靠市場(chǎng)化解產(chǎn)能過(guò)剩促轉(zhuǎn)型有賴(lài)深度開(kāi)放

張弛　張曙光

摘要：2013年前三季度各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈V形態(tài)勢(shì)。增長(zhǎng)回升保證了政府目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但對(duì)投資的依賴(lài)加深，也加劇了日益嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩；化解產(chǎn)能過(guò)剩要靠市場(chǎng)機(jī)制。進(jìn)出口的波動(dòng)值得關(guān)注，服務(wù)貿(mào)易出現(xiàn)大量逆差，更暴露了中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。鼓勵(lì)對(duì)外直接投資和增加設(shè)備出口貸款，就能擴(kuò)大國(guó)產(chǎn)品出口和促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，這是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的有效途徑。中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的成立是擴(kuò)大開(kāi)放、倒逼改革的重大舉措，其總體方案確有不少亮點(diǎn)，但也是機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)并存。

關(guān)鍵詞：宏觀經(jīng)濟(jì)；增長(zhǎng)回升；產(chǎn)能過(guò)剩；上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；WTO；自由貿(mào)易新規(guī)則

中圖分類(lèi)號(hào)：F123.16 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）01-0045-07

一、總量態(tài)勢(shì)

（一）國(guó)民經(jīng)濟(jì)增速略有回升

初步核算，2013年前三季度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值386 762億元，按可比價(jià)格計(jì)算，同比增長(zhǎng)7.7%，增速略有回升。其中，第一季度增長(zhǎng)7.7%，第二季度增長(zhǎng)7.5%，第三季度增長(zhǎng)7.8%，呈V形態(tài)勢(shì)。分產(chǎn)業(yè)看，第一產(chǎn)業(yè)增加值35 669億元，同比增長(zhǎng)3.4%；第二產(chǎn)業(yè)增加值175 118億元，增長(zhǎng)7.8%；第三產(chǎn)業(yè)增加值175 975億元，增長(zhǎng)8.4%。三季度環(huán)比增長(zhǎng)2.2%（見(jiàn)圖1）。

2013年前三季度，全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)增加值按可比價(jià)格計(jì)算同比增長(zhǎng)9.6%，增速比上半年加快0.3個(gè)百分點(diǎn)。分經(jīng)濟(jì)類(lèi)型看，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)增加值同比增長(zhǎng)6.3%，集體企業(yè)增長(zhǎng)4.5%，股份制企業(yè)增長(zhǎng)11.0%，外商及港澳臺(tái)商投資企業(yè)增長(zhǎng)7.9%。分大類(lèi)看，采礦業(yè)增加值同比增長(zhǎng)6.7%，制造業(yè)增長(zhǎng)10.3%，電力、燃?xì)夂退纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)增長(zhǎng)6.8%。分行業(yè)看，41個(gè)工業(yè)大類(lèi)行業(yè)增加值全部實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)。分地區(qū)看，東、中、西部地區(qū)增加值分別增長(zhǎng)8.9%、10.5%和11.0%。

（二）居民消費(fèi)價(jià)格上升

2013年前三季度，居民消費(fèi)價(jià)格同比上漲2.5%，漲幅比上半年擴(kuò)大0.1個(gè)百分點(diǎn)。其中，城市上漲2.5%，農(nóng)村上漲2.7%。分類(lèi)別看，食品價(jià)格上漲4.4%，煙酒及用品上漲0.6%，衣著上漲2.3%，家庭設(shè)備用品及維修服務(wù)上漲1.5%，醫(yī)療保健和個(gè)人用品上漲1.5%，交通和通信下降0.4%，娛樂(lè)教育文化用品及服務(wù)上漲1.4%，居住上漲2.8%。9月份，CPI上漲3.1%（見(jiàn)圖2）。

2013年前三個(gè)季度，工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格同比下降2.1%，降幅比上半年縮小0.1個(gè)百分點(diǎn)；工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格同比下降2.2%。

（三）勞動(dòng)力供求持續(xù)下降

中國(guó)人力資源市場(chǎng)信息監(jiān)測(cè)中心對(duì)全國(guó)100個(gè)城市的公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)供求信息的統(tǒng)計(jì)顯示，2013年第三季度用人單位通過(guò)公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)招聘各類(lèi)人員約564.8萬(wàn)人，進(jìn)入市場(chǎng)的求職者約524.2萬(wàn)人，崗位空缺與求職人數(shù)的比率約為1.08，比第二季度和2012年同期分別上升0.01和0.02。從供求總量看，與2012年同期相同的88個(gè)城市中，本季度的需求人數(shù)減少13.9萬(wàn)人，下降2.5%，求職人數(shù)減少約39.2萬(wàn)人，下降7.3%。與上季度相同的95個(gè)城市中，本季度的需求人數(shù)、求職人數(shù)分別減少23.2萬(wàn)人和25.6萬(wàn)人，分別下降4%和4.7%。分區(qū)域，東、中、西部市場(chǎng)崗位空缺與求職人數(shù)的比率分別為1.06、1.08、1.13。

（四）外匯儲(chǔ)備余額繼續(xù)增加

2013年9月末，國(guó)家外匯儲(chǔ)備余額為3.66萬(wàn)億美元，比6月末增加0.16萬(wàn)億美元。9月末，人民幣匯率為1美元兌6.148 0元人民幣。

二、因素與結(jié)構(gòu)

1. 固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)，農(nóng)村消費(fèi)增長(zhǎng)快于城鎮(zhèn)。2013年前三季度，固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶(hù)）309 208億元，同比名義增長(zhǎng)20.2%（扣除價(jià)格因素實(shí)際增長(zhǎng)20.2%），增速比上半年加快0.1個(gè)百分點(diǎn)。其中，國(guó)有及國(guó)有控股投資99 001億元，增長(zhǎng)17.6%；民間投資196 611億元，增長(zhǎng)23.3%。分地區(qū)看，東部地區(qū)投資同比增長(zhǎng)18.8%，中部地區(qū)增長(zhǎng)23.4%，西部地區(qū)增長(zhǎng)23.0%。分產(chǎn)業(yè)看，第一產(chǎn)業(yè)投資6 799億元，同比增長(zhǎng)31.1%；第二產(chǎn)業(yè)投資132 607億元，增長(zhǎng)17.1%；第三產(chǎn)業(yè)投資169 802億元，增長(zhǎng)22.3%。

