產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙消除對(duì)策研究——基于超循環(huán)視角分析

○李 琛 徐修德

（青島大學(xué)工商管理學(xué)院 山東 青島 266071）

一、引言

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱(chēng)ITIA）于20世紀(jì)80年代迅速發(fā)展興起，其先進(jìn)的理念為大型企業(yè)集團(tuán)、跨國(guó)公司的發(fā)展提供了組織模式支持。國(guó)外學(xué)者Butler（2008）提出技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)了跨領(lǐng)域、跨企業(yè)的特征，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在全球范圍內(nèi)是一種重要的企業(yè)合作形式。Duanmua（2007）等提出通過(guò)機(jī)制來(lái)增強(qiáng)聯(lián)盟合作伙伴間的信任程度可以有效地促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新成果在聯(lián)盟各方的充分流通。建立科學(xué)合理的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制能夠有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中各個(gè)成員知識(shí)共享。然而聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制的建立并非易事，知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙對(duì)聯(lián)盟中知識(shí)的順利共享造成牽絆。國(guó)內(nèi)學(xué)者王立生（2004）從三個(gè)階段論述了企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行知識(shí)傳導(dǎo)的過(guò)程，認(rèn)為聯(lián)盟各方不同的文化背景、戰(zhàn)略目標(biāo)、能力水平、組織內(nèi)在因素等會(huì)造成戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。賈曉霞、周溪召（2007）大障礙阻礙了合作創(chuàng)新企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移，提對(duì)合作創(chuàng)新企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙進(jìn)行研究，認(rèn)為知識(shí)特性、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、深層交流這四出可以通過(guò)疏通知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑的方法來(lái)緩解障礙。

為了更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移，需要通過(guò)合理途徑控制并消除知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。本文將首先闡述產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的超循環(huán)機(jī)理特性，進(jìn)而基于超循環(huán)障礙分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙解決對(duì)策。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的超循環(huán)機(jī)理特性

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為新型技術(shù)創(chuàng)新合作組織具有結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，并且具備較強(qiáng)的自適應(yīng)性。由于聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)自我復(fù)制，其中形成的科學(xué)合理的經(jīng)營(yíng)理念、文化價(jià)值、財(cái)務(wù)管理方案、運(yùn)營(yíng)方式等能夠傳承下去，因而是相對(duì)穩(wěn)定的。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生擾動(dòng)時(shí)，聯(lián)盟既能夠通過(guò)自身調(diào)節(jié)也能夠通過(guò)與外部協(xié)調(diào)等方式確保聯(lián)盟整體的穩(wěn)定。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程還具備變異突變的特性。受不斷變更的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，聯(lián)盟時(shí)刻面臨著更替與被更替的機(jī)遇，時(shí)刻會(huì)發(fā)生非線(xiàn)性突變。當(dāng)外部環(huán)境達(dá)到某些特定條件時(shí)，聯(lián)盟會(huì)對(duì)現(xiàn)有模式的知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行淘汰、更替、變更以及升華，如同生物機(jī)體的變異一樣，促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)生轉(zhuǎn)變。值得注意的是，聯(lián)盟內(nèi)部成員之間面臨激烈的知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)與角逐，根據(jù)生物優(yōu)勝劣汰原理，較弱的個(gè)體必然面臨被淘汰的危機(jī)，因而聯(lián)盟具備選擇評(píng)價(jià)性。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移可以視為一個(gè)超循環(huán)系統(tǒng)，符合超循環(huán)的特性。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙成因

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員間知識(shí)轉(zhuǎn)移關(guān)系到聯(lián)盟合作效率，影響聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙不僅僅由于中介機(jī)構(gòu)的局限與不完善造成，聯(lián)盟內(nèi)部其他部分亦存在諸多造成知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙的因素。

由圖1可以看出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙成因。首先，政府對(duì)企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)的制度控制欠佳、政策支持不當(dāng)會(huì)影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移，企業(yè)若給政府錯(cuò)誤的導(dǎo)向與需求反饋會(huì)造成政府決策失誤。其次，高校與科研機(jī)構(gòu)間若不能積極展開(kāi)研發(fā)合作與技術(shù)交流會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。再次，企業(yè)對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)的資金扶持不足、研發(fā)需求導(dǎo)向不明確給知識(shí)轉(zhuǎn)移帶來(lái)障礙，同時(shí)，高校及科研機(jī)構(gòu)若不能給企業(yè)提供明確的知識(shí)創(chuàng)新成果亦是知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙的成因。中介機(jī)構(gòu)的中介服務(wù)不充分也會(huì)造成聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移無(wú)法順利進(jìn)行。除此之外，聯(lián)盟內(nèi)成員對(duì)市場(chǎng)的供需導(dǎo)向與環(huán)境變更把握不足也是知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙的成因之一，它使得聯(lián)盟內(nèi)成員無(wú)法提供新的供需導(dǎo)向回饋市場(chǎng)。

