高校圖書館智慧型學科服務平臺功能需求研究*

蘭小媛（上海交通大學圖書館 上海 200240）

近年來，實施學科館員制度已成為中國高校圖書館與國際接軌的重要舉措。隨著學科服務的進一步深化，學科資源越來越繁雜、分散、異構和多樣化，學科服務內容也越來越豐富，經常分散在不同的系統和平臺上，給用戶獲取資源和服務造成了不便。在數字環境下，用戶希望圖書館提供“一站式”、便捷、高效的服務，這使得在“學科館員”、“用戶”、“學科資源與服務”三者之間搭建一個功能強大的平臺變得極為迫切。對學科館員而言，該平臺是裝載學科資源、開展學科服務的空間。對學科用戶來說，該平臺應有足夠的吸引力和信任度，能成為一個聚集志同道合者進行交流與協作、分享資源和創意、激發創新思維、促進個人發展的舞臺[1]。但迄今為止，還沒有出現真正實現了“一站式獲取資源和服務”的學科服務平臺。筆者將在對國內外有代表性的學科服務平臺功能進行分析與總結的基礎上，結合現階段信息技術和學科服務發展的實際情況，提出一套智慧型學科服務平臺的功能需求框架體系。

1 國內外學科服務平臺發展現狀

目前，隨著學科服務在我國高校的迅速普及和進一步發展，越來越多的高校圖書館已經認識到建設學科服務平臺的重要性和緊迫性，并且已經開始了構建學科服務平臺的理論探索與實踐研究。其中，基于web2.0技術構建學科服務平臺成為國內圖書館界的研究熱點。例如，2007年上海大學圖書館任樹懷等人提出了“基于圖書館2.0構建學科知識服務平臺”[2]；同年，上海大學圖書館首次自行研發了“基于web2.0技術的學科館員平臺”[3]；孫翌等人提出了“基于博客構建學科化知識服務平臺”[4]；楊華玲提出了“基于SNS構建高校圖書館學科服務平臺”[5]。2010年以后，自上海交通大學圖書館率先引入“Lib2.0知識共享系統——LibGuides”后，國內高校圖書館對基于LibGuides系統構建學科服務平臺做了許多研究。例如，張潔等人認為“LibGuides是一個相對簡單而功能強大的一站式資源導航平臺”[6]；袁曄等人從“指南的數量、內容、宣傳及系統功能”4個角度提出了“LibGuides學科服務平臺的優化策略”[7]；也有研究者提出了“基于CNKI機構數字圖書館構建學科知識服務平臺”[8]。

從類型上看，目前國內外圖書館界現有的學科服務平臺主要包括兩種類型：①以“網絡資源”為組織對象的學科信息門戶。例如，2010年1月美國多所大學聯合推出的IPL2[9]，該平臺融合了著名的因特網公共圖書館（Internet Public Library，簡稱IPL）和圖書館員因特網索引導航系統（Librarians' Internet Index，簡稱LII）、英國網絡資源發現門戶intute 〔其前身是美國資源發現網絡（United Kingdom Resource Discovery Network，簡稱RDN）〕[10]、美國多所大學圖書館聯合建立的INFOMINE[11]等。這類學科信息平臺通常由一個或多個大學圖書館聯合籌建，常被稱為網絡學科信息導航門戶。② 以“圖書館內、外部資源及服務”為組織對象的學科服務平臺。搭建此類平臺的途徑主要包括“購買系統提供商的產品”及“圖書館自建”兩種。其中，第一種途徑中比較有代表性的產品包括SpringShare公司在2007年推出的“Lib2.0知識共享系統——LibGuides”。除了使用提供商現成的產品外，我國部分高校圖書館也正在積極探索自建學科服務平臺，如同濟大學的“醫學與生命科學學科服務平臺”[12]、南京大學的“全球能源科學信息平臺”[13]等。

上述這些學科信息平臺功能各異，服務能力也不盡相同，有些側重于網絡學科資源的組織和揭示，如IPL2和intute，其網絡虛擬服務功能非常強大，但所有服務僅基于網絡資源，且服務的可持續性有時會存在問題；有些側重于對館內外所有學科資源進行整體上的組織和揭示，如基于LibGuides的學科服務平臺及部分高校自建的學科信息平臺，這類平臺功能設計非常具有針對性，因而其學科資源具有較強的體系性和集中性，但也存在檢索能力差、系統擴展困難等問題。因此，從目前國內外高校圖書館已有的學科服務平臺的功能來看，尚未真正出現 “一站式獲取資源和服務”的智慧型學科服務平臺。