2013年前三季度，社會(huì)消費(fèi)品零售總額168 817億元，同比名義增長(zhǎng)12.9%（扣除價(jià)格因素實(shí)際增長(zhǎng)11.3%），增速比上半年加快0.2個(gè)百分點(diǎn)。其中，限額以上企業(yè)（單位）消費(fèi)品零售額84 571億元，同比增長(zhǎng)11.0%。按經(jīng)營(yíng)單位所在地分，城鎮(zhèn)消費(fèi)品零售額145 799億元，同比增長(zhǎng)12.7%；鄉(xiāng)村消費(fèi)品零售額23 018億元，增長(zhǎng)14.5%（見(jiàn)圖3）。

2. 出口增速略有回落，對(duì)外投資增長(zhǎng)加快。2013年前三季度，進(jìn)出口總額30 604億美元，同比增長(zhǎng)7.7%，增速比上半年回落0.9個(gè)百分點(diǎn)；出口16 149億美元，增長(zhǎng)8.0%，回落2.4個(gè)百分點(diǎn)；進(jìn)口14 455億美元，增長(zhǎng)7.3%，加快0.6個(gè)百分點(diǎn)。進(jìn)出口相抵，順差1 694億美元。進(jìn)出口總額中，一般貿(mào)易進(jìn)出口16 162億美元，增長(zhǎng)7.8%；加工貿(mào)易進(jìn)出口9 894億美元，增長(zhǎng)0.7%。9月份，進(jìn)出口總額增長(zhǎng)回落到3.3%，其中出口下降0.3%。

2013年1-9月，全國(guó)新批設(shè)立外商投資企業(yè)18 025家，同比下降11.7%；實(shí)際使用外資金額834.2億美元，同比下降3.8%。1-8月，我國(guó)境內(nèi)投資者共對(duì)全球156個(gè)國(guó)家和地區(qū)的3 583家境外企業(yè)進(jìn)行了直接投資，累計(jì)實(shí)現(xiàn)非金融類(lèi)直接投資（下同）565億美元，同比增長(zhǎng)18.5%。其中股本投資和其他投資占79.5%，利潤(rùn)再投資占20.5%。截至8月底，我國(guó)非金融類(lèi)對(duì)外直接投資累計(jì)4 920億美元（見(jiàn)圖4）。endprint

3. 財(cái)政收入持續(xù)增加，進(jìn)口稅收減少。2013年1-9月，全國(guó)實(shí)現(xiàn)稅收收入84 412.11億元，同比增長(zhǎng)9%，比2012年同期加快0.4個(gè)百分點(diǎn)。其中，國(guó)內(nèi)增值稅和個(gè)人所得稅增速加快，比2012年同期增速分別加快2.4和19.2個(gè)百分點(diǎn)；企業(yè)所得稅增速與2012年同期基本持平；營(yíng)業(yè)稅和消費(fèi)稅增速分別回落1.2和7個(gè)百分點(diǎn)；進(jìn)口稅收增速明顯回落，且呈負(fù)增長(zhǎng)。

4. 貨幣供應(yīng)持續(xù)增長(zhǎng)，流動(dòng)性比較寬松。2013年9月末，廣義貨幣（M2）余額107.74萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)14.2%，比上月末低0.5個(gè)百分點(diǎn)，比2012年末高0.4個(gè)百分點(diǎn)；狹義貨幣（M1）余額31.23萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)8.9%，比上月末低1.0個(gè)百分點(diǎn)，比2012年末高2.4個(gè)百分點(diǎn)；流通中貨幣（M0）余額5.65萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)5.7%。前三季度凈投放現(xiàn)金1 833億元。前三季度人民幣貸款增加7.28萬(wàn)億元，外幣貸款增加823億美元；人民幣存款增加11.27萬(wàn)億元，外幣存款增加385億美元。

5. 銀行間市場(chǎng)成交減少，月加權(quán)平均利率稍升。2013年前三季度，銀行間人民幣市場(chǎng)以拆借、現(xiàn)券和債券回購(gòu)方式合計(jì)成交182.42萬(wàn)億元，日均成交9 703億元，日均成交同比減少8.2%。9月份，銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借月加權(quán)平均利率為3.47%，比上月高0.03個(gè)百分點(diǎn)；質(zhì)押式債券回購(gòu)月加權(quán)平均利率為3.49%，比上月高0.04個(gè)百分點(diǎn)。

6. 股指觸底反彈，上升趨勢(shì)不明。2013年第三季度股指觸底反彈，上證綜指從低點(diǎn)1 850點(diǎn)反彈至2 270點(diǎn)，反彈幅度達(dá)23%。股市反彈反映了三季度國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)近幾個(gè)月出現(xiàn)加快復(fù)蘇的跡象，給全球投資者帶來(lái)信心。國(guó)內(nèi)政府抑制泡沫、調(diào)整結(jié)構(gòu)的政策，也對(duì)股市帶來(lái)一定的信心。隨著進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放以及溫和擴(kuò)張性的財(cái)政政策實(shí)施，股指隨著經(jīng)濟(jì)回升下降有限，且經(jīng)過(guò)二次探底后，展開(kāi)短期快速反彈。從技術(shù)面看，上證綜指目前只是呈現(xiàn)長(zhǎng)期下行趨勢(shì)中的反彈，沒(méi)有跡象或證據(jù)表明股市反轉(zhuǎn)和新一輪長(zhǎng)期上升趨勢(shì)。

三、政策效應(yīng)

（一）總體走勢(shì)

2013年前三個(gè)季度GDP增長(zhǎng)分別為7.7%、7.5%和7.8%，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行走勢(shì)出現(xiàn)變化，從前兩個(gè)季度的持續(xù)走低到第三季度的反彈回升，形成V形格局，為實(shí)現(xiàn)政府2013年7.5%的目標(biāo)提供了保證。

不過(guò)，這種情況的出現(xiàn)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型換檔、從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中速增長(zhǎng)的內(nèi)在趨勢(shì)不大合拍，也同很多機(jī)構(gòu)和人士的預(yù)測(cè)開(kāi)了個(gè)玩笑。2013年年初，絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將出現(xiàn)強(qiáng)勁勢(shì)頭，最高將達(dá)到9.3%，大多數(shù)預(yù)測(cè)在8%～8.5%，結(jié)果是前兩個(gè)季度出現(xiàn)連續(xù)回落，又使得很多機(jī)構(gòu)進(jìn)行修正，預(yù)測(cè)第三季度還會(huì)回落，結(jié)果又發(fā)生趨勢(shì)性預(yù)測(cè)失誤。于是，人們對(duì)這種反彈的出現(xiàn)及其原因和未來(lái)的走勢(shì)發(fā)生了分歧：是總體平穩(wěn)、穩(wěn)中有升、穩(wěn)中向好，還是政策刺激、回升不穩(wěn)、隱憂(yōu)加劇。

