基于國際貿易理論的優勢產業發展基礎與概念界定

趙育琴

內容摘要：本文從國際貿易理論出發，分析了優勢產業形成的基礎和概念界定，認為區域優勢產業可以轉換為具有核心競爭力的產業集群，較之同地區其他產業和不同地區的同類型產業發揮可持續性的領先優勢。以此為背景，文章提出優勢產業對區域的外生性比較優勢依賴并間接的促進內生性比較優勢的培養和形成。

關鍵詞：貿易理論 優勢產業 比較優勢

國際貿易理論中的優勢產業形成基礎

（一）優勢競爭理論

優勢競爭理論來源于美國學者邁克爾波特的著作《國家競爭優勢》，在二十世紀九十年代，波特根據當時的企業競爭優勢和產業競爭優勢情況，從微觀企業競爭優勢向國家層面的宏觀競爭優勢進行理論和實踐推導，得出各國企業、產業以及商品在競爭優勢上的表現千差萬別，特定產業和企業在微觀層面上的競爭優勢具有累加和循環促進效應，進而形成整體性競爭優勢，波特以此為根據，發展創立了用于分析產業競爭優勢的“鉆石模型”，如圖1所示，該模型表明了國家內形成產業競爭優勢的關鍵因素具有互助促進作用，關鍵要素的非均勻性強化會影響產業的升級潛力。

（二）“后發性”優勢理論

“后發性”優勢理論特指發展中國家或落后地區以引入發達國家先進技術和學習國外成熟經驗的方法而取得產業較快發展的模式，以開放的姿態而取得跨越式發展。這一產業優勢理論的創立者為美國經濟學家格申克龍，他在總結上世紀六十年代意大利和德國戰后重新崛起經驗的基礎上，以“落后優勢”和“落后條件下的有利性”研究發展了該理論，格申克龍認為落后地區通過采取有別于發達地區的經濟發展方式更有可能實現較高的發展速度和產業繁榮狀態，理由是相對落后的經濟狀態為發展提供了巨大的空間，這種發展的空間性包括了制度性利好和技術性潛力等優勢，通過積極的發掘，落后地區的潛在發展動能可以得到迅速釋放，做到經濟增長的“后來居上”。

（三）產業間比較優勢理論

1.內生性比較優勢理論。華人經濟學家楊小凱為代表的新興古典經濟學派將產業經濟學的研究對象進行擴展，由傳統的既定經濟結構最優資源配置過渡到經濟結構與技術的互動演進，發展出內生性比較優勢理論。楊小凱認為產業內生性比較優勢和外生性比較優勢區別在于比較前后的生產率差異，前者是基于生產方式和專業化的事后選擇，可以在生產條件類似的國家間產生，不同的專業生產決策產生了不同的事后生產率差異；后者是由于先天性生產條件差異而產生的貿易效率區分，基于要素資源稟賦的相對和絕對差異，是由事前產業差異就決定了的。比較而言，內生性比較優勢理論對于發展中國家和落后地區具有更強的指導性意義。

2.傳統產業優勢理論。傳統產業優勢理論經歷了由“絕對優勢理論”、“比較優勢理論”到“要素稟賦理論”的發展過渡。亞當·斯密提出的絕對優勢理論主張社會主體以特長分工而進行專業化生產，實現全社會的最大化福利，分工在國家間進行就產生國際貿易；大衛·李嘉圖的比較優勢理論突出了落后國家和地區參與國際分工的可行性和必要性，認為只要具有產業比較成本優勢就可以進行國際貿易，獲取額外收益；赫克歇爾·俄林的要素稟賦理論認為國際貿易產品價格的差異最終來自國家生產要素相對存量差異，進而產生的比較優勢決定國家間產業貿易的進行。

值得注意的是，絕對比較優勢理論和相對比較優勢理論都設定了既定的生產要素稟賦條件，相對勞動生產率差異衡量的技術水平決定比較優勢的形成，而要素稟賦論恰恰相反，以既定的技術水平條件為設定依據，更多強調比較優勢來源的要素存量因素。

