方公里，2010年人口為4，910萬，2011年南非正式成為金磚五國成員。根據國際貨幣基金組織的統計，南非在世界經濟體規模排名中位居第27位，國內生產總值達3540億美元。南非是非洲的經濟強國，其工業產值占非洲的40%，消費能力占非洲的50%，國內生產總值是整個非洲大陸國內生產總值的四分之一。[1]南非高等教育質量享譽非洲大陸，其博士生教育在非洲大陸也處于領先水平。

一、南非博士生教育的現狀

（一）授予博士學位機構的類型

南非現在已經建立了一個統一的高等教育體系。當前在南非實施高等教育的機構有大學、理工大學（universities of technology）和教育學院，數量分別為大學21所、理工大學15所、教育學院109所。其中大學是開展博士生教育的主體。開普敦大學是南非最古老、歷史最悠久的高等學府，成立于1892年。目前，南非有23個機構有權授予博士學位。高等教育機構是否能授予博士學位或在哪些具體領域授予博士學位主要依據與其能力相關的自我評價來決定。南非高等教育質量委員會（Higher Education Quality Committee， HEQC），作為南非高等教育質量保障體系的重要一環，它制定了一定的過程和標準，允許高等教育機構在國家框架內評價其自身能力。

當前南非高等教育機構或其他機構授予三種類型的博士學位：哲學博士（Ph.D）、技術博士（Doctor of Technology）和高級博士（Senior Doctor）。高級博士針對的目標人群是那些已經獲得大量的科學研究且其科學研究和發現引起了學科方向改變的高級人士。

南非的大多數研究生教育是在高等教育機構中的系與系（faculty-by faculty）的基礎之上進行組織的，例如科學系和教育系等等。通常，高等教育機構制定與質量保障相關的主要規章制度，系將自己擁有的決策權移交給高等教育機構，高等教育機構用提供本科生學習的方式組織研究生教育。有些本科生學習是在企業和高等教育機構之間進行，研究生教育也開始仿效。例如夸祖魯-納塔爾大學（the University of KwaZulu-Natal）的發展學習學院（the School of Development Studies）有一個針對本科生學習的項目，包括的領域很廣，它采用伴隨著一系列核心課程的模塊化形式，依據每一名學生的專業領域的一系列環繞課程（wrap-around courses）開展教學。這些都在學院內進行行政和學術上的管理。每一個系都有一個研究生委員會，通常由系主任或副系主任領導。該委員會負責管理課程、考試過程、與監管和其他問題相聯系的挑戰等等。

（二）申請博士學位要求的資格、學習模式、就業

在南非高等教育中，學位結構相對來說是固定的，盡管也有些靈活度。南非國家資格框架定義了在高等教育體系中存在的不同資格之間的關系。碩士學位是進入博士生教育的普通要求。攻讀碩士學位名義上需要一年學習時間，但是通常需要兩年。大約15%具有一般學士證書的學生會再參加一年的學習完成榮譽學位。在南非榮譽學位被認為是等同于申請攻讀研究生的資格，榮譽學位一般由一系列高度密集的專業性課程和一個研究項目構成。榮譽學士資格一般被認為是進入碩士階段必需的條件，不過也有例外，例如一些結構性的兩年制碩士項目直接接受來自學士資格的學生，但是這不是正常的路徑。

關于完成博士生教育所需要的學習時間。哲學博士原則上需要3年的學習時間，盡管對哲學博士要求的最低時間是2年。理科的博士一般完成的時間稍微多于3年。人文學科的博士需要的時間更長，通常為4.5年。[2]

關于南非博士生教育的學習模式。南非博士生教育的學習模式分為在職學習和全日制學習。對于來自貧困家庭的學生來說，家庭經濟狀況常常對他們申請博士學位產生壓力，使他們考慮選擇在職學習；申請攻讀自然、生物醫學和工程科學博士學位的學生更多選擇在職學習；有一些特殊的教職工，特別是教育和管理專業的教職工，攻讀博士學位大多采取在職學習模式。

