知識產權戰略、自主技術創新與企業競爭力的相關性探討

李明星+張同建+何娣+戴勇

內容摘要：本文基于我國產業集群企業的數據檢驗，借助于結構方程模型，經驗性的研究揭示了知識產權戰略與自主技術創新對企業競爭力培育的微觀路徑機理，從而為我國產業集群升級提供了可行的理論借鑒。

關鍵詞：知識產權 自主技術創新 產業集群 產業升級 結構方程模型

引言

第四次國際產業轉移為我國經濟帶來了空前的發展時機，促進了我國經濟產值的迅速增長，其基本標志之一是自上世紀九十年代起，在我國沿海地區率先形成了大批的產業集群，彌補了我國大型企業國際競爭力的不足，與我國的經濟體制與經濟機制存在著高度的適應性，從而使我國東部地區成功地轉變為國際產業轉移的承接區域，并于本世紀初開始促進東部產業集群持續性地向我國中西部地區擴散。在《國家競爭優勢》一書中，Michael E.Porter教授認為，產業集群是在特定領域內的一群在地理上集中，且具有相互關聯性的企業、專業化供應商、服務供應商、相關產業的廠商，以及相關的機構構成的產業空間組織。在產業集群內部，通常以一個主導產業為核心，大量相互關聯的企業及其支撐機構在空間上實現集聚，從而形成強勁的、壟斷性的、持續性的集群競爭優勢。伊薩克森認為成功的產業集群一般具有如下特征：一個或多個主導性的產業；完善的本地生產網絡；先進的本地化研發和教育機構；充裕的適合于集群發展的勞動力；穩定的融資渠道；企業之間以及企業和其它組織之間的合作構成區域系統；與知識環境無處不在的聯系。盡管在第四次國際產業轉移的背景下我國產業集群為我國經濟發展做出了卓越的貢獻，然而，由于歷史性的全球經濟格局的約束，我國產業集群發展已呈現出諸多弊端。從全球價值鏈的視角來看，我國產業集群處于價值鏈的末端，在技術與市場上往往受到國外上游企業的控制，使得我國逐漸成為國際性產品加工基地，抑制了我國企業國際競爭力的成長。因此，產業升級已成為我國產業集群發展的必然趨勢，也是擺脫我國產業不利國際競爭位置的必經之路。

產業升級是指從全球價值鏈的視角，一個國家或地區的產業從低技術水平、低附加值的狀態向高技術水平、高附加值狀態的演變趨勢。產業升級一般表現為從傳統的勞動密集型產業向資本密集型產業與技術密集型產業的轉變。當資本相對于勞動、或者技術相對于資本和勞動更加充裕時，就能夠在資本密集型產業或者技術密集型產業中形成比較優勢。產業升級在本質上就是產業集群成長與壯大的過程。幾年來，我國產業集群發展的研究取得了一定的進展。魏江、申軍（2003）提出了集群學習的概念并解析了集群學習模式的內涵，從內部靜態知識積累和成員間動態知識互動兩個維度揭示了集群學習模式的類型及其對應的集群空間狀態，認為集群學習是集群成員和個人通過相互協調行動以尋求解決問題時產生知識積累和知識轉移的社會化過程。蔡鉑、聶鳴（2006）通過對產業集群創新機理的分析，揭示了產業集群內部知識擴散與傳輸的微觀機制，認為由于產業集群的地理集中性，企業、知識機構與中介機構之間能夠產生知識外溢，促進相互間的模仿，降低了創新成本。陳金丹、胡漢輝（2010）在應用社會網絡分析方法分析南京大明路汽車銷售與服務產業集群網絡的基礎上，采用了基于Agent的數值仿真技術對集群網絡上的知識轉移過程進行了仿真與對比分析，從而給出了集群網絡的優化方向。