3.產業內貿易理論。產業內貿易理論的解釋既有經濟學家林德的“需求相似理論”作為鋪墊，也有克魯格曼“新貿易理論”的補充完善，前者認為產業的初始狀態為國內經營，產業的外延和國際化是因為國內市場的飽和或偶然因素作用，屬于被動外延，且一般都限定在需求和國民收入水平近似的國家之間進行，理由是需求和收入差異較大的國家和地區間交集產品較少，產業內貿易聯系程度低。克魯格曼認為規模經濟和產品差異是產業內貿易建立的基礎，比較優勢基礎上的產業間貿易和規模經濟基礎上的產業內貿易具有共容性。林德和克魯格曼的理論都建立在完全競爭市場向不完全競爭市場的轉變基礎上，以規模不變向規模遞增為假設，較為貼近現實，發展了傳統產業比較優勢理論。

我國優勢產業理論研究發展的四維視角

核心視角。基于核心視角的優勢產業研究將產業優勢和核心競爭力作為定義基礎。王德強（2008）認為，在市場經濟條件下，地區產業經濟發展的核心環節是區域地理、文化、要素及勞動力生產優勢，區域經濟發展潛力通過優勢產業集群效應得以體現，因此，建立區域經濟優勢要以建立區域內產業競爭優勢為先導。基于核心視角的優勢產業理論研究為區域經濟的騰飛提供了初始行動參考，相關的產業競爭優勢領先區域經濟發展研究處于較為成熟的階段，二者之間的結構相關性實證探析處于起步和探索過程。

產業視角。產業視角的相關研究以發展速率、行業關聯以及經濟增長貢獻率作為基礎。劉國慶（2010）將優勢產業界定為在經濟總量中占據權重較大、運行狀態平穩、財務指標良好、資源利用效率高和進一步發展潛力較大的行業或產業，這類產業在既定時間和空間范圍內都可以產生較高的投入產出比；李文學（2009）從產業的結構升級潛力角度對優勢產業進行定義，認為優勢產業可以指引產業升級，利稅總量較高，既可以由關聯性產業組成產業價值鏈，也可以在較大范圍內形成獨立又有內在聯系的產業網絡。

貿易視角。國內關于貿易視角的優勢產業研究以競爭優勢理論和比較優勢理論為基礎展開。孫友林（2011）認為具有比較優勢的產業可以在一定程度上和優勢產業概念對等，比較優勢理論和競爭優勢理論的結合實際上就詮釋了國家和地區的優勢產業；吳志兵（2009）指出，地區經濟的功能定位是優勢產業基本立足點，在政府干預和市場機制的雙重作用下，地區的既定比較優勢可以轉化為產業內競爭優勢，在國內和國際不同建設層次的市場中，優勢產業在經濟價值鏈條總具有影響力大、績效高、市場空間廣闊的特點。張亞林（2010）認為對于優勢產業的界定不能局限于比較優勢和競爭優勢，任何的偏頗都會導致概念混淆、指代不清。endprint

綜合視角。從綜合視角出發的優勢產業研究在貿易視角的基礎上增加了主導產業理論，即優勢產業概念包含主導產業理論、比較優勢理論和競爭優勢理論三個部分。趙坤鵬（2011）指出地區間發展的比較優勢可以構成區域優勢產業基礎，地區間在自然資源、勞動力、地理位置和文化歷史、科技水平等方面的差異可以導致不同的空間和時間性投入產出比，進而體現地區產業競爭優勢。洪建軍（2010）認為優勢產業首先必須是所在國家或地區的主導產業，可以利用自身資源優勢進行規模化生產，構成國內生產總值的較大比重，一般是以處于支配地位的行業或產業集合的形式存在。綜合視角下的優勢產業界定更為全面，在一定程度上模糊了主導產業和優勢產業的概念。

優勢產業的選擇范圍、動態變化和可持續發展

（一）優勢產業的選擇范圍

優勢產業的選擇范圍是針對區域優勢產業甄別而言，重點突出了在區分同一地區內不同類型產業比較的同時，還要注重不同地區間的同類型產業對比，將優勢產業的界定放大到更大的范圍內，產業的比較由區域內走向區域間。在區域間的產業比較中，用于比較的個體或集體間必須具備經濟水平相當的特征，以此來避免對比不同經濟發展水平地區產業優勢而導致的無效現象，即不發達地區潛在優勢產業可能會得到虛假評估，喪失優勢地位。優勢產業具備現實發展條件時，無論是大產業劃分，還是產業內部細分，其范圍都不再局限于一個或一類產業，多層次的產業集群優勢得以呈現。圖2說明了優勢產業的選擇范圍。