博士生畢業論文的評審過程以各個高等教育機構為基礎進行，在機構中又以系為基礎。這樣導致對博士生畢業論文的評審過程存在著一定的差異，但是也存在一些共同的趨勢。通常，導師和學生在關于畢業論文的提交日期上達成一致，接著導師將正式給學院研究生委員會寫信，表明他們在論文即將接受的審查過程中達成一致。當在這方面導師和學生發生沖突的時候，學生有權利要求論文接受審查，不管導師是否同意。在大多數高校中，相關的研究生委員會將任命一名當地內行的審查者和至少一名外部（通常是國外的）審查者。研究生委員會依據兩名或更多名審查者的報告做出最后的評價。

南非的就業市場比較嚴峻，但是處于不斷變化中。對博士畢業生而言，傳統的就業渠道要么是進入大學的學術崗位，要么進入被南非稱之為科學執行委員會、私營部門、企業中的研究崗位。最近幾年，博士生的就業崗位更為多樣化，有了一些新的就業渠道。比如，在1994年后，公務員中大量的高級官員擁有博士學位。

（三）博士生教育的質量保障體系的主要組成部分

南非高等教育質量保障體系由南非資格局、國家資格框架和高等教育質量委員會組成。

1.南非資格局

南非資格局由教育與勞動部長任命的 29 名成員組成， 代表教育與培訓系統的利益相關者。南非資格局的組織機構由兩部分構成，即，由一些團體負責制定教育和培訓的標準和資格；另一些認證團體按照這些標準或資格進行監督和審核。

南非資格局的職責是：直接向教育部長匯報；對國家資格框架的開發和改進提出建議；協助資格和質量保障委員會解決出現的問題；根據教育部和勞動部政策，負責制定各種資格類型注冊的標準；為國家資格框架維護和開發國家學習者成績數據庫（National LearnersRecords Database）；對質量保障委員會進行審核，確保符合國家資格框架的目標。南非資格局還對國外的資格加以研究，以促進南非資格和國外資格的可比性。[3]

2.國家資格框架

南非的國家資格框架（The South African National Qualifications Framework ，NQF）的初步構想產生于民主勞動運動時期。其最初的目的是想通過建立機會階梯或學習途徑，糾正種族隔離時期遺留的不平等工作機會和歧視性培訓。后來隨著社會的發展，國家資格框架的功能也逐漸完善，增加了縮小技能差距、提高勞動力效率等功能。國家資格框架包括一整套原則和指南， 利用這些原則和指南， 學習者的學業成就得以注冊， 學習者的技能和知識獲得國家承認， 進而鼓勵終身學習。[4]

3.高等教育質量委員會

為了更有效地保障南非高等教育的質量，南非高等教育委員會（Council of Higher Education， CHE）于2001年5月成立了高等教育質量委員會。高等教育質量委員會對高等教育的院校審計（institutional audit）、專業認證（program accreditation）和質量的提升負有法律責任，也對高等教育的規模發展負責。南非出口高等教育的公立高等學校必須應對高等教育質量委員會的審計和認證體系中有關出口的準則要求。該準則要求國外的和國內的教育質量是等效的。向南非提供高等教育的外國高等學校，也要遵守高等教育質量委員會的院校審計和認證要求（這在此學校通過了教育部的注朋或執照要求之后）。[5]

南非博士生教育的主要監督模式仍然是傳統的學徒模式，該模式使學生和導師建立聯系，兩者之間的關系是親密和嚴厲的。該模式運行良好，但是隨著時間的流逝，該模式出現了一些問題。例如：導師和學生之間的關系經常存在誤解，容易引起信任缺失。許多大學現在嘗試簽訂法律或具有法律性的合同，在合同中清晰地列出雙方之間的責任和義務。