其實(shí)，有7%實(shí)實(shí)在在的增長(zhǎng)已經(jīng)是一個(gè)很好的業(yè)績(jī)，在世界上仍然是最快的，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體不用說(shuō)，也明顯領(lǐng)先于新興經(jīng)濟(jì)體。但是，由于2013年第二季度的增長(zhǎng)率回落到了7.5%，如果把第一季度出口貨物旅行的部分扣除，上半年的增長(zhǎng)率也許還要降低一些。因而政府政策開(kāi)始轉(zhuǎn)變，從6月份以來(lái)，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議連續(xù)7次都明確提出，首先要著眼于“穩(wěn)增長(zhǎng)”，同時(shí)兼顧“調(diào)結(jié)構(gòu)和促改革”，而穩(wěn)增長(zhǎng)政策的重心是穩(wěn)投資，于是，一些新的項(xiàng)目加快批準(zhǔn)，一些原來(lái)沒(méi)有上馬的項(xiàng)目開(kāi)工，有所謂新的4萬(wàn)億元投資之舉。

如果單從實(shí)現(xiàn)政府增長(zhǎng)目標(biāo)來(lái)看，也并沒(méi)有什么大問(wèn)題。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2013年9月2日發(fā)布公告，對(duì)2012年GDP的初步核算數(shù)字作了初步修訂，調(diào)減了380億元，增速由7.8%調(diào)降為7.7%，調(diào)減的很大一部分在下半年。這樣，三四季度的增長(zhǎng)也自然會(huì)快一些。

另外，還有一個(gè)現(xiàn)象值得關(guān)注。自從2004年以來(lái)，出現(xiàn)了地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之和明顯大于全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)象，這種情況在2013年上半年明顯擴(kuò)大。2004年相差3萬(wàn)億元，達(dá)19.3%；2008年相差2.6萬(wàn)億元，達(dá)8.8%；2013年上半年相差31 630.2億元，達(dá)12.8%。各省市區(qū)（缺少青海省）2013年上半年的GDP增長(zhǎng)率如表1所示。

既然各地區(qū)的增長(zhǎng)率均在7.7%以上，加權(quán)平均在10%左右，全國(guó)的情況也用不著擔(dān)憂(yōu)。在解釋這種現(xiàn)象時(shí)，人們都把核算方法等技術(shù)問(wèn)題作為一個(gè)重要因素。其實(shí)，如果是絕對(duì)數(shù)，地區(qū)間確有重復(fù)計(jì)算，全國(guó)統(tǒng)一核算確要消除一些在地區(qū)看是最終產(chǎn)品，在全國(guó)看則是中間產(chǎn)品。但增長(zhǎng)率核算這個(gè)問(wèn)題并不明顯，除非產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。因?yàn)檫@部分中間產(chǎn)品歷年都是作為最終產(chǎn)品。

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回升的背后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步積累，不要輕言回穩(wěn)向好。在結(jié)構(gòu)性矛盾尚未緩解的情況下，現(xiàn)在的刺激政策可以見(jiàn)效于一時(shí)，如果再度回落，我們將如何應(yīng)對(duì)。

（二）投資依賴(lài)與產(chǎn)能過(guò)剩

2013年前三季度，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)20.2%，比上半年加快了0.1個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)55.8%，大大高于第一季度的30.3%，表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)投資的依賴(lài)過(guò)度和更趨嚴(yán)重。于是原來(lái)停建的高鐵項(xiàng)目紛紛上馬，早已立項(xiàng)而未動(dòng)工的項(xiàng)目，如廣東湛江的鋼鐵項(xiàng)目也已開(kāi)工。特別是房地產(chǎn)投資比重過(guò)大，占總投資的25%，房屋銷(xiāo)售也比較活躍，仍是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Α７績(jī)r(jià)也在一線城市帶動(dòng)下繼續(xù)上漲，地王頻現(xiàn)，也與宏觀調(diào)控的目標(biāo)和要求相背而行。

需要特別指出的是，與消費(fèi)和凈出口不同，投資在當(dāng)期構(gòu)成總需求的一部分，而建成投產(chǎn)就轉(zhuǎn)化為新的總供給的一部分，因此，投資的結(jié)構(gòu)直接決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)效率。如果投資于供給不足的部門(mén)和產(chǎn)品，那么就能增加供給，滿(mǎn)足社會(huì)需求，緩解供求矛盾；如果投資于供過(guò)于求的部門(mén)和產(chǎn)品，那么就會(huì)加大產(chǎn)能過(guò)剩，造成巨大浪費(fèi)。從我國(guó)目前的實(shí)際來(lái)看，很多行業(yè)和產(chǎn)品都存在著嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，而對(duì)投資的過(guò)度依賴(lài)，使得問(wèn)題變得越來(lái)越嚴(yán)重。endprint

產(chǎn)能過(guò)剩并非今天才出現(xiàn)的問(wèn)題，從20世紀(jì)90年代開(kāi)始就是困擾我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的一大頑癥。然而，20多年來(lái)，產(chǎn)能過(guò)剩現(xiàn)象陷入了一個(gè)怪圈之中，政策收緊有一些效果，政策松動(dòng)又死灰復(fù)燃。2003年國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于制止鋼鐵、水泥、電解鋁等行業(yè)盲目投資若干規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[2003]103號(hào)）開(kāi)始第一波調(diào)控時(shí)，列入淘汰產(chǎn)能的行業(yè)只有3個(gè)，2013年7月26日——9月16日，工業(yè)信息化部連續(xù)公布了3批19個(gè)行業(yè)淘汰產(chǎn)能企業(yè)名單，經(jīng)歷10年調(diào)整淘汰，反而增加了5倍。

根據(jù)官方數(shù)據(jù)，2012年底，我國(guó)鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶的產(chǎn)能利用分別為72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，明顯低于國(guó)際通常水平。以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，2006—2012年共減少粗鋼產(chǎn)能7 600萬(wàn)噸，但同期新增粗鋼產(chǎn)能4.4億噸，新增產(chǎn)能是淘汰產(chǎn)能的近6倍。在越虧損越生產(chǎn)的怪圈下，鋼鐵產(chǎn)能不降反增。另?yè)?jù)中鋼協(xié)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)，2013年上半年鋼鐵企業(yè)平均銷(xiāo)售利潤(rùn)率只有0.13%，1噸鋼的利潤(rùn)不夠買(mǎi)1根冰棍，6月份鋼鐵行業(yè)的虧損面達(dá)40.7%。問(wèn)題的嚴(yán)重性還在于，2008年國(guó)際金融危機(jī)前，鋼鐵行業(yè)是低端產(chǎn)品產(chǎn)能過(guò)剩，2009年以后出現(xiàn)了部分高端板材產(chǎn)品產(chǎn)能過(guò)剩，目前生產(chǎn)高端產(chǎn)品的大中型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益反而低于生產(chǎn)長(zhǎng)材和建筑用材的中小企業(yè)，產(chǎn)能過(guò)剩已經(jīng)蔓延至全國(guó)26個(gè)主要鋼材市場(chǎng)，幾乎覆蓋所有五大鋼材品種。