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟循環(huán)系統(tǒng)

四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙消除對(duì)策

基于超循環(huán)理論，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙劃分為超循環(huán)單元障礙、超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙、超循環(huán)系統(tǒng)障礙。針對(duì)超循環(huán)障礙的分類(lèi)，可以通過(guò)聯(lián)盟整體制度構(gòu)建、聯(lián)盟個(gè)體成員與聯(lián)盟中非正式組織層面進(jìn)行障礙消除。

1、聯(lián)盟整體制度構(gòu)建

聯(lián)盟整體制度構(gòu)建層面是對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙以及超循環(huán)系統(tǒng)障礙提出的障礙消除對(duì)策，從跨越聯(lián)盟個(gè)體的宏觀的角度提出對(duì)策。主要包括聯(lián)盟信任機(jī)制、知識(shí)共享環(huán)境、知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制、知識(shí)轉(zhuǎn)移效果評(píng)估準(zhǔn)則以及知識(shí)轉(zhuǎn)移中介建設(shè)幾個(gè)方面。

（1）建立聯(lián)盟信任機(jī)制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是高校等科研院所為同企業(yè)互相合作共同發(fā)展而建立的合作組織，相比傳統(tǒng)的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟更加凸顯技術(shù)創(chuàng)新的特性。高校把針對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、設(shè)備設(shè)計(jì)、過(guò)程技術(shù)、質(zhì)量控制技術(shù)、維護(hù)技術(shù)等相關(guān)知識(shí)轉(zhuǎn)移到企業(yè)，企業(yè)再將新技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)之中，整個(gè)過(guò)程環(huán)環(huán)相扣，是建立在信任機(jī)制基礎(chǔ)上的。據(jù)國(guó)外學(xué)者Gjalt De Jong（2008）對(duì)高科技技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新過(guò)程中的信任機(jī)制調(diào)查研究顯示，組織間信任可以維系商業(yè)技術(shù)聯(lián)盟長(zhǎng)期存在并促進(jìn)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移。然而聯(lián)盟與其他組織相比具有非強(qiáng)制性，聯(lián)盟內(nèi)部成員獨(dú)立性較強(qiáng)，良好的聯(lián)盟信任機(jī)制能夠促使成員打開(kāi)心扉進(jìn)行交流，提升知識(shí)轉(zhuǎn)移效率。定期開(kāi)展聯(lián)盟宣傳會(huì)議，籌辦聯(lián)盟文化活動(dòng)月，聯(lián)盟內(nèi)成員展開(kāi)友好互動(dòng)等方式能夠加強(qiáng)建立聯(lián)盟信任機(jī)制，同時(shí)，政府可出臺(tái)相關(guān)政策確保聯(lián)盟成員互信機(jī)制蓬勃發(fā)展。

（2）營(yíng)造聯(lián)盟知識(shí)共享環(huán)境。知識(shí)共享能夠提升企業(yè)資源開(kāi)發(fā)效率，將傳統(tǒng)意義上的有型資產(chǎn)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新型資產(chǎn)相結(jié)合，促進(jìn)聯(lián)盟整體知識(shí)水平與知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的提升。營(yíng)造聯(lián)盟知識(shí)共享環(huán)境是建立在聯(lián)盟信任機(jī)制基礎(chǔ)上的，共享環(huán)境的形成需要培養(yǎng)成員溝通意識(shí)與合作思維，提升聯(lián)盟內(nèi)部管理與信息化建設(shè)，加快建立知識(shí)共享平臺(tái)。聯(lián)盟內(nèi)成員在知識(shí)共享平臺(tái)中注冊(cè)員工通訊錄、工作業(yè)務(wù)表、任務(wù)管理、客戶(hù)關(guān)系等并且根據(jù)隱私機(jī)密程度選擇哪些內(nèi)容公開(kāi)，以此加強(qiáng)成員間互相了解，彼此提升信任，打造良好的知識(shí)共享環(huán)境。

（3）打造聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制的建立能夠良好的激發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中成員的知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)，充分調(diào)動(dòng)成員進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)造性與主動(dòng)性。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的非強(qiáng)制性，維系各成員單位合作的伙伴關(guān)系與其他形式的聯(lián)盟相比較為薄弱，建立知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制需要政策扶持。知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制須秉持引導(dǎo)性原則與目標(biāo)結(jié)合原則，充分體現(xiàn)聯(lián)盟存在的整體目標(biāo)。