（四）對博士生的資助

南非高等教育機構的籌資程度依賴于公共資金，也依賴該機構的性質，特別是是否吸引大量的付費學生，也依賴是否能夠找到第三種籌資渠道或來自投資的資金。高等教育機構能否獲得大量的資助取決于該高等教育機構是否有濃厚的研究取向，該機構是否擁有一個捐贈基地或一個能產出大量第三種收入的資產基地等等。

南非教育部運行一個基于分類別的助學制度的全工時評量法（Full Time Equivalent，FTE）①，它對項目交付的費用進行名義評價。也有一些針對項目的特別撥款，這些項目被視為是國家戰略的結果。對一些因為南非學校糟糕的狀況導致學習不怎么好的年輕南非人而言，能夠進入高等教育就是南非助學制度的成果。此外，還有基于出版作品的研究型的助學制度。

國家研究基金會（the National Research Foundation，NRF），被認為是與美國的國家科學基金會（the National Science Foundation）相類似的機構，是針對獨立博士生進行資助的機構。所謂獨立博士生是指他們與特定監管者（supervisor）或特定研究項目沒有聯系的博士生。這些獎學金主要在南非本國的博士生中間分配，但是少數也分配給留學生。2006年這部分獎學金的數額為55，000蘭特，約為5000英鎊。大多數博士生的監管者認為這些獎學金的價值是非常少的。原因在于勞動力市場在一定程度上被嚴重扭曲，擁有碩士學位的人進入勞動力市場，不管是在公共部門或是私營部門，在薪水層次上可能至少是這些獎學金的4倍或5倍。[6]

高等教育機構依據他們的資金運行能力進行一些更加現實的資助方案。但是南非高等教育體系也面臨著結構上的挑戰。高校教師的工資與其他行業相比下滑得很厲害。結果導致，當為博士生建立起合適的一攬子措施的時候，也就是能與年輕教師（和監管者）的薪水實際相差無幾的時候，人們還是不愿意全職攻讀博士學位，結果造成南非的大多數的博士生都是兼職的。那些擁有全職工作或兼職工作的博士生需要花費超過正常的3年的時間來獲得博士學位。隨著南非經濟的持續發展，最近針對博士生教育的資助有了明顯的提高。

為了消除教職工結構中的種族不平等，幾所高等教育機構正在從南非稱之為“指定組”（designated group）中雇傭優秀碩士畢業生為講師。該雇傭在一定意義上是有條件的，例如有較大潛力攻讀博士學位，在一本同行公認的權威期刊上發表至少一篇文章，才能保證終身任命。

（五）博士生教育的規模

南非高等教育系統包括23所公立高等教育機構，分別為11所大學，6所綜合大學，6所理工大學。這三類高等教育機構的區別如下：大學提供學士學位，具有強大的研究能力，研究生在學生總數中占較高比例；理工大學是職業取向的高等教育機構，授予技術文憑、學位和證書，有一部分研究生，有一定的研究能力；綜合大學提供學士學位和技術資格，重心放在教學，但是也進行科研和研究生教育。2012年1月3日，南非有88所注冊的私立高等教育機構和27所暫時注冊的私立高等教育機構。

根據一項關于南非博士生教育的調查報告（表1）可以獲知，在2003年南非公立高等教育機構共有在讀博士生8，112名；有權授予博士學位的公立高等教育機構為23所；授予2種類型的博士學位，分為博士（Ph.D）和技術博士（D.Tech）；男女學生比例失衡，為1∶5；外國博士生占博士生的比例較高，為23%，但這些留學生主要來自非洲其他國家。

之后，南非博士生教育穩步發展，在讀博士生人數和每年畢業博士生人數都有所提高。2009年南非公立高等教育機構共授予1，380個博士學位。授予博士學位最多的高校為比勒陀利亞大學（University of Pretoria），共授予196個博士學位；其次為開普敦大學（University of Cape Town），共授予178個博士學位；第三名為夸祖魯-納塔爾大學 （University of KwaZulu-Natal），共授予159個博士學位。[7]2010年，南非公立高等教育機構共有46，579名學術人員和127，969名其他職工。公立高等教育機構共有正式注冊的學生為892，936名，其中本科生為726，882名，研究生為138，610名。2010年南非公立高等教育機構在所有層次共授予153，741個學位，其中企業和商業專業為41，724個，科學和技術專業為37，405個，人文和社會科學為74，612個。2010年南非公立高等教育機構共授予8，618個碩士學位，1，423個博士學位。[8]表1 2003年南非博士生教育的狀況

資料來源：Stuart Powell and Howard Green.The Doctorate Worldwide[M].Society for Research into Higher education& Open University Press，2007：205，206.