2 國內外學科服務平臺功能分析

2.1 網絡學科信息導航門戶

IPL2是在1995年美國密西根大學創建的IPL基礎上，由德雷克賽爾大學信息科學與技術學院于2010 年1 月集成了IPL 和LII后，形成的一個新的網絡學科資源服務網站。IPL2項目是圖書情報人員和信息專家參與網絡信息組織的典型代表。IPL2確立了“可獲得性、可信賴性、合法性、具有著作權人”[14]的資源采選原則，發動了數以千計的圖書情報從業人員和圖書情報學院（系）的師生參與優質網絡信息的采集、選擇、評價、標引及重組[15]，從而為用戶瀏覽和檢索網絡上的學科資源提供了可信賴的通道。IPL2在其主頁上提供了藝術人文、商業經濟、計算機與互聯網、教育、醫學、法學、自然科學、社會科學等12類學科資源[16]，每個學科大類下又有若干個二級學科類目，支持按學科瀏覽，也支持在IPL2平臺上進行檢索，此外，還提供了專為小朋友和青少年使用的入口。

intute是由英國高等教育資助理事會下的信息系統聯合委員會（Joint Information Systems Committee ，簡稱JISC ）和藝術與人文研究委員會（Arts and Humanities Research Council，簡稱AHRC ）基金支持，由英國7所大學合作構建的網絡資源發現門戶。該平臺整合了Altis、Artifact、BIOME、EEVL、GEsource、Humbul、PSIgate、SOSIG 8個非常有名的學科信息資源門戶，提供了由學科館員選擇和評價的高質量教育和研究方面的網絡資源，以支持教師、研究人員和學生們的教學和科研活動。intute從“學科覆蓋、用戶定位、用戶支持、合適的信息資源、合理難度、資源類型、地域、語種等”[17]角度出發，制定了嚴格的資源采選政策。其所收錄的信息資源都是經過行業專家選擇和評審的，從而保證了質量。intute收集了農學、建筑學、生態學、新聞傳播學、地理學、人類學、社會學、法學、藥學、物理學等19個學科的網絡資源，各個學科下又包含諸多二級學科。由于基金到期問題，intute已經在2011年7月關閉，不再更新和維護，但原有的資源依然可以檢索和獲取。

IPL2和 intute作為網絡學科信息導航門戶的典型代表，最突出的特點在于：①資源的可信性和優質性。嚴格的資源采選制度和評估機制，再加上專業的采集人員（圖書情報學專家和學科信息專家）確保了IPL2和intute平臺上學科資料的可信性和優質性。②學科分類體系的完備性和系統性。IPL2和intute制定了完備的學科分類體系，所有資源經過學科信息專家的選擇、分類及標引后，按照一定的學科分類體系進行組織和揭示。兩者都提供了按學科主題進行多層次的瀏覽功能，其中，intute還為部分學科提供了按照學科標引詞字順瀏覽的功能，從而確保了資源組織和揭示的系統性和準確性。③虛擬參考咨詢服務的多維性和專業性。IPL2集合了成百上千名志愿者、圖書館員和信息科學專家，共同參與了虛擬參考咨詢服務，突破了傳統虛擬參考咨詢服務“用戶-館員”之間的一維性；intute則通過鏈接與學科相關的多所合作大學及學者專家建立了“用戶-學科專家”的直接交流通道，確保了虛擬參考咨詢服務的專業性。但是，囿于網絡學科信息導航門戶的性質，IPL2和intute的缺點也是顯而易見的，它們只能作為館藏資源的有效補充，其資源采選機制、學科分類體系及參考咨詢服務模式對構建學科服務平臺有很好的參考借鑒價值。

2.2 基于 LibGuides系統的學科服務平臺

當前，基于LibGuides系統建立學科服務平臺是國內外高校圖書館最普遍的做法。LibGuides是Springshare公司于2007年推出的基于Web 2.0工具的云服務平臺，具有瀏覽、E-mail提醒、學科標簽和分類、RSS 定制、播客、視頻嵌入、虛擬咨詢、用戶評論、社區聊天、手機訪問等多樣化功能[18]。館員可以在LibGuides平臺上方便地編制綜合學科指南、課程指南及與各種服務相關的指南，開展圖書館教育和信息素養教育，協助用戶進行研究和教學等。用戶、圖書館員、技術人員也可以通過LibGuides平臺實現在線溝通與交流，方便實現信息的共建共享。由于LibGuides具有上述這些優點，因而受到了國內外圖書館界的廣泛歡迎。截至2013年9月，全世界有近3 235個圖書館的60 000個館員制作了3 000 000個LibGuides[19]。我國高校圖書館自上海交通大學圖書館2010年3月率先引入LibGuides系統以來，迄今已有64家高校圖書館引入了該系統，并將其作為展示圖書館資源和服務的平臺。