不僅如此，除了上述傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩以外，有色、石化，如氮肥、電石等一度熱銷(xiāo)的產(chǎn)品也因供大于求而出現(xiàn)銷(xiāo)售困難，一些新興產(chǎn)業(yè)也出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩，如太陽(yáng)能電池產(chǎn)能過(guò)剩達(dá)95%，風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)能利用低于60%。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的最新數(shù)據(jù)顯示，2013年第二季度末工業(yè)產(chǎn)能利用率只有78.6%，過(guò)剩產(chǎn)能高達(dá)21.4%。如此普遍的大范圍、大規(guī)模的產(chǎn)能過(guò)剩如不能及時(shí)化解，將使我國(guó)工業(yè)陷入長(zhǎng)期蕭條。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于化解產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩矛盾的指導(dǎo)意見(jiàn)》將重點(diǎn)鎖定在鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶等五大行業(yè)，并提出了未來(lái)五年化解產(chǎn)能過(guò)程的“路線圖”。《指導(dǎo)意見(jiàn)》不僅指出了具體的治理目標(biāo)，以淘汰落后產(chǎn)能為例，要求“在提前一年完成‘十二五鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃等重點(diǎn)行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)基礎(chǔ)上，通過(guò)提高財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)等量或減量置換方案等措施，地方提高淘汰落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)，2015年底前再淘汰煉鐵1 500萬(wàn)噸、煉鋼1 500萬(wàn)噸、水泥（熟料和粉磨能力）1億噸、平板玻璃2 000萬(wàn)重量箱”。更重要的是提出了化解產(chǎn)能過(guò)剩的具體思路，即通過(guò)擴(kuò)大內(nèi)需消化一批，實(shí)施走出去戰(zhàn)略向海外轉(zhuǎn)移一批，通過(guò)兼并重組整合一批，嚴(yán)格環(huán)保等準(zhǔn)入條件淘汰一批。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這一思路是正確的，關(guān)鍵還在于如何真正落實(shí)和實(shí)施。

產(chǎn)能過(guò)剩之所以成為頑疾，病根在體制上和政府身上。以GDP為導(dǎo)向的政績(jī)考核機(jī)制和不合理的財(cái)政分權(quán)體制使得地方政府成為產(chǎn)能過(guò)剩的主要推手，產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)進(jìn)入易，退出難，再加上退出企業(yè)面臨資產(chǎn)損失、債務(wù)處理和失業(yè)人員安置等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，更增加了調(diào)整的困難。要知道，從本質(zhì)上看，產(chǎn)能過(guò)剩是個(gè)市場(chǎng)問(wèn)題。在相對(duì)成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果某個(gè)行業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩，必然會(huì)形成激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在市場(chǎng)機(jī)制作用下，在經(jīng)營(yíng)中失利和競(jìng)爭(zhēng)中敗北的企業(yè)會(huì)自動(dòng)退出市場(chǎng)，整個(gè)行業(yè)就會(huì)回歸供求基本平衡的狀態(tài)，用不著政府操心費(fèi)力。然而在我國(guó)，產(chǎn)能過(guò)剩是政府行為和政府競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，也成了政府關(guān)注的主要問(wèn)題之一，目前出臺(tái)的《指導(dǎo)意見(jiàn)》已經(jīng)是政府2013年內(nèi)第七次強(qiáng)調(diào)治理產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。因?yàn)椋鳛橐粋€(gè)發(fā)展型政府，過(guò)度地干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，混淆了政府和市場(chǎng)的界限，顛倒了政府和市場(chǎng)的關(guān)系，特別是地方政府企業(yè)化傾向嚴(yán)重，實(shí)際上已經(jīng)變成一個(gè)投資型企業(yè)，借助地方融資平臺(tái)進(jìn)行資本運(yùn)作，且組織得像一個(gè)一般的公司，官員行為也更像企業(yè)老總，其中心任務(wù)是通過(guò)各種手段擴(kuò)大投資，以便創(chuàng)造更多的GDP和更多的財(cái)政收入。于是，政府直接介入微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要主體，但又不承擔(dān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的后果。正是地方政府預(yù)算的軟約束可以借助權(quán)力與民爭(zhēng)利，將成本轉(zhuǎn)嫁給轄區(qū)百姓，進(jìn)而以招商引資為名，通過(guò)土地、稅收、資源分配等方面的優(yōu)惠扭曲市場(chǎng)秩序，導(dǎo)致了不公平競(jìng)爭(zhēng)，再加上產(chǎn)業(yè)政策的失誤，加劇了產(chǎn)能過(guò)剩。因此，化解產(chǎn)能過(guò)剩也主要依靠市場(chǎng)，不能主要靠政府，否則無(wú)異于與虎謀皮。要知道，當(dāng)政府掌握了對(duì)過(guò)剩產(chǎn)能進(jìn)行治理的權(quán)力以后，市場(chǎng)就會(huì)退居次要地位，也會(huì)以種種辦法限制市場(chǎng)的作用。

從根本上來(lái)看，化解產(chǎn)能過(guò)剩還要通過(guò)改革，改革現(xiàn)行扭曲的政績(jī)考核機(jī)制和不合理的財(cái)政體制，劃清政府和市場(chǎng)的界限，校正和約束政府和官員的行為，從根本上解決地方的投資沖動(dòng)和投資依賴(lài)，讓市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置資源，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)化解產(chǎn)能過(guò)剩。

在解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題中，政府的責(zé)任不是強(qiáng)制關(guān)閉淘汰落后產(chǎn)能，因?yàn)槭裁词锹浜螽a(chǎn)能，不是政府能夠判斷和鑒別得了的，而是市場(chǎng)選擇的結(jié)果，政府只要提供一個(gè)平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，制定一套先進(jìn)合理的能耗標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，以提高準(zhǔn)入門(mén)坎，并運(yùn)用法律加強(qiáng)監(jiān)管，保證這些標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格實(shí)施。