三、南非博士生教育主要存在的問題

（一）南非的高等教育當前面臨的主要危機是培養新一代學術人員的滯后，這與南非每年的博士畢業生較少關系密切

南非高等教育培養新一代學術人員的效率較低，此外學術人員還有身份危機和合法性危機。后兩者與歷史有關，都對南非高等教育機構的未來產生了巨大的不良影響，對高等教育機構的知識生產也不利。更重要的是，這樣的結果導致高等教育機構資金嚴重不足，高校教師的薪水與其他職業相比出現了大幅度的下降。

南非高等教育中高質量、研究能力強的學術人員的狀況不容樂觀。最近的研究顯示，在2000年和2003年，高等教育機構僅僅增長了34名學術人員，而大學生增加了大約127，000名。2005年，南非人力科學研究委員會（HSRC）進行了一個關于研究和發展（R&D）科學系統（包括高等教育系統和科學委員會）的人力資源的全時制工作人員（the Full Time Equivalent，FTEs）的分析報告。該報告指出，在1991年和2001年之間，全時制工作人員從15，983名下降到9，213名。如果考慮到一些人員退休，這種狀況更加嚴重。在1990年，南非18%的期刊文章是由50歲或50歲以上的人員撰寫的。在2002年該百分比增加到令人驚愕的48%。

解決南非高等教育中的高質量、研究能力強的學術人員缺乏的一個重要方法是培養更多博士畢業生，而當前南非無法培養足夠的博士畢業生來創建他們渴望成為的創新性國家，或補充當前高等教育體系中的學術隊伍，這是南非政府、大學都認同的一個挑戰。

根據斯坦林布什大學的科學和技術研究中心（University of Stellenbosch's Centre for Research on Science and Technology）主任約翰·莫頓（Johann Mouton）教授的調查，造成南非培養的博士畢業生偏少的原因也可以追溯到中學，甚至更早。莫頓說：“我們的問題從免于大學入學考試的人數太少就開始了，再加上只有極少數學生能通過數學和科學考試。”

造成培養的博士畢業生偏少的原因也包括學生的貧困和債務。莫頓告訴《世界大學信息》（University World News）網站的記者：“我們每年培養100，000名本科畢業生，但是大多數本科畢業生需要立即參加工作來償還債務。”

因此，這樣導致潛在研究者的數量在教育體系的各個層次都被削減。除了22，000名南非榮譽學生（honours students）外，攻讀碩士學位和博士學位的學生數量僅僅為10，000名，在2008年僅僅有1，182名學生獲得博士學位。

南非缺少足夠的博士畢業生的問題不僅對南非的國家創新和經濟發展帶來不良的后果，而且更重要的是影響培養下一代學者。在南非18，000名全職學者里面只有大約40%的學者擁有博士學位。“我們需要更換他們，但是我們依照這個速度不可能完成。這是一個實實在在的問題。”莫頓如是說。[9]

（二）博士生教育中的性別問題

南非注冊的博士生的性別構成是復雜的，需要依據“教育研究的問題分類”（Classification of Educational Study Matter，CESM）進行分析。2003年一項關于南非全國注冊的博士生的聚集分析顯示，在2003年南非博士生的總人數為8，112人，在這一層次男性參與率比女性高出大約50%。在本科層次有一個逆轉的趨勢，在該層次女性的注冊率比男性的注冊率高約4-6%。該比率與2003年的博士畢業率相同，都是為1∶1.5。[10]