可見，我國產業集群成長研究的視角大多基于組織學習、知識管理與機制演化等，而對于我國集群成長的最具有直接促進作用的自主技術創新的激勵性研究卻有待深化。拘泥于國際產業鏈的慣性約束，技術創新是我國產業集群實現超越式發展的必然選擇。然而，在技術創新的三種基本方式中，模仿技術創新與合作技術創新不存在現實的實施環境，而唯有自主技術創新是我國集群產業升級的可行之路。傅家驥（1998）認為，自主技術創新是指企業通過自身努力和探索所產生的技術突破，并在此基礎上依靠自身的能力推動技術創新的后續環節、完成技術的商品化，從而獲取商業利益并達到預期目標的活動。

在知識經濟時代，知識產權戰略受到了世界各國的廣泛關注，甚至提出了“知識產權”立國的基本國策。知識產權是人們基于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。現代知識產權制度包括創造性成果權、經營性標記權和經營性資信權。在現代經濟體系中，知識產權競爭已成為企業競爭的一種重要方式，因為知識產權在本質上也是一種知識資本。知識產權對于企業發展最直接的促進功能表現在提高企業的技術創新能力上。因此，對于我國產業集群企業而言，知識產權戰略的實施對于自主技術創新能力的培育具有直接的促進作用。

2005年，中國知識產權戰略制定工作開始啟動。2008年，國務院正式頒布實施《國家知識產權戰略綱要》。2010年，國家知識產權局制定、發布了《全國專利事業發展戰略（2011-2020年）》。2011年，國家知識產權局等十部委共同發布了《國家知識產權事業發展“十二五”規劃》和《專利工作“十二五”規劃》。根據綱要、規劃的要求，2013年國家知識產權局啟動了戰略性新興產業知識產權集群管理試點工作。通過知識產權集群管理，將有助于集聚區根據產業環境和發展趨勢實施知識產權戰略，形成協力創新、有序競爭的生態環境；有助于規劃產業布局、制定產業政策，提高集聚區發展質量；有助于促進集聚區企業“抱團作戰”與協同配合，優化集聚區內的創新資源；有助于凝聚形成集聚區知識產權比較優勢，增強集聚區企業的國際競爭力及其整體實力，以培育和發展戰略性新興產業、實現創新驅動的戰略發展目標。

研究模型的構建

（一）要素選擇

知識產權戰略要素選擇。根據“國際保護工業產權協會”（AIPPI）1992年東京大會的劃分，知識產權包括“創作性成果權利”與“識別性標記權利”兩大類。創作性成果權利包括發明專利權、集成電路權、植物新品種權、技術秘密權、工業產品外觀設計權、著作權與軟件權7種形式，而識別性標記權利包括商標權、商號權（廠商名稱權）、其他與制止不正當競爭有關的識別性標記權。知識產權戰略就是對知識產權實施與管理的規劃、調整與激勵。endprint

本研究將我國集群企業知識產權戰略體系分為三個要素：知識產權開發、知識產權保護與知識產權運營。其中，知識產權開發是指知識產權的設計、研制與成功申報的過程，知識產權保護是指對知識產權壟斷性的商業價值進行保護的行為，而知識產權運營是指將知識產權轉化為現實的生產能力或市場產品的過程。

自主技術創新要素選擇。在技術創新體系中，自主技術創新的特征與模仿創新、合作創新存在著顯著的差異。自主技術創新包括三方面的內容：一是原始性創新，即在科技領域努力獲得更多的科學發現或技術發明；二是集成創新，使各種具有一定相關性的技術成果互相融合，形成具有較高競爭力的產品或產業；三是在廣泛地吸收國外的科學成果、積極地引進國外的先進技術的基礎上，充分進行消化和吸收，實現升級和改造。因此，自主創新并不排斥開放與集成，集成技術也可以有自主創新的成份。自主技術創新也不一定要從頭做起，對引進技術的吸收也是自主創新的一個不可忽視的組成部分。

