企業技術創新擴散理論的研究綜述

暨南大學管理學院 黃磊 陳珅

1 引言

企業技術創新擴散是創新源企業的技術創新經過一段時間，通過特定的渠道，在一個社會系統的成員之間傳播的過程[1]。通常來說，一項技術創新只有通過擴散到足夠數量的企業當中，它的潛力才能得到充分的發揮，從而提高整個產業乃至整個社會的生產效率。Blaut[2]曾經指出，技術創新擴散和技術創新相比，技術創新擴散更加重要。從微觀角度看，企業技術創新通過擴散可以形成規模效益，節約生產成本，分散經營風險；通過出售專利等方式，創新源企業能夠實現技術創新擴散，這將有利于創新源企業收回資金，投入新一輪的技術創新開發，增強企業實力。從宏觀角度看，企業技術創新通過擴散可以提高社會資源的利用率，促進社會生產力的發展，推動社會經濟周期性變化。因此，企業技術創新擴散的研究對企業的發展、社會生產力的進步及國家經濟的發展具有十分重要的意義。

2 企業技術創新擴散理論的基本流派

國際上關于企業技術創新擴散的研究開始于20世紀初，到目前為止，經歷了理論提出階段(20世紀初到60年代初)、多學科融合發展階段(60年代初到70年代末)、理論修正擴展階段(80年代至今)三個發展階段。而國內外學者對企業技術創新擴散概念的理解不盡相同，其中比較具有代表性的理論有四種，分別是：傳播論、學習論、替代論和博弈論。

2.1 傳播論

在企業技術創新擴散理論中，傳播論是最有影響力的。傳播論[3-6]以Rogers、J.S.Colemen等人為代表。Rogers認為，“創新擴散的實質是：通過一個人將自己的新想法告訴其他人所能傳遞的信息”。J.S.Colemen強調技術創新擴散的過程是信息通過中介的兩步或者多步流動的過程。國內學者傅家驥認為，企業技術創新擴散包含三個維度：企業內部的擴散、企業之間的擴散及二者相互作用的擴散。許慶端提出，技術創新擴散是技術創新經過渠道在一個社會系統的成員之間傳播并應用的過程。

傳播論的核心為潮流效應，潮流效應是指在創新擴散過程中，一個企業是否采用創新，會在一定程度上受到已采用該項創新的企業數量的影響。潮流的力量可能抑制潛在采用者自身對創新效率的評價。但傳播論存在一個問題：該理論假設企業只要獲取到創新的信息，就會毫不猶豫地采用創新。這與現實情況不太相符，在現實中還存在，企業了解到創新的信息之后，保持觀望或者拒絕采用的可能性。

2.2 學習論

學習論[7-10]以Schumpeter、Mansfield等人為代表。這些學者認為，企業技術創新擴散過程消耗時間，信息傳播固然是一個因素，但是更重要的因素是創新技術在它產生的初期有許多不完善的地方，企業采用創新需要學習的過程。

Schumpeter指出，技術創新可以令技術創新者取得高額利潤，利潤的誘惑將吸引眾多企業來競相“模仿”，這種大規模的模仿即為企業技術創新擴散。Mansfield認為，企業技術創新擴散和技術創新一樣，實質上是一個學習的過程。他指出企業技術創新擴散過程是模仿的過程，是主動學習的過程，當企業的模仿中包含了增量創新時，則是一種高水平的學習。因此他提出了模仿模型，即“傳染病”模型。Silverberg提出，在技術創新擴散的過程中，企業采用創新涉及到企業根據自身需求對技術創新調整采用的過程，企業可以通過運用“干中學”，完成學習過程，提高技術水平。David和Davies認為，企業技術創新擴散過程中存在“刺激—反應”的學習機制，潛在采用者是否采用創新滿足“刺激—反應”機制。也就是說，技術創新會對潛在采用者造成刺激，當這種刺激達到或者超過某個“閾值”時，企業就會做出反應——采用創新。Stoneman則提出，企業技術創新擴散過程中潛在采用者使用貝葉斯學習方法來作出是否采用創新的決策。而且Stoneman還指出，學習活動不僅存在于企業采用創新之前，它也存在于企業采用創新后的后續擴散過程之中。