在現(xiàn)行的體制條件下，地方政府和中央政府的政策博弈已經(jīng)遍及各個(gè)方面，化解產(chǎn)能過(guò)剩也是一場(chǎng)博弈。《指導(dǎo)意見(jiàn)》從地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際出發(fā)，提出了規(guī)范準(zhǔn)入和執(zhí)法問(wèn)責(zé)的問(wèn)題，但是，前者著墨不多，后者寥寥數(shù)語(yǔ)，僅用“認(rèn)真執(zhí)法問(wèn)責(zé)，對(duì)工作開(kāi)展不力的地方和部門(mén)，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，建立健全責(zé)任延伸制度”一筆代過(guò)。因而能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，還有待進(jìn)一步觀察。

（三）用對(duì)外投資促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

2013年前三季度的對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)7.7%，平均看似乎不錯(cuò)，但其頻繁的劇烈波動(dòng)反映出來(lái)的問(wèn)題值得關(guān)注。第一季度因虛假貿(mào)易增長(zhǎng)13.5%，第二季度因打擊貨物旅行下降到4.3%，6月份甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，7、8月強(qiáng)勁反彈超過(guò)7%，接近經(jīng)貿(mào)委預(yù)期8%的目標(biāo)，但9月份又回落到3.3%，而且出口還下降了0.3%。這樣一來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的依存度從上半年的50.4%進(jìn)一步降低到49.7%。應(yīng)當(dāng)指出，走低是必然的，也是經(jīng)濟(jì)調(diào)整所必要的，它表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外需的依賴(lài)減弱。endprint

雖然月度數(shù)據(jù)難以代表趨勢(shì)，9月份也可能有節(jié)日因素的影響，但2013年的貿(mào)易情況與新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)情況有很大關(guān)系。東盟、印度、南非、巴西等主要新興經(jīng)濟(jì)體占中國(guó)出口份額的17%，由于債券收益率上升以及收緊信貸，部分新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)內(nèi)需求趨緩，影響到中國(guó)的出口。但是，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)卻出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇，歐洲經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)，而美國(guó)和歐洲占中國(guó)出口的份額要比新興市場(chǎng)大得多；未來(lái)有可能對(duì)中國(guó)的貿(mào)易產(chǎn)生積極的影響。只是中日關(guān)系緊張，2013年前三個(gè)季度對(duì)日貿(mào)易下降7.9%。不過(guò)，也應(yīng)當(dāng)看到一些新的因素，由于新技術(shù)創(chuàng)新，特別是能源技術(shù)的進(jìn)步，能源價(jià)格大幅下降，美國(guó)提出了制造業(yè)回歸的政策思路，而我國(guó)由于技術(shù)進(jìn)步緩慢，再加上勞動(dòng)成本和環(huán)境成本上升，原來(lái)的某些優(yōu)勢(shì)在逐漸喪失。當(dāng)然，即使如此，中國(guó)的勞動(dòng)成本仍比美國(guó)低很多，哪些制造業(yè)能回歸，能回歸多少，還不確定，但對(duì)此決不能忽視。

在“中國(guó)制造”優(yōu)勢(shì)漸失、臨危轉(zhuǎn)型之際，貨物貿(mào)易不可能再保持前些年高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，而服務(wù)貿(mào)易更令人堪憂(yōu)。2013年9月27日，國(guó)家外管局的數(shù)據(jù)顯示，2013年上半年，中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易逆差551億美元，相當(dāng)于同期貿(mào)易順差（1 079.5億美元）的51%，雖然服務(wù)貿(mào)易的總量有所增長(zhǎng)，但逆差擴(kuò)大，不僅吞噬了商品貿(mào)易積累的順差，而且使中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型受到威脅。

中國(guó)是一個(gè)旅游大國(guó)，但在服務(wù)貿(mào)易中，中國(guó)的旅游服務(wù)貿(mào)易卻是最大的赤字來(lái)源。2013年上半年，旅游服務(wù)逆差達(dá)357億美元，同比增加64%。如果再看看國(guó)內(nèi)黃金周的旅游情況，那么，我們的旅游業(yè)服務(wù)差，管理落后，國(guó)際化程度低，錢(qián)都讓外國(guó)人賺去了。

中國(guó)是貨物貿(mào)易大國(guó)，二十多年來(lái)一直保持高速增長(zhǎng)，2012年的貿(mào)易量世界第一，帶動(dòng)了國(guó)際運(yùn)輸市場(chǎng)的擴(kuò)大和運(yùn)價(jià)的上升。但是，中國(guó)的物流企業(yè)國(guó)際化程度滯后，大量訂單被外國(guó)物流企業(yè)搶占；也鮮有能力在國(guó)外建設(shè)港口、機(jī)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施，只好把食品、鮮活商品和大宗商品的運(yùn)輸服務(wù)訂單交給外國(guó)公司，“進(jìn)口”運(yùn)輸服務(wù)。因而運(yùn)輸服務(wù)也有大量赤字，僅上半年就達(dá)263億美元，僅次于旅游業(yè)。

旅游、運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)服務(wù)業(yè)如此，金融、保險(xiǎn)、咨詢(xún)等高端服務(wù)業(yè)的發(fā)展更加落后，在服務(wù)貿(mào)易中所占比重很低，其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力更差。2013年上半年，金融服務(wù)進(jìn)出口總額只有28億美元，而金融、保險(xiǎn)、專(zhuān)有權(quán)使用費(fèi)和特許費(fèi)等的貿(mào)易逆差則超過(guò)170億美元。況且，這方面的發(fā)展和提升，絕非一日之功。

中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的巨額逆差與中國(guó)服務(wù)業(yè)的整體發(fā)展落后有關(guān)，截至2013年第三季度，中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的45.5%，不僅大大低于美國(guó)（80%）等發(fā)達(dá)國(guó)家，也明顯低于同類(lèi)發(fā)展中國(guó)家。由于制造業(yè)的市場(chǎng)化程度較高，而服務(wù)業(yè)的政府管制又較多，高端服務(wù)業(yè)的壟斷又比較嚴(yán)重，資源很難自由地流向服務(wù)部門(mén)，特別是高端服務(wù)業(yè)，其生產(chǎn)要素的參與率和生產(chǎn)率也明顯低于制造業(yè)。不打破壟斷，放松管制，促進(jìn)要素自由流動(dòng)，服務(wù)業(yè)很難得到較快的發(fā)展。