本研究將我國集群企業自主技術創新體系分為三個要素：自主技術研發能力、自主生產優化能力與自主市場拓展能力。根據熊彼特技術創新的內涵，技術創新并不等同于狹義上的生產技術，而包括各種企業機制的改進。其中，自主技術研發能力是指對生產技術、商標、新產品的設計與改造能力，自主生產優化能力是指對各種生產流程的重組與協調能力，而自主市場拓展能力是指對產品營銷市場的開發能力。

（二）研究假設的提出

知識產權開發對自主技術創新的激勵效應分析。知識產權開發包括核心技術的研制、工藝流程設計、商標創意設計，以及專利權、商標權與商號權的申報等，這些過程是企業知識資本的累積過程，必然對各種核心能力的培育存在著直接的促進作用。知識產權的開發過程，本身就是對企業各種流程的優化過程。有些流程優化形成了知識產權，而有些沒有形成知識產權，但總體而言對企業的技術研發、生產優化與市場拓展都存在著直接或間接的促進作用。如核心技術的研制可以提高自主技術研發能力，工藝流程設計可以提高自主生產優化能力，商標創意設計可以增強產品的市場效應。知識產權開發的過程是知識產權戰略最基礎的過程，也是對自主技術創新促進最直接的過程。根據以上分析，提出如下研究假設：

H1a：知識產權開發能夠有效地增強企業的自主技術研發能力。

H1b：知識產權開發能夠有效地增強企業的自主生產優化能力。

H1c：知識產權開發能夠有效地增強企業的自主市場拓展能力。

知識產權保護對自主技術創新的激勵效應分析。知識產權保護是知識產權戰略實施中一個重要環節，并且，隨著企業知識產權資本的增多，知識產權保護愈益重要。在知識經濟社會，信息流動異常迅捷，企業環境變幻莫測，作為一種無形資產，知識產權先天性地會受到各種侵害。尤其在我國企業，由于知識產權保護的不力，曾出現多起重大的產權流失現象，致使知識產權的壟斷性優勢遭到嚴重削弱或消失殆盡。由于在自然企業環境下，知識產權不自覺地呈現出流失的傾向，因此，從某種意義上來說，知識產權保護也是一種特殊的知識產權開發形式，必然對自主技術創新的開展存在著支持作用。近年來，我國某些企業由于知識產權保護意識的淡薄，不僅未能實現自身的產權保護，反而產生對他人知識產權的侵害行為，導致自主技術開發嚴重受挫，更應該引起我國企業界的深思。根據分析，提出如下研究假設：

H2a：知識產權保護能夠有效地增強企業的自主技術研發能力。

H2b：知識產權保護能夠有效地增強企業的自主生產優化能力。

H2c：知識產權保護能夠有效地增強企業的自主市場拓展能力。

知識產權運營對自主技術創新的激勵效應分析。知識產權運營的最終目標就是將知識產權轉化為市場需求的產品，實現知識產權與生產技術、生產流程、市場機制的有機結合。除了知識產權的授權、轉讓與許可之外，知識產權一般不能產生直接的經濟效益，需要企業運用各種有效的方法實現知識產權的市場化。相比知識產權開發而言，知識產權運營的復雜性更高，可拓展空間更大。知識產權運營對自主技術創新的激勵是一種主動性的激勵，需要充分發揮企業主體的創新意識。對于我國集群企業而言，知識產權運營是知識戰略體系中發展最為滯后的環節，也是利潤創造空間最大的環節。知識產權運營是一個過程，需要一定的時滯，因而往往會與知識產權的生命周期發生沖突，因此，運營策略的失誤，也可能會造成產權價值的損耗。根據以上分析，提出如下研究假設：

H3a：知識產權運營能夠有效地增強企業的自主技術研發能力。

H3b：知識產權運營能夠有效地增強企業的自主生產優化能力。

H3c：知識產權運營能夠有效地增強企業的自主市場拓展能力。

自主技術創新對企業競爭力的激勵性分析。對于現代企業而言，技術創新是企業生命力的源泉。而對于我國產業集群企業而言，自主技術創新是企業競爭優勢的源泉。技術創新是一種管理行為，也是一種經濟現象，是指企業一切業務流程的優化，涉及生產、技術、營銷、后勤、質量檢驗等多個部門，以及供應、生產、銷售流程中的所有環節。因此，自主技術創新在企業中存在著多種表現形式，任何技術升級、工藝改進、新材料獲取、庫房流程優化、營銷策略推廣等，都可以視為技術創新，而這些企業行為正是企業競爭力的來源。根據以上分析，提出如下研究假設：