基于LibGuides建立的學科服務平臺，從資源組織和揭示的本質來看，依然是學科資源的導航系統。其與網絡資源導航系統的不同之處在于：添加了對館藏資源進行按學科分類導航的功能。LibGuides的優點在于：①可將圖書館內外相關資源從整體上進行有效組織和集成。館員可以按學科或主題，根據一定的分類體系創建任意數量的Guides，非常有利于集中某一個學科領域內所有相關資源。②LibGuides 幾乎集成了所有Web 2.0元素，易于用戶、館員、技術人員的溝通、交流與共建共享，很好地體現了Web 2.0 時代“開放、參與、共享和創造”的精神。③易學易用，操作簡單。LibGuides系統的模塊化設計，使得制作指南非常方便而直觀，沒有任何編程和網頁制作經驗的人員也能迅速上手。但是，LibGuides的缺點也非常突出：① 功能模塊較為固定，擴展性差，所有Guides風格一致，不利于個性化界面的設計；②資源的采選與組織完全依賴于學科館員的個人能力，容易導致資源質量良莠不齊的情況；③ 缺乏對資源進行標引的機制，用戶點擊鏈接后直接進入頁面，不利于館員對資源進行二次開發與組織；④系統的檢索能力尤其是中文檢索能力較差，并且對于目前許多高校圖書館已經投入使用的一站式資源發現與獲取系統，只能嵌入檢索界面，無法真正集成和融合。

2.3 高校圖書館自建學科服務平臺

近年來，部分國內高校圖書館也正在嘗試自建學科服務平臺，以便更好地滿足本校、本館開展學科服務的需要。其中，以南京大學圖書館在“智慧圖書館創新服務”計劃中推出的“Subject+學科知識服務平臺”[20]建設項目最為典型。2012年南京大學能源科學研究院利用圖書館的“Subject+學科知識服務平臺”開發了“全球能源科學信息平臺”。該平臺匯集了全球能源科學資訊和文獻，旨在為能源領域從業人員提供一站式的知識庫和個性化的信息服務。該平臺將館內外各種類型的相關學科資源聚合到圖書館學科服務平臺上，建立了學科知識庫，形成了新聞庫、文獻庫、專家庫、法規庫、專利庫、機構庫、詞匯庫等多個資源庫，便于用戶及時通過這一平臺了解世界能源學科的發展信息。

經過實踐操作，筆者認為南京大學的“全球能源科學信息平臺”的特色在于：①資源較為全面，匯集了多種類型的館內外資源，分類清晰，比較直觀；②對各種類型的資源作了標引及重新組織，有利于用戶在該平臺上快速獲取文獻的著錄信息或全文信息；③具有一定數據分析功能，提供可視化的知識情報服務；④提供個性化的訂閱服務，可自定義關注主題。該平臺也存在以下待改進之處：①不支持整合檢索，只能基于各個單庫檢索；② 缺乏基于學科的參考資源機制；③ 缺乏基于學科的信息素養教育功能。

3 智慧型學科服務平臺的建設目標與功能框架

通過對上述國內外有代表性的學科服務平臺功能比較分析可以看出，當前學科服務平臺的發展有以下趨勢：①學科資源組織一體化；②檢索正在邁向一站式；③服務趨于個性化和智能化。考慮學科服務平臺的發展趨勢，基于開展學科服務的實際需求，結合當前高校圖書館邁向智慧型服務時代的現狀，筆者制定了以下數字時代的學科服務平臺的建設目標和功能框架。

3.1 建設目標

智慧型學科服務平臺旨在打造一個綜合、開放、動態的智慧型學術環境，使其成為高校師生開展教學和科研活動的知識港灣。

智慧型學科服務平臺的建設目標包括：①匯集館內外豐富多樣的學科資源。首先，圖書館應建立學科資源的采選和評估機制，確保這些資源的優質性和權威性。其次，應用關聯技術，實現來源不同、類型各異的學科資源之間的關聯鏈接，匯集成動態、不斷發展的數據流，形成不斷生長的有機整體，為讀者提供多方面挖掘和利用的可能性。②提供便捷、高效的資源發現和獲取途徑。一方面，圖書館應制定完整、規范的學科分類體系，確保平臺上學科資源分類的科學性和準確性，增強平臺上按學科瀏覽的功能；另一方面，應實現“一站式資源發現和獲取系統”在學科服務平臺上的真正集成，逐步實現語義檢索。③建立多途徑的參考咨詢渠道。首先，打造功能強大的問答知識庫，按需提供自動、智能的參考咨詢服務；其次，營造無時不在的互動交流環境，實現“用戶與館員”、“用戶與用戶”之間便捷、通暢的交流與互動。④構建全方位的信息素養培訓平臺，支持多種形式的信息素養培訓的開展與管理。⑤對接其他信息系統，如學校的教學管理系統、圖書館管理系統等，構建集成、一體化的用戶信息環境。