不僅如此，更為嚴(yán)重的挑戰(zhàn)在于，隨著新技術(shù)的發(fā)展，在數(shù)字化交易和電子支付等新技術(shù)的推動(dòng)下，世界服務(wù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)正在發(fā)生巨大變化，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的比例逐漸下降，新興服務(wù)業(yè)的比重迅速上升。美、歐、日等發(fā)達(dá)國(guó)家都借助于其在高端服務(wù)業(yè)中的優(yōu)勢(shì)，展開(kāi)全球競(jìng)爭(zhēng)，希望打開(kāi)包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)。中國(guó)日本商會(huì)、中國(guó)美國(guó)商會(huì)最近發(fā)布的相關(guān)報(bào)告，都對(duì)中國(guó)開(kāi)放金融、咨詢(xún)、電信、快遞、醫(yī)療等服務(wù)業(yè)提出了建議。在這種情況下，如果我們不能進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革，打破對(duì)服務(wù)業(yè)特別是高端服務(wù)業(yè)不必要的管制和壟斷，中國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型將會(huì)落空。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)實(shí)施了重商主義政策，重視引進(jìn)外資，發(fā)展創(chuàng)匯產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)出口生產(chǎn)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在工業(yè)化的初期，這樣做是正確的，不如此不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。但是，在30年后的今天，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)展壯大起來(lái)，出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩和出口增速下降，并積累了大量的外匯儲(chǔ)備。在這種情況下，擴(kuò)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間，改善對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要一招，是發(fā)展對(duì)外投資，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)品出口。2013年1-9月，我國(guó)利用外資下降了3.8%，而1-8月對(duì)外非金融類(lèi)直接投資增長(zhǎng)了18.5%，也預(yù)示了這方面的發(fā)展方向。經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展和積累，雖然還有不少困難和問(wèn)題，但中國(guó)已經(jīng)具備了這樣做的條件，關(guān)鍵是我們要有明確的理念和有效的對(duì)策。

比如，由于重視技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)擴(kuò)展和品牌建設(shè)，我國(guó)本土家電業(yè)的部分品牌已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從“中國(guó)制造”到“中國(guó)創(chuàng)造”的跨越，海爾、美的等家電品牌不斷走出國(guó)門(mén)，在全球范圍內(nèi)有了一定的知名度和影響力。本土家電品牌市場(chǎng)走強(qiáng)的條件之一是，金融市場(chǎng)的發(fā)展使得一些具有潛力的企業(yè)能夠通過(guò)資本市場(chǎng)獲得大量資金支持，到國(guó)外進(jìn)行投資并購(gòu)，從而提高了這些品牌在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

再如，近幾年，我國(guó)高鐵行業(yè)高速發(fā)展，到2012年底，中國(guó)高鐵總里程達(dá)9 356公里，今年以來(lái)，隨著寧杭、杭甬、營(yíng)盤(pán)高鐵以及向浦鐵路的相繼開(kāi)通，高鐵運(yùn)營(yíng)里程已達(dá)10 463公里，躍居世界第一。與此同時(shí)，相關(guān)技術(shù)已經(jīng)相對(duì)成熟，雖然與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定差距，高鐵整車(chē)、核心組件、技術(shù)開(kāi)始向新興國(guó)家、甚至歐洲出口。此次中泰兩國(guó)簽署《關(guān)于深化鐵路合作的諒解備忘錄》標(biāo)志著我國(guó)高鐵技術(shù)出口進(jìn)入了一個(gè)新的階段。高鐵產(chǎn)業(yè)鏈主要包括三大部分，上游鐵路基建，中游列車(chē)制造和相關(guān)設(shè)備，下游運(yùn)營(yíng)服務(wù)。我國(guó)經(jīng)過(guò)引進(jìn)吸收和自主再創(chuàng)新，在部分核心技術(shù)和組件上已經(jīng)有所突破，形成了較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并在國(guó)內(nèi)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中得到了很好的實(shí)踐應(yīng)用，這就為高鐵出口奠定了基礎(chǔ)，再加上國(guó)內(nèi)高鐵已經(jīng)基本飽和，更需要開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。

我國(guó)的工程機(jī)械行業(yè)雖然起步較晚，但近十年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)建設(shè)的發(fā)展，我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力、設(shè)備制造能力、產(chǎn)業(yè)鏈掌控能力實(shí)現(xiàn)了跨越式提升，其在全球產(chǎn)業(yè)中的地位迅速提高。在全球工程機(jī)械制造商50強(qiáng)中，中國(guó)有11家，其中3家已經(jīng)穩(wěn)站在前10強(qiáng)的行列，一些重點(diǎn)骨干企業(yè)已經(jīng)能夠制造國(guó)際市場(chǎng)上常見(jiàn)的26種工程機(jī)械，其質(zhì)量不輸于外國(guó)產(chǎn)品，2013上半年出口72.89億美元。值得一提的是，國(guó)內(nèi)工程企業(yè)的全球化布局打開(kāi)了走向海外的快速通道。三一重工27億元并購(gòu)德國(guó)普茨邁斯特，廣西柳工斥資3.35億元，拿下波蘭工程機(jī)械企業(yè)HSW的工程機(jī)械事業(yè)部，徐工機(jī)械也并購(gòu)了混凝土機(jī)械巨頭德國(guó)企業(yè)施維英。通過(guò)國(guó)際化并購(gòu)、重組、整合，中國(guó)企業(yè)在產(chǎn)品、研發(fā)、技術(shù)以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)開(kāi)拓等方面，實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。endprint

這些案例說(shuō)明，走國(guó)際化的道路，發(fā)展國(guó)外投資，拓展對(duì)外貿(mào)易，既可以化解國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過(guò)剩，又可以促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型，是進(jìn)一步保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展的正確選擇。要做到這一點(diǎn)，就得進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，加快市場(chǎng)化改革，放松政府管制和打破行政壟斷，提高辦事效率和服務(wù)水平。比如，中國(guó)現(xiàn)有3.6萬(wàn)多億美元的外匯儲(chǔ)備，支持企業(yè)對(duì)外并購(gòu)，提供設(shè)備出口貸款，支持購(gòu)買(mǎi)中國(guó)設(shè)備，使中國(guó)企業(yè)真正變成國(guó)際化的企業(yè)，在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也就緩解了持有美國(guó)外匯資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。當(dāng)然，投資的主要對(duì)象是發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)也可以擇機(jī)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家。其實(shí)，當(dāng)年外國(guó)企業(yè)來(lái)中國(guó)投資，在國(guó)內(nèi)建立了那么多三來(lái)一補(bǔ)企業(yè)和中外合資企業(yè)，今天我們可以如法炮制，中國(guó)企業(yè)也到國(guó)外去投資發(fā)展。鑒于國(guó)有企業(yè)遇到的政治障礙和本身的體制缺陷，海外投資失敗較多，應(yīng)當(dāng)更多地鼓勵(lì)和支持民營(yíng)企業(yè)走出去。