H4a：自主技術研發能力有效地提高了集群企業的競爭力。

H4b：自主生產優化能力有效地提高了集群企業的競爭力。

H4c：自主市場拓展能力有效地提高了集群企業的競爭力。

（三）要素分解

知識產權要素分解。根據相關文獻的研究，并結合于我國產業集群的運營特征，可以進行產業集群企業知識產權戰略體系的要素分解。

知識產權開發要素可分解為四個指標：（X1）企業的知識產權開發具有明確的戰略導向；（X2）企業為知識產權開發提供了充裕的資金支持；（X3）企業為知識產權開發配置了足量的人力資本；（X4）知識產權開發與企業的發展方向存在著高度的一致性。endprint

知識產權保護要素可分解為四個指標：（X5）企業制定了有效的知識產權保護制度；（X6）企業的知識產權保護制度能夠得到有效的執行；（X7）知識產權保護策略不斷得到更新；（X8）知識產權保護行為的實施具有高度的專業性。

知識產權運營要素可分解為四個指標：（X9）企業促進知識產權與技術研發的結合；（X10）企業促進知識產權與生產流程重組的結合；（X11）企業促進知識產權與市場開發的結合；（X12）企業促進知識產權與各種后臺管理機制的結合。

自主技術創新要素分解。根據相關的研究，并結合于我國產業集群的運營特征，可以進行產業集群自主技術創新體系的要素分解。

自主技術研發能力要素分解為四個指標：（Y1）企業具有較高的原創性技術開發能力；（Y2）企業具有較高的傳統技術改造能力；（Y3）企業具有較高的技術吸收能力；（Y4）企業具有較高的技術集成能力。

自主生產優化能力要素分解為四個指標：（Y5）生產工藝不斷得到改進；（Y6）生產流程不斷得到重組；（Y7）生產環節不斷得到有效協調；（Y8）生產材料不斷得到合理配置。

自主市場拓展能力要素分解為四個指標：（Y9）銷售方案不斷有效升級；（Y10）市場份額不斷得到提高；（Y11）市場范圍不斷得到擴展；（Y12）銷售額維持持續增長。

企業競爭能力要素分解。集群企業競爭力的特征與非集群企業存在著一定的差異。在產業集群內部，每個企業都處于價值鏈的某個環節，競爭能力的提高往往表現為向上游價值鏈的移動趨勢與集群內部同行業中的擴張趨勢。集群企業競爭力要素分解為四個指標：（Z1）企業與價值鏈上的上下游企業的關系日益鞏固；（Z2）企業在集群內部同業中的影響日益提高；（Z3）企業國際化擴張的能力日益增強；（4）企業在自主技術創新的基礎上能夠頻繁地實現與上游企業的合作創新。

（四）研究模型的確立

本研究擬采用結構方程模型（SEM）檢驗方法對預定的研究假設進行檢驗，將假設體系構建為一個完整的結構方程模型體系。結構方程模型在現代管理學、心理學、政治學中應用的范圍較廣，能夠合理地解決指標數據定量測評缺失的問題，并能夠實現變量組之間的數據相關檢驗。

設知識產權開發為ξ1、知識產權保護為ξ2、知識產權運營為ξ3，設自主技術研發能力為η1、自主生產優化能力為η2、自主市場拓展能力為η3，并設企業競爭力為δ，根據研究假設與要素分解的內容，得研究模型如圖1所示。