2.3 替代論

替代論[11-13]以 Metcalfe、T.Hagerstrand等人為代表。替代論認為使用新技術替代老技術的過程就是企業技術創新擴散的過程，這種替代可能是完全替代，或可能僅是部分替代。替代論的提出對企業技術創新擴散理論的發展具有重要的意義。Fisher-Fry是首位使用替代思想進行技術創新擴散相關模型研究的學者，他指出兩種產品相互競爭的結果是技術替代，并且提出了時間替代模型。Metcalfe強調，“新技術與經濟相結合使得經濟結構變遷的過程，是技術創新擴散研究中重點關注的”。 T.Hagerstrand從空間技術擴散的角度進行研究，他指出：一項技術創新的誕生，會導致“技術位勢差”的產生，它存在于技術創新者與周圍地區之間，同時創新系統內部也將產生削減“技術位勢差”的驅動力，這種動力推動技術創新向周圍擴散，采用創新的區域將變成新的擴散源，從而不斷拓寬替代的區域。因此，他提出了MIF模型。此后，許多學者繼續他的研究，不斷完善，提出了一些改進模型，例如Bhargava提出的隨機元胞自動機模型、Berry提出的重力模型等。

2.4 博弈論

博弈論[14-15]以Reinganum等人為代表。博弈論認為，企業借助博弈對策來決定何時采用新技術，強調技術創新擴散實質上是博弈對策的結果。Reinganum是最早把博弈論運用到企業技術創新擴散研究中的學者。他指出：在技術創新擴散的過程中，創新帶來的收益會發生改變，成本與收益的變動關系將會影響技術創新擴散的速率。我國學者盛亞從探討國內彩電業價格競爭入手，論述了企業技術創新擴散過程本質上是企業的一個博弈過程，為了追求其自身經濟效益的最大化。運用博弈論對企業技術創新擴散進行研究，是一個新的研究方向，目前還處于理論探索階段。

3 結論與研究前景

本文通過閱讀國內外與企業技術創新擴散理論相關的文獻資料，總結國內外的相關研究成果，得出一些結論：

(1)國內對企業技術創新擴散理論的研究開始得相對較晚。直到1987年，國內學者才開始引入國外的企業技術創新擴散理論，進行研究。但研究成果相對較少，多是介紹國外企業技術創新擴散理論的研究成果。

(2)無論是國內還是國外，相較于企業技術創新的研究成果來說，企業技術創新擴散的研究成果相對較少，缺乏定量化、系統化的研究成果。因此，企業技術創新擴散方面還有很多課題等待著學者們去進行研究。

從國際上對企業技術創新擴散理論的研究趨勢出發，對該領域未來重點的研究方向作出一些預測：

(1)博弈論將會是企業技術創新擴散理論研究未來的一個重點研究方向，它是運用博弈對策方法來研究企業是否采用及何時采用新技術的決策行為。

(2)到目前為止，對于企業技術創新擴散中技術信息獲取方面的研究還相對匱乏，同時這也是不能忽視的，所以，關于技術信息獲取方面的研究可能會是未來企業技術創新擴散理論研究的一個方向。

[1] Rogers E M.Diffusion of innovations[M].The Free Press,1995.

[2] Blaut J M.Diffusionism:A uniformitarian critique[J].Annals of the Association of American Geographers,1987,77(1).

[3] 常向陽,戴國海.技術創新擴散的機制及其本質探討[J].技術經濟與管理研究,2003(5).

[4] 傅家驥.技術創新:中國企業發展之路[M].企業管理出版社,1992.

[5] 許慶瑞.技術創新擴散研究概述[J].技術創新研究(第一集),1996.

[6] 張昕,王學軍.技術創新采用決策影響因素研究[J].科技進步與對策,2008,25(4).

[7] Schumpeter J,Backhaus U.The theory of economic development[J].Joseph Alois Schumpeter,2003.

[8] Mansfield E.Technical change and the rate of imitation[J].Econometrica:Journal of the Econometric Society,1961.

[9] G. Silverberg,G.Dosi and L.Orsenigo.Innovation,diversity and diffusion[J].A self-organization model,Economic Journal,1988(98).

[10] Stoneman P.The economic analysis of technological change[M].Oxford University Press Oxford,1983.

[11] Fisher T C,Fry R H.Tech.Forecasting Soc[J].Changes,1971(3).

[12] Metcalfe J S,Saviotti P P.Evolutionary Theories of Economic and Technological Change[J].Present Status and Future Prospects,Chur et. al.1991.

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[14] Reinganum J F.On the diffusion of new technology:a game theoretic approach[J].The Review of Economic Studies,1981,48(3).

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