在人文和自然科學專業方面的性別狀況如何呢？來自2003年的數據顯示，人文科學的注冊率比自然科學的注冊率高大約40%。在人文科學男性的參與率高于女性參與率40%，而在自然科學男性的參與率高于女性參與率60%。

分析博士生教育中的性別問題還要考慮南非的種族問題。南非黑人中女性在整個博士生教育的參與率是9%，男性占21%，比率為2.3 ∶1。對印度南非人和南非白人而言，比率為1.3 ∶1，白人在博士生教育的參與率與有色南非人的參與率的比例為15 ∶1。

關于南非博士生教育中的性別問題，在教師方面也存在，盡管情況已經得到明顯改善。在2007年南非23所公立高等教育機構中有超過43，717名全職員工，包括15，589名學術人員，22，224名管理人員，5，904名服務人員，還有65，000名兼職人員。女性員工在教學和研究人員中的比例為43%，在服務人員中的比例為40%，在管理人員里面所占比例最高，為61%。但是女性在學術人員中所占的43%的比例，并不能充分反映女性地位，因為女性員工仍然集中在學術人員中的低層次。

（三）博士生教育中的種族問題

當前，南非博士生教育中的種族問題雖然比過去有所改觀，但是依然存在。2003年南非的總人口為4，650萬人，人口的構成為：黑人占80%，有色人占9%，印度南非人占2%，白人占9%。在20世紀90年代中期，超過80%的南非科學系統是白人，更重要的是理科領域高于80%的本科生和研究生是白人。來自2003年的一組數據顯示，在注冊的8，112名博士生中，大約30%的學生是南非黑人，5%是南非有色人群，9%是印度南非人，56%是南非白人。這就意味著，在攻讀博士學位的人群中，黑人和有色人的比例偏低，而印度南非人和白人的比例較高。

南非博士生教育中存在的種族問題，是多種因素造成的，其中一個重要因素是歷史原因。目前南非博士生教育中的種族問題正處于不斷改善之中。在1993年，南非黑人學生只占注冊的博士生總人數的7%，而白人占87%。在1993至2003年間，注冊的博士生總人數從4，933名提高為8，112名，而黑人和有色人所占的比例也持續上升，雖然還不那么令人滿意。

關于南非不同種族的博士生學習人文科學與自然科學的比率，黑人為1.6 ∶1，有色人為1.4 ∶1，印度南非人為1.5 ∶1，白人為1.3 ∶1。這意味著所有種族的博士生在學習人文科學與自然科學的比率沒有太大的差別。

博士生教育中的種族問題，容易忽視的一個方面是教師的種族問題。在種族問題比較突出的南非，這個問題依然存在。南非高校中黑人教職員工代表嚴重不足， 尤其在傳統弱勢高校中具有碩士和博士學歷的教師比傳統優勢院校少得多。[11]在2007年，白人在23所公立高等教育機構中占據優勢，其次是黑人，而且白人在學術和專業人員類別中占據主導，黑人在管理和服務類別中占據優勢。

三、應對之策

針對南非博士生教育中存在的問題，南非政府、高等教育機構和社會各界都在采取一些必要的措施來改進南非博士生教育的現狀，從而提高南非的科技創新能力和國家競爭力。

第一，實施研究型教授計劃（South African Research Chairs Initiative）。2005年12月11日，南非科學和技術部正式啟動了研究型教授計劃（South African Research Chairs Initiative），旨在培養大學需要的研究型教授，建立更多新的公共和私營部門的伙伴關系，以便使南非的大學和工業界在世界上更具競爭力。該計劃培養的研究型教授將在今后的南非國家體系中扮演重要的力量，這些研究型教授將要求重點關注研究生教育，讓博士生參與更多的科研工作。