不僅如此，隨著海外投資的發(fā)展和中國(guó)企業(yè)國(guó)際化的提升，相應(yīng)的服務(wù)也需要緊跟。比如，提供出口設(shè)備貸款，就需要發(fā)展金融服務(wù)和保險(xiǎn)服務(wù)，也需要發(fā)展運(yùn)輸服務(wù)，這樣，服務(wù)貿(mào)易也會(huì)發(fā)展起來(lái)。這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和提升的必由之路。

四、體制分析

（一）中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌

2013年9月29日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在上海浦東外高橋掛牌成立，試驗(yàn)區(qū)各項(xiàng)事務(wù)正式啟動(dòng)運(yùn)作。這是本屆政府全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放的一項(xiàng)重要舉措。

自貿(mào)區(qū)以現(xiàn)在上海綜合保稅區(qū)為界，包括三港四區(qū)，即洋山港、外高橋港、浦東機(jī)場(chǎng)空港，以及洋山保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)、外高橋物流園區(qū)、浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)，總面積28.78平方公里，是中國(guó)深度開(kāi)放的試驗(yàn)場(chǎng)。

三十多年來(lái)，中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放已經(jīng)邁了兩大步：第一步是20世紀(jì)80年代初建立深圳等四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，第二步是2001年加入WTO。這兩步在中國(guó)的改革和發(fā)展上起了極其重要的作用，不僅把中國(guó)引上了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路，而且?guī)?lái)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)三十年的超高速增長(zhǎng)，極大地改變了中國(guó)的面貌。現(xiàn)在，上海自貿(mào)區(qū)的成立和運(yùn)作是中國(guó)邁出的擴(kuò)大開(kāi)放的第三大步。

從國(guó)內(nèi)來(lái)看，中國(guó)改革和發(fā)展已經(jīng)處在緊急的轉(zhuǎn)折關(guān)頭，由于既得利益集團(tuán)的做大和反對(duì)，國(guó)內(nèi)社會(huì)矛盾非常尖銳，進(jìn)一步的改革面臨著巨大的阻力和壓力，政治體制改革無(wú)法突破，經(jīng)濟(jì)改革存在著停滯和倒退的危險(xiǎn)；三十年的高增長(zhǎng)帶來(lái)了嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)失衡、社會(huì)危機(jī)和生態(tài)災(zāi)難，原來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式難以為繼，而調(diào)整和轉(zhuǎn)型面臨重重障礙和困難，如果沒(méi)有重大舉措，很難打破現(xiàn)有的格局。

從國(guó)外來(lái)看，美國(guó)推動(dòng)的《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)TPP）、《跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)TTIP）和《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)TI-SA）談判等，旨在回避和繞開(kāi)WTO框架，為全球治理重新建章立制，引領(lǐng)和建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，并從傳統(tǒng)的商品貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易和跨境投資交易；而這些安排又不把中國(guó)包括在內(nèi)。如果我們不能適應(yīng)這種變化，就會(huì)被邊緣化，甚至面臨著“二次入世”的危險(xiǎn)。中國(guó)要取得突破，就要參與新框架的建立和新規(guī)則的制定，而要加入談判，又遇到國(guó)內(nèi)體制不適應(yīng)的問(wèn)題。中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)就是在這種形勢(shì)下誕生的。

（二）自貿(mào)區(qū)總體方案的亮點(diǎn)和難點(diǎn)

2013年9月27日，國(guó)務(wù)院公布了中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案。方案確定了自貿(mào)區(qū)的總體目標(biāo)，即通過(guò)2～3年的改革試驗(yàn)，積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放和外商投資管理體制改革，大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開(kāi)放，探索建立貨物狀態(tài)分類(lèi)監(jiān)管模式，努力形成促進(jìn)投資和創(chuàng)新的政策支持體系，著力培育國(guó)際化和法治化的營(yíng)商環(huán)境，力爭(zhēng)建設(shè)成為具有國(guó)際水準(zhǔn)的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為中國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放和深化改革探索新思路和新途徑。

方案提出了五項(xiàng)任務(wù)，即加快政府職能轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放，推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，深化金融領(lǐng)域的開(kāi)放創(chuàng)新，完善法制領(lǐng)域的制度保障。同時(shí)選擇金融、航運(yùn)、商貿(mào)、專(zhuān)業(yè)服務(wù)、文化領(lǐng)域、社會(huì)服務(wù)等六大領(lǐng)域擴(kuò)大開(kāi)放。其主要亮點(diǎn)有，一是決定暫停或取消投資者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等限制措施，營(yíng)造有利于各類(lèi)投資者平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境。二是探索建立負(fù)面清單管理模式，借鑒國(guó)際通行規(guī)則，對(duì)外商投資試行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，研究制定試驗(yàn)區(qū)外商投資與國(guó)民待遇不符的負(fù)面清單，改革外商投資管理模式；對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由審批制改為備案制。三是自貿(mào)區(qū)只是“試驗(yàn)田”，要形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范帶動(dòng)、服務(wù)全國(guó)的積極作用。自貿(mào)區(qū)方案中這些亮點(diǎn)，也是實(shí)施中的難點(diǎn)。

（三）自貿(mào)區(qū)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)

前已指出，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是在應(yīng)對(duì)美國(guó)主導(dǎo)的泛太平洋合作伙伴以及大西洋貿(mào)易和投資伙伴談判的情況下設(shè)立的，后者就成為一個(gè)必要的參照和瞄準(zhǔn)的目標(biāo)。這從自貿(mào)區(qū)接受和采納準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則就可以得到證明。這樣一來(lái)，自貿(mào)區(qū)也就面臨著很大的挑戰(zhàn)，這也是不少人都明確指出的。

首先，美國(guó)主導(dǎo)的自由貿(mào)易新規(guī)則是對(duì)WTO規(guī)則的超越和替代。WTO規(guī)則的關(guān)鍵是最惠國(guó)待遇原則和（準(zhǔn)入后）國(guó)民待遇原則，旨在解決貨物貿(mào)易自由化及與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資和服務(wù)貿(mào)易，而美國(guó)新規(guī)則的核心是準(zhǔn)入前國(guó)民待遇原則和負(fù)面清單原則，旨在建立一個(gè)專(zhuān)司處置服務(wù)貿(mào)易自由化和投資自由化的一般性框架，是一個(gè)比WTO標(biāo)準(zhǔn)更高、范圍更大、更為寬松的自由貿(mào)易規(guī)則。因?yàn)椋瑴?zhǔn)入前國(guó)民待遇是指外資在沒(méi)有進(jìn)入以前就享有與中國(guó)國(guó)民和企業(yè)一樣的待遇，特別是在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大階段，其待遇不能低于本國(guó)投資者；而負(fù)面清單是指給不開(kāi)放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動(dòng)開(kāi)列一個(gè)清單，凡未列入負(fù)面清單的就是法無(wú)禁止皆可為。然而，上海自貿(mào)區(qū)并非美國(guó)主導(dǎo)下的雙邊和多邊自由貿(mào)易區(qū)，也不能與美國(guó)簽訂雙邊協(xié)定，但又要根據(jù)這兩個(gè)原則制定政策框架和改革路徑，這就要求從實(shí)踐WTO規(guī)則向接受和適應(yīng)美國(guó)新規(guī)則轉(zhuǎn)變。endprint