（4）建立聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移效果評(píng)估準(zhǔn)則。激勵(lì)需要做到獎(jiǎng)懲分明，獎(jiǎng)懲分明是建立在客觀評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上的。聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果評(píng)估準(zhǔn)則的建立需要成立客觀評(píng)審小組，該評(píng)審小組可由政府、中介機(jī)構(gòu)派出專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員成立，對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效展開(kāi)客觀評(píng)定并提供評(píng)判準(zhǔn)則。評(píng)估準(zhǔn)則體系的建立能夠?yàn)槁?lián)盟提供規(guī)范統(tǒng)一的知識(shí)轉(zhuǎn)移評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，減少知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中由于知識(shí)性質(zhì)造成的障礙，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制的運(yùn)行。

（5）加強(qiáng)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移中介建設(shè)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的中介機(jī)構(gòu)為聯(lián)盟成員提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)與中介服務(wù)。為促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，需建設(shè)聯(lián)盟創(chuàng)新型中介，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)能力，減少知識(shí)型資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估誤差，提升中介信息更新效率。

2、聯(lián)盟個(gè)體成員構(gòu)建

解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移超循環(huán)單元障礙需要通過(guò)聯(lián)盟個(gè)體成員規(guī)范化制度構(gòu)建來(lái)應(yīng)對(duì)。聯(lián)盟作為組織，是個(gè)體成員互相協(xié)作集合而成的集團(tuán)，企業(yè)、政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)作為聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的個(gè)體單元，其自身知識(shí)轉(zhuǎn)移能力的高低波及聯(lián)盟運(yùn)行效率。

（1）聯(lián)盟成員增強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移能力。知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)從某個(gè)組織轉(zhuǎn)移并應(yīng)用到另外一個(gè)組織的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟各成員之間是相互獨(dú)立的組織，通過(guò)聯(lián)盟的方式締結(jié)到一起，成員知識(shí)轉(zhuǎn)移能力的提升是消除知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙的關(guān)鍵。知識(shí)轉(zhuǎn)移能力主要表現(xiàn)在知識(shí)接受能力和知識(shí)傳遞能力方面，知識(shí)輸出方提升知識(shí)對(duì)外傳遞能力，將隱性知識(shí)科學(xué)的編碼化傳遞給知識(shí)接受方，隨著知識(shí)接受方接受能力的增強(qiáng)，能夠更快捷地破譯并應(yīng)用已經(jīng)編碼化的知識(shí)，從而達(dá)到減緩并消除知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙的目的。

（2）聯(lián)盟成員提高溝通效率。聯(lián)盟成員關(guān)系影響溝通效率，溝通效率影響知識(shí)轉(zhuǎn)移。研究表明，氣氛融洽的組織與關(guān)系緊張、刻板的組織相比能夠更有效的溝通，傳遞更加精準(zhǔn)的訊息。溝通效率的提高為促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造便捷，各項(xiàng)知識(shí)在相對(duì)融洽的氛圍中進(jìn)行傳遞，聯(lián)盟個(gè)體成員對(duì)新知識(shí)的接受能力也相應(yīng)增強(qiáng)。同時(shí)，成員之間對(duì)于各自文化背景、戰(zhàn)略目標(biāo)的深度認(rèn)知與接納亦是提升成員溝通效率的重要環(huán)節(jié)，知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙的消除是建立在成員對(duì)不同文化理念相互認(rèn)可基礎(chǔ)之上的。文化距離的拉近為聯(lián)盟成員提高溝通效率搭建橋梁。

3、規(guī)范聯(lián)盟中非正式組織知識(shí)轉(zhuǎn)移構(gòu)建

與上述所提到的聯(lián)盟整體、聯(lián)盟個(gè)體成員等正式組織相對(duì)，非正式組織亦影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移狀況。聯(lián)盟中非正式組織是在聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程中部分個(gè)體成員或者員工形成的打破原先成員歸屬局限的以自身文化背景、情感偏好為紐帶的相對(duì)松散的組織形態(tài)，不受所屬成員單位領(lǐng)導(dǎo)的制度與層級(jí)管轄限制，非正式組織能夠逐漸形成自身的判斷準(zhǔn)則并對(duì)聯(lián)盟的運(yùn)行產(chǎn)生影響。隨著時(shí)間的推遲，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中必然逐漸形成部分非正式組織，然而如若非正式組織安全性較低，則對(duì)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移存在的危害是不可估量的，其消極因素會(huì)嚴(yán)重凝滯知識(shí)轉(zhuǎn)移，甚至對(duì)整個(gè)聯(lián)盟的締結(jié)帶來(lái)破壞性打擊。為消除聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙，需要規(guī)范聯(lián)盟中非正式組織知識(shí)轉(zhuǎn)移，對(duì)非正式組織進(jìn)行監(jiān)控，必要時(shí)開(kāi)除威脅聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的非正式組織中的破壞性核心人物，積極提升聯(lián)盟精神文化水平，弱化非正式組織文化與聯(lián)盟整體文化的差距，加強(qiáng)正式溝通渠道建設(shè)。

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