（二）優勢產業的動態優勢變化

國內外關于優勢產業的研究大多突出和承認外生比較優勢在產業發展起步階段的重要作用，生產要素稟賦優勢對地區產業專業化的長遠發展具有極大的推動作用。一般來講，在認定產業具備外生性比較優勢的基礎上，企業和政府的共同投入可以使得產業進一步向內生比較優勢發展，集專業化生產、規模經濟、人力資源優勢、產品富集性、需求供給因素和交易效率于一體的發展優勢可以促進產業發揮領先作用，并推動相關產業成長。需要注意的是，后發性產業優勢的形成需要在規劃之初就制定相關的后發優勢戰略，學習和引進外圍優勢產業技術，借鑒先進制度管理模式，優勢產業的領先地位實際貫穿產業發展進步的全過程，后發優勢戰略的制定實施對于產業比較優勢和競爭優勢的形成具有加速作用。優勢產業動態變化過程如圖3所示。

（三）優勢產業的可持續發展

優勢產業的可持續發展不僅包含狹義的環境可持續發展，而且還包括國家經濟和社會的可持續發展特性，產業競爭優勢的可持續貫穿整體發展過程。在不同的市場環境下，當一個行業可以及時的制定并實施能夠創造高額市場價值的戰略，而任何的產業競爭對手和潛在進入者都無法及時的跟進或模仿這種戰略，并且缺乏進入的能力和信心，就可以認為產業具有優勢性和可持續性。優勢產業的可持續發展特性來自于七個方面，分別為產業環境、產業戰略資源、產業核心競爭力、產業戰略執行能力、產業內人才能力、產業文化以及產業創新力。獲得優勢產業的可持續發展戰略需要依靠耐心和長久經營，可持續競爭優勢維護不能在當下就產生額外效益，即便是發達國家的優勢產業可持續發展戰略也是長久化行動。

結論

通過基于國際貿易理論的國內外優勢產業發展研究可以發現，優勢產業建立在地區性的外生性比較優勢基礎之上，通過實行先發或后發性的優勢戰略，產業內生性比較優勢可以得到加速培養，進而過渡轉變為競爭優勢。以產業或產業群形式存在的優勢產業依賴自身的經濟優勢，將持續性領先同地區不同類型產業和不同地區的同類型產業。

參考文獻：

1.劉立民.區域優勢產業發展分析-基于區位熵的實證分析[J].西部金融，2012（5）

2.張文武.我國優勢產業國際化發展戰略研究[J].求索，2013（1）

3.安樹偉.西部地區發展特色優勢產業的優劣勢分析[J].生態經濟，2011（5）

4.王恩胡.我國西部特色優勢產業集群優化發展對策[J].商業時代，2012（1）

5.王業強.產業特征、空間競爭與制造業地理集中-來自中國的經驗證據[J].管理世界，2007（4）

6.汪戎.轉變資源型產業發展方式的路徑探索-2012年中國“資源型產業升級和產業結構調整”學術研討會觀點綜述[J].管理世界，2012（5）

7.廖靚.基于貿易產業可持續發展的市場建設制度安排[J].中國外貿，2012（5）

8.楊小凱.新興古典經濟學與超邊際分析[M].中國人民大學出版社，2000endprint

綜合視角。從綜合視角出發的優勢產業研究在貿易視角的基礎上增加了主導產業理論，即優勢產業概念包含主導產業理論、比較優勢理論和競爭優勢理論三個部分。趙坤鵬（2011）指出地區間發展的比較優勢可以構成區域優勢產業基礎，地區間在自然資源、勞動力、地理位置和文化歷史、科技水平等方面的差異可以導致不同的空間和時間性投入產出比，進而體現地區產業競爭優勢。洪建軍（2010）認為優勢產業首先必須是所在國家或地區的主導產業，可以利用自身資源優勢進行規模化生產，構成國內生產總值的較大比重，一般是以處于支配地位的行業或產業集合的形式存在。綜合視角下的優勢產業界定更為全面，在一定程度上模糊了主導產業和優勢產業的概念。