實證研究

（一）數據收集與樣本特征

本研究采用李克特7點量表對28個測度指標進行數據收集，樣本單位為我國境內產業集群內部的企業。本研究先確立我國境內的200個產業集群，每個集群選擇5個代表性企業逐一發放問卷，共發放問卷1000份。回收問卷之后，在每個產業集群樣本中選擇數據質量最好的樣本數據一份，形成樣本數據200份。樣本數與指標數之比為7∶1，滿足結構方程模型檢驗的基本條件。數據調查自2010年5月7日起，至2010年7月6日止，共歷時60天。根據地域分布、行業分布、知識產權數量等屬性來劃分，樣本特征如表1所示。

（二）信度檢驗

本研究采用“Cronbachα”系數來檢驗各測度量表的信度，信度檢驗的方法是探索性因子分析。信度檢驗的目標是為模型檢驗提供更為合理的要素體系。

知識產權開發的α值為0.8202，累計解釋量為68%，知識產權開發的4個測度指標能夠較一致地反映知識產權開發要素的特性；知識產權保護的α值為0.7788，累計解釋量為80%，知識產權保護的4個測度指標能夠較為一致地反映知識產權保護要素的主要特性；知識產權運營的α值為0.7466，累計解釋量為75%，知識產權運營的4個測度指標能夠較一致地反映知識產權運營要素的特性；自主技術研發能力的α值為0.7809，累計解釋量為70%，自主技術研發能力的4個測度指標能夠較一致地反映自主技術研發能力要素的特性；自主生產優化能力的α值為0.7220，累計解釋量為76%，自主生產優化能力的4個測度指標能夠較一致地反映自主生產優化能力要素的特性；自主市場拓展能力的α值為0.6908，累計解釋量為82%，因此，自主市場拓展能力的4個測度指標能夠較一致地反映自主市場拓展能力要素的特性。企業競爭力的α值為0.7272，累計解釋量為73%，企業競爭力的4個測度指標能夠較一致地反映企業競爭力要素的特性。

（三）模型驗證

根據模型構建的理論分析，本研究的結構方程模型包含3個外源變量，即ξ1、ξ2、ξ3，12個外源指標（X1～X12）、4個內生變量，即η1、η2、η3、δ，16個內生變量指標（Y1～Y12，Z1～Z4），12條因果路徑關系。采用SPSS11.5和LISREL8.7進行全模型檢驗（固定方差法），得外源變量對內生變量的效應矩陣（г）如表2所示。可見，假設H1a、H1b、H1c、H2a、H2c、H3a、H3c、H4a與H4c通過了檢驗，而假設H2b、H3b與H4b沒有通過檢驗。得全模型擬合指數列表如表3所示。

結論

根據擬合指數列表可知，模型的擬合效果較好，因此，本研究的理論假設具有一定的現實性，能夠較為客觀地反映出我國產業集群企業知識產權戰略與自主技術創新對企業競爭力促進的路徑機制。

根據效應矩陣列表可知，從微觀層面來分析，在我國產業集群企業中：知識產權開發對自主技術研發能力、自主生產優化能力與自主市場拓展能力均發生了顯著的促進作用；知識產權保護對自主技術研發能力與自主市場拓展能力發生了顯著的促進作用，而對自主生產優化能力沒有產生實質性的促進功能；知識產權運營對自主技術研發能力與自主市場拓展能力發生了顯著的促進作用，而對自主生產優化能力沒有產生實質性的促進功能。同時，在知識產權戰略實施環境下，自主技術研發能力與自主市場拓展能力對企業競爭力的增強產生了實質性的促進作用，而自主生產優化能力對企業競爭力的增強沒有產生實質性的促進功能。endprint

根據效應矩陣列表可知，從宏觀層面來分析，基于我國產業集群升級的目標，知識產權戰略的實施在整體上發生了有效的激勵作用，但在局部路徑上有待改進。知識產權開發的激勵功能最強，而知識產權保護與知識產權運營的激勵功能相對較低。同時，在知識產權戰略實施環境下，自主技術研發能力與自主市場拓展能力所獲取的激勵效應最強，而自主生產優化能力所獲取的激勵效應最低，從而導致自主生產優化能力對企業競爭力的提升沒有產生實質性的激勵作用。