第二，建立新的高等教育資助范式，它將主要關注研究生教育層次的資助。南非人力科學研究委員會（the Human Sciences Research Council，HSRC）2005年發布的一個會議報告顯示，為了更好地利用針對研究和發展增加的資金，需要加大對博士生教育的投入。根據該報告，南非博士生教育并不樂觀。2005年南非有8，000名博士生注冊學習，每年畢業1，000名博士生。南非每年畢業的博士生僅占全國總人口的0.002%。而在印度為0.01%，美國為0.02%。

當前，南非正實施一項宏觀經濟政策，目的是更好地融入全球知識經濟。南非面臨的一個主要挑戰是如何增強創新能力，為此制定了許多戰略來實現它。這些戰略的一個必不可少的方面是提高培養博士生的數量。

解決培養的博士畢業生偏少的一個途徑是給予博士生更多的資金使他們能全職學習。當前大約80%的南非博士生是在職學習，他們通常比歐洲或美國的博士生需要更長的時間來獲得博士學位。南非的頂尖大學，例如斯坦林布什大學，正在致力于提供全日制的博士獎學金來吸引學生，在高等教育機構爭奪優秀的博士學位申請者的競爭中處于優勢。南非教育部也改變了高等教育補貼制度，允許大學在研究生教育方面使用“推拉戰略”來促進更多的人攻讀博士學位，包括鼓勵大學所有的學術人員攻讀博士學位等等。

第三，加強高等教育機構與企業的聯合。這是由南非科學和技術部、貿易和工業部（Department of Trade and Industry）實施的大的行動，將大學和工業作為伙伴聯系在一起，這將涉及以工業為研究對象的研究生，研究生在與大學建立伙伴關系的企業中實習、工作、科研，并能從中獲得一些資助。高等教育機構與企業的聯合對高等教育機構研究的多樣化產生影響，也為碩士研究生和博士研究生提供更多的資源。高等教育機構與企業界的聯合，“沃里克模式”（Warwick Model）就是其中的典范， 沃里克工程教育模式是由沃里克制造集團在南非德班·威斯特維爾大學（University of Durban Westville）創辦的。

第四，繼續致力于博士生教育的公平。由于歷史的原因，南非的種族問題由來已久，南非政府、教育界和社會也持續關注高等教育中的種族問題，特別是1994年新南非的誕生，南非政府采取了一系列措施消除高等教育中的種族問題和性別平等問題，力促南非高等教育向公平邁進。例如在1994 年發表的《重建與發展計劃》白皮書，教育部于 1996 年組建了“性別平等工作組”（Gender Equity Task Team， GETT）推進“教育中的性別平等”項目（ Gender Equality in Education），以及1998年頒布實施的《就業平等法》（Employment Equity Act）的一部分——“肯定性行動”（affirmative action）和院校三年滾動發展計劃，等等。

注釋：

①全工時評量法（Full Time Equivalent，FTE）是一種衡量人力需求的方法，特別用于預算及人力排班方面。運用此方法可先計算出客服人力需求，再進行全職人員及兼職人員的排班。

參考文獻：

[1]侯雋.“新金磚”南非[J].中國經濟周刊，2011（15）.

[2][6][10]Stuart Powell and Howard Green.The doctorate worldwide[M].Society for Research into Higher education & Open University Press，2007：212， 210， 212.

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[4]牛長松，顧建新.南非高等教育質量保障體系：框架、特色與挑戰[J].比較教育研究，2007（12）.

[5]畢家駒.南非高等教育質量委員會/高等教育委員會（HEQC）—2009[J].高教發展與評估，2009（4）.

[7]Department of Basic Education.Education Statisticsin South Africa：2009[R].2010：33.

[8]Higher Education in South Africa[EB/OL].http：//www.che.ac.za/heinsa/，2012-03-03.

[9]Sharon Del.SOUTH AFRICA： Decline in PhD numbers a major problem[EB/OL].http：//www.universityworldnews.com/article.php？story=2010082015

0736361.2012-3-1.

[11] 牛長松.南非高等教育公平化改革及成效[J].西亞非洲，2010（3）.