優勢產業的選擇范圍、動態變化和可持續發展

（一）優勢產業的選擇范圍

優勢產業的選擇范圍是針對區域優勢產業甄別而言，重點突出了在區分同一地區內不同類型產業比較的同時，還要注重不同地區間的同類型產業對比，將優勢產業的界定放大到更大的范圍內，產業的比較由區域內走向區域間。在區域間的產業比較中，用于比較的個體或集體間必須具備經濟水平相當的特征，以此來避免對比不同經濟發展水平地區產業優勢而導致的無效現象，即不發達地區潛在優勢產業可能會得到虛假評估，喪失優勢地位。優勢產業具備現實發展條件時，無論是大產業劃分，還是產業內部細分，其范圍都不再局限于一個或一類產業，多層次的產業集群優勢得以呈現。圖2說明了優勢產業的選擇范圍。

（二）優勢產業的動態優勢變化

國內外關于優勢產業的研究大多突出和承認外生比較優勢在產業發展起步階段的重要作用，生產要素稟賦優勢對地區產業專業化的長遠發展具有極大的推動作用。一般來講，在認定產業具備外生性比較優勢的基礎上，企業和政府的共同投入可以使得產業進一步向內生比較優勢發展，集專業化生產、規模經濟、人力資源優勢、產品富集性、需求供給因素和交易效率于一體的發展優勢可以促進產業發揮領先作用，并推動相關產業成長。需要注意的是，后發性產業優勢的形成需要在規劃之初就制定相關的后發優勢戰略，學習和引進外圍優勢產業技術，借鑒先進制度管理模式，優勢產業的領先地位實際貫穿產業發展進步的全過程，后發優勢戰略的制定實施對于產業比較優勢和競爭優勢的形成具有加速作用。優勢產業動態變化過程如圖3所示。

（三）優勢產業的可持續發展

優勢產業的可持續發展不僅包含狹義的環境可持續發展，而且還包括國家經濟和社會的可持續發展特性，產業競爭優勢的可持續貫穿整體發展過程。在不同的市場環境下，當一個行業可以及時的制定并實施能夠創造高額市場價值的戰略，而任何的產業競爭對手和潛在進入者都無法及時的跟進或模仿這種戰略，并且缺乏進入的能力和信心，就可以認為產業具有優勢性和可持續性。優勢產業的可持續發展特性來自于七個方面，分別為產業環境、產業戰略資源、產業核心競爭力、產業戰略執行能力、產業內人才能力、產業文化以及產業創新力。獲得優勢產業的可持續發展戰略需要依靠耐心和長久經營，可持續競爭優勢維護不能在當下就產生額外效益，即便是發達國家的優勢產業可持續發展戰略也是長久化行動。

結論

通過基于國際貿易理論的國內外優勢產業發展研究可以發現，優勢產業建立在地區性的外生性比較優勢基礎之上，通過實行先發或后發性的優勢戰略，產業內生性比較優勢可以得到加速培養，進而過渡轉變為競爭優勢。以產業或產業群形式存在的優勢產業依賴自身的經濟優勢，將持續性領先同地區不同類型產業和不同地區的同類型產業。

參考文獻：

1.劉立民.區域優勢產業發展分析-基于區位熵的實證分析[J].西部金融，2012（5）

2.張文武.我國優勢產業國際化發展戰略研究[J].求索，2013（1）

3.安樹偉.西部地區發展特色優勢產業的優劣勢分析[J].生態經濟，2011（5）

4.王恩胡.我國西部特色優勢產業集群優化發展對策[J].商業時代，2012（1）

5.王業強.產業特征、空間競爭與制造業地理集中-來自中國的經驗證據[J].管理世界，2007（4）

6.汪戎.轉變資源型產業發展方式的路徑探索-2012年中國“資源型產業升級和產業結構調整”學術研討會觀點綜述[J].管理世界，2012（5）

7.廖靚.基于貿易產業可持續發展的市場建設制度安排[J].中國外貿，2012（5）

8.楊小凱.新興古典經濟學與超邊際分析[M].中國人民大學出版社，2000endprint

綜合視角。從綜合視角出發的優勢產業研究在貿易視角的基礎上增加了主導產業理論，即優勢產業概念包含主導產業理論、比較優勢理論和競爭優勢理論三個部分。趙坤鵬（2011）指出地區間發展的比較優勢可以構成區域優勢產業基礎，地區間在自然資源、勞動力、地理位置和文化歷史、科技水平等方面的差異可以導致不同的空間和時間性投入產出比，進而體現地區產業競爭優勢。洪建軍（2010）認為優勢產業首先必須是所在國家或地區的主導產業，可以利用自身資源優勢進行規模化生產，構成國內生產總值的較大比重，一般是以處于支配地位的行業或產業集合的形式存在。綜合視角下的優勢產業界定更為全面，在一定程度上模糊了主導產業和優勢產業的概念。