根據檢驗結果可知，盡管我國企業知識產權戰略實施較晚，但近年來也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業中得到了具體的反映。然而，由于我國知識產權戰略的滯后性，導致知識產權保護與知識產權運營均存在著不足之處，未能實現知識產權與市場需求的高度融合。同時，由于我國產業集群在全球價值鏈上普遍處于被支配地位，導致產品生產創新受到嚴重約束，在集群生產中很難展開，從而對集群升級缺乏強有力的支持。

本研究基于產業集群升級的目標，揭示了知識產權戰略環境下的我國集群企業自主技術創新的微觀經濟效應，發現了知識產權戰略的優勢功能及不足之處，從而為我國集群企業深化自主技術創新、提高企業競爭力，進而加速產業集群升級的進程提供了現實性的理論借鑒。

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20.侯杰泰，成子娟，鐘財文.結構方程式之擬合優度概念及常用指數之比較[J].教育研究學報（香港），1996（11）endprint

根據效應矩陣列表可知，從宏觀層面來分析，基于我國產業集群升級的目標，知識產權戰略的實施在整體上發生了有效的激勵作用，但在局部路徑上有待改進。知識產權開發的激勵功能最強，而知識產權保護與知識產權運營的激勵功能相對較低。同時，在知識產權戰略實施環境下，自主技術研發能力與自主市場拓展能力所獲取的激勵效應最強，而自主生產優化能力所獲取的激勵效應最低，從而導致自主生產優化能力對企業競爭力的提升沒有產生實質性的激勵作用。

根據檢驗結果可知，盡管我國企業知識產權戰略實施較晚，但近年來也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業中得到了具體的反映。然而，由于我國知識產權戰略的滯后性，導致知識產權保護與知識產權運營均存在著不足之處，未能實現知識產權與市場需求的高度融合。同時，由于我國產業集群在全球價值鏈上普遍處于被支配地位，導致產品生產創新受到嚴重約束，在集群生產中很難展開，從而對集群升級缺乏強有力的支持。

本研究基于產業集群升級的目標，揭示了知識產權戰略環境下的我國集群企業自主技術創新的微觀經濟效應，發現了知識產權戰略的優勢功能及不足之處，從而為我國集群企業深化自主技術創新、提高企業競爭力，進而加速產業集群升級的進程提供了現實性的理論借鑒。

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20.侯杰泰，成子娟，鐘財文.結構方程式之擬合優度概念及常用指數之比較[J].教育研究學報（香港），1996（11）endprint

根據效應矩陣列表可知，從宏觀層面來分析，基于我國產業集群升級的目標，知識產權戰略的實施在整體上發生了有效的激勵作用，但在局部路徑上有待改進。知識產權開發的激勵功能最強，而知識產權保護與知識產權運營的激勵功能相對較低。同時，在知識產權戰略實施環境下，自主技術研發能力與自主市場拓展能力所獲取的激勵效應最強，而自主生產優化能力所獲取的激勵效應最低，從而導致自主生產優化能力對企業競爭力的提升沒有產生實質性的激勵作用。

根據檢驗結果可知，盡管我國企業知識產權戰略實施較晚，但近年來也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業中得到了具體的反映。然而，由于我國知識產權戰略的滯后性，導致知識產權保護與知識產權運營均存在著不足之處，未能實現知識產權與市場需求的高度融合。同時，由于我國產業集群在全球價值鏈上普遍處于被支配地位，導致產品生產創新受到嚴重約束，在集群生產中很難展開，從而對集群升級缺乏強有力的支持。

本研究基于產業集群升級的目標，揭示了知識產權戰略環境下的我國集群企業自主技術創新的微觀經濟效應，發現了知識產權戰略的優勢功能及不足之處，從而為我國集群企業深化自主技術創新、提高企業競爭力，進而加速產業集群升級的進程提供了現實性的理論借鑒。

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