其次，服務(wù)貿(mào)易和金融交易與商品貨物貿(mào)易有原則的不同。后者有實(shí)體性，可以限定在一定區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行，如保稅區(qū)；前者是非實(shí)體性貿(mào)易，不可能用一道圍墻限定在一定區(qū)域內(nèi)。特別是金融市場(chǎng)，是一個(gè)建立在網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)基礎(chǔ)之上的統(tǒng)一的全國(guó)性市場(chǎng)，上海自由區(qū)推出的9項(xiàng)金融改革，包括利率市場(chǎng)化、人民幣國(guó)際化、資本項(xiàng)目自由化等，都是以交易（而非貿(mào)易）為主的概念，如果自貿(mào)區(qū)內(nèi)資本項(xiàng)目自由化是完全意義上的自由化，那就成為國(guó)際資本流動(dòng)的“自由港”和“集散地”。然而，上海自貿(mào)區(qū)又提出了28平方公里的區(qū)域概念，如果這個(gè)概念是真實(shí)的“圍墻”性質(zhì)，那就是一種“境內(nèi)關(guān)外”模式，與一般保稅區(qū)沒(méi)有多大區(qū)別，更多的是政策上的再優(yōu)惠；如果在這個(gè)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)貿(mào)易和投資自由化，那么，這樣的“圍墻”就根本不存在，也不可能存在。這樣的開(kāi)放就不是邊境市場(chǎng)的局部開(kāi)放，而是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的全面開(kāi)放。這是一種系統(tǒng)性的質(zhì)變，其對(duì)經(jīng)濟(jì)和金融的影響將是全面和系統(tǒng)性的。

再次，上海自貿(mào)區(qū)如果全面實(shí)施負(fù)面清單原則，那么自貿(mào)區(qū)乃至整個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融監(jiān)管當(dāng)局就要從重審批轉(zhuǎn)向重服務(wù)，從事前審批轉(zhuǎn)向事后監(jiān)管，從靜態(tài)監(jiān)管轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)監(jiān)管和及時(shí)監(jiān)管。特別是自貿(mào)區(qū)不可能是一個(gè)區(qū)域概念，自貿(mào)區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上就是中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融體系的風(fēng)險(xiǎn)。這就對(duì)政府監(jiān)管能力提出了更高的要求。這種通過(guò)外部壓力倒逼內(nèi)部改革的方式雖然是我們?cè)?jīng)走過(guò)的道路，但卻遇到了新的問(wèn)題，在現(xiàn)行體制已經(jīng)相當(dāng)僵化和觸動(dòng)利益比觸動(dòng)靈魂更難的情況下，這樣的改革能夠推進(jìn)到何種程度，關(guān)系到自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)的成敗。

有人認(rèn)為，既然美國(guó)的新規(guī)則把中國(guó)排除在外，我們可以另搞一套，明里不講，暗中與其對(duì)著干。比如，我們可以效法歐元區(qū)的作法，成立“中元區(qū)”和“亞元區(qū)”，先把一國(guó)四地的貨幣統(tǒng)一起來(lái)，再進(jìn)一步統(tǒng)一亞洲貨幣。這雖然是一個(gè)重要途徑，但有點(diǎn)過(guò)于理想。政治上的不同體制和格局，經(jīng)濟(jì)上的巨大差異，我們希望，別人不信任，實(shí)施起來(lái)很難，借此來(lái)推進(jìn)改革和轉(zhuǎn)型，困難也許更大。比較現(xiàn)實(shí)的作法是，在辦好上海自貿(mào)區(qū)的同時(shí)，深化中國(guó)與東盟的政治安全、經(jīng)貿(mào)合作、互聯(lián)互通，推動(dòng)簽署《中國(guó)—東盟國(guó)家睦鄰友好合作條約》，提升中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)，逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化和投資便利化。

五、趨勢(shì)預(yù)測(cè)

2013年以來(lái)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步復(fù)蘇，歐元區(qū)也整體走出了衰退的陰影，日本經(jīng)濟(jì)也似乎結(jié)束了二十年的衰退，全球經(jīng)濟(jì)總體上沒(méi)有出現(xiàn)重大危機(jī)。但仍然面臨著很多挑戰(zhàn)，歐元區(qū)至少有五個(gè)經(jīng)濟(jì)體還處在衰退之中，受美聯(lián)儲(chǔ)縮減債務(wù)購(gòu)買(mǎi)規(guī)模預(yù)期的影響，全球資本流動(dòng)改變了方向，一些新興經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)增長(zhǎng)下滑、通貨膨脹、貨幣貶值，其中，有的增長(zhǎng)下滑是周期性因素的作用，有的是增長(zhǎng)潛力下降所致。世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家考希克·巴蘇認(rèn)為，在未來(lái)的一年到一年半內(nèi)，世界經(jīng)濟(jì)將面臨“非常困難”的時(shí)期。為此，國(guó)際貨幣基金組織在2013年10月8日發(fā)布的最新一期《世界經(jīng)濟(jì)展望報(bào)告》，把2013、2014兩年全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期下調(diào)到2.9%和3.6%，分別下調(diào)了0.3和0.2個(gè)百分點(diǎn)。美國(guó)為1.6%和2.6%，下調(diào)0.1和0.2個(gè)百分點(diǎn)。歐元區(qū)2013年將衰退0.4%，2014年增長(zhǎng)1%。發(fā)展中國(guó)家為4.5%和5.1%，分別下調(diào)0.5和0.4個(gè)百分點(diǎn)。對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的預(yù)測(cè)分別是7.6%和7.3%。

從國(guó)內(nèi)情況看，由于政府加大了經(jīng)濟(jì)刺激，增加了投資和新開(kāi)工項(xiàng)目，將會(huì)對(duì)2013年下半年和2014年上半年的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生一定影響，預(yù)計(jì)第四季度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有可能保持在7.8%上下，全年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不會(huì)低于7.7%。具體預(yù)測(cè)情況如表2所示。

責(zé)任編輯、校對(duì)：武玲玲endprint