優勢產業的選擇范圍、動態變化和可持續發展

（一）優勢產業的選擇范圍

優勢產業的選擇范圍是針對區域優勢產業甄別而言，重點突出了在區分同一地區內不同類型產業比較的同時，還要注重不同地區間的同類型產業對比，將優勢產業的界定放大到更大的范圍內，產業的比較由區域內走向區域間。在區域間的產業比較中，用于比較的個體或集體間必須具備經濟水平相當的特征，以此來避免對比不同經濟發展水平地區產業優勢而導致的無效現象，即不發達地區潛在優勢產業可能會得到虛假評估，喪失優勢地位。優勢產業具備現實發展條件時，無論是大產業劃分，還是產業內部細分，其范圍都不再局限于一個或一類產業，多層次的產業集群優勢得以呈現。圖2說明了優勢產業的選擇范圍。

（二）優勢產業的動態優勢變化

國內外關于優勢產業的研究大多突出和承認外生比較優勢在產業發展起步階段的重要作用，生產要素稟賦優勢對地區產業專業化的長遠發展具有極大的推動作用。一般來講，在認定產業具備外生性比較優勢的基礎上，企業和政府的共同投入可以使得產業進一步向內生比較優勢發展，集專業化生產、規模經濟、人力資源優勢、產品富集性、需求供給因素和交易效率于一體的發展優勢可以促進產業發揮領先作用，并推動相關產業成長。需要注意的是，后發性產業優勢的形成需要在規劃之初就制定相關的后發優勢戰略，學習和引進外圍優勢產業技術，借鑒先進制度管理模式，優勢產業的領先地位實際貫穿產業發展進步的全過程，后發優勢戰略的制定實施對于產業比較優勢和競爭優勢的形成具有加速作用。優勢產業動態變化過程如圖3所示。

（三）優勢產業的可持續發展

優勢產業的可持續發展不僅包含狹義的環境可持續發展，而且還包括國家經濟和社會的可持續發展特性，產業競爭優勢的可持續貫穿整體發展過程。在不同的市場環境下，當一個行業可以及時的制定并實施能夠創造高額市場價值的戰略，而任何的產業競爭對手和潛在進入者都無法及時的跟進或模仿這種戰略，并且缺乏進入的能力和信心，就可以認為產業具有優勢性和可持續性。優勢產業的可持續發展特性來自于七個方面，分別為產業環境、產業戰略資源、產業核心競爭力、產業戰略執行能力、產業內人才能力、產業文化以及產業創新力。獲得優勢產業的可持續發展戰略需要依靠耐心和長久經營，可持續競爭優勢維護不能在當下就產生額外效益，即便是發達國家的優勢產業可持續發展戰略也是長久化行動。

結論

通過基于國際貿易理論的國內外優勢產業發展研究可以發現，優勢產業建立在地區性的外生性比較優勢基礎之上，通過實行先發或后發性的優勢戰略，產業內生性比較優勢可以得到加速培養，進而過渡轉變為競爭優勢。以產業或產業群形式存在的優勢產業依賴自身的經濟優勢，將持續性領先同地區不同類型產業和不同地區的同類型產業。

參考文獻：

1.劉立民.區域優勢產業發展分析-基于區位熵的實證分析[J].西部金融，2012（5）

2.張文武.我國優勢產業國際化發展戰略研究[J].求索，2013（1）

3.安樹偉.西部地區發展特色優勢產業的優劣勢分析[J].生態經濟，2011（5）

4.王恩胡.我國西部特色優勢產業集群優化發展對策[J].商業時代，2012（1）

5.王業強.產業特征、空間競爭與制造業地理集中-來自中國的經驗證據[J].管理世界，2007（4）

6.汪戎.轉變資源型產業發展方式的路徑探索-2012年中國“資源型產業升級和產業結構調整”學術研討會觀點綜述[J].管理世界，2012（5）

7.廖靚.基于貿易產業可持續發展的市場建設制度安排[J].中國外貿，2012（5）

8.楊小凱.新興古典經濟學與超邊際分析[M].中國人民大學出版社，2000endprint