3.2 功能框架

針對上述目標，筆者提出一套具有一定前瞻性、又有實踐可操作性的智慧型學科服務平臺的功能框架體系，共分6大功能模塊，每個模塊又劃分了若干個具體的子模塊。

學科門戶：①資源導航：要有學科分類機制，按照一定的學科分類體系，將各個學科的館內外所有資源進行組織與揭示，允許館員對資源進行二次加工和重組，逐步建立資源之間的關聯鏈接；② 一站式檢索：檢索系統要實現能夠檢索該平臺上所有的資源，檢索結果在該平臺上呈現并獲取，并逐步實現由關鍵詞檢索邁向語義檢索；③我的資訊中心：應實現按研究興趣個性化定制、主動推送等服務。

參考咨詢：① 實時咨詢與離線咨詢：支持各種實時咨詢工具的嵌入，如IM、MSN、QQ等，同時也支持Email、網絡表單等離線咨詢方式；②知識庫：以學科知識為主，允許館員和用戶添加內容，并有內容控制機制，除了具備基本的瀏覽和檢索功能，還能基于用戶需求，提供自動、智能、可視化的知識情報服務；③專家答疑：建立一種開放的專家答疑機制，通過設立一定的激勵機制，使越來越多的學科專家參與虛擬參考咨詢。

信息素養培訓：①培訓管理：發布各類培訓信息和培訓計劃，進行培訓統計，收集培訓反饋；②培訓報名：提供培訓預約報名；③自助培訓：開設在線課堂，提供信息素養測試系統，模擬實戰演練，支持提交培訓作業等。

學科交流社區：①學術交流小組：在平臺上按學科形成多個學術交流小組，建立小組成員之間的討論與協作機制；②學科文庫：通過一定的激勵機制，鼓勵用戶添加各種類型的相關學科資源，如研究報告、科研論文、實驗數據等，實現學科資源的共建與共享；③學科博客：添加專業的學科博客，可以是圖書館員發布的學科博客，也可以是某個學科領域內專業人員的博客。

個性化服務：①個性化界面和檢索：允許用戶根據個人偏好設置界面、根據用戶檢索習慣自動推送檢索詞；②Web2.0服務：集成Web2.0工具，提供Web2.0服務，如RSS定制、Tag等；③移動服務：支持智能手機、平板電腦等移動信息設備，提供移動應用和移動服務；④嵌入服務：支持嵌入用戶個人信息環境，實現與其他信息系統的無縫對接。

后臺管理：①系統管理：包括用戶管理、系統參數管理及安全管理等；②數據管理：包括數據源管理，數據質量控制、數據使用統計等；③服務管理：包括服務分配，響應時間、服務流程設計、服務過程控制等。

[1]蘭小媛,潘 衛.虛擬社區:高校圖書館開展學科服務的新陣地[J].圖書館建設, 2010(9):72-74, 79.

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[4]孫 翌,郭 晶. 基于博客的高校圖書館學科化知識服務平臺實證研究[J].圖書與情報,2009(5):104-104,119 .

[5]楊華玲.基于SNS的高校圖書館學科服務平臺建設研究[J].圖書與情報,2012(3):104-106.

[6]張 潔,黃 敏. 基于LibGuides學科服務平臺應用調查分析:以美國8所大學圖書館為例[J].圖書館雜志,2011(6):29-33.

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[14]ipl2. Specific Principles for Selection [EB/OL].[2013-10-01]. http://www.ipl.org/div/about/colpol.html#selection.

[15]ipl2.About ipl2 [EB/OL].[2013-10-03]. http://www.ipl.org/div/about/.

[16]ipl2. Resources by Subject [EB/OL]. [2013-10-03]. http://www.ipl.org/div/subject/.

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[18]SpringShare.LibGuides Powerful Features Without Compromising Ease-of-Use [EB/OL].[2013-10-03].http://springshare.com/libguides/features.html.

[19]SpringShare.The Most Popular Web Publishing Platform for Libraries[EB/OL].[2013-10-01].http://springshare.com/libguides/.

[20]南京大學圖書館.南京大學智慧圖書館創新服務[EB/OL]. [2013-10-05]. http://lib.nju.edu.cn/html/article.htm?id=89&fid=49.