商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式之選擇
——以商標(biāo)使用許可為例

趙秀輝

商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式之選擇
——以商標(biāo)使用許可為例

趙秀輝

商標(biāo)功能的變遷使得商標(biāo)權(quán)具有價(jià)值和交換價(jià)值，從而使設(shè)立商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)成為可能。而商標(biāo)權(quán)價(jià)值的特殊性又使得傳統(tǒng)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式存在局限性，應(yīng)探尋更為合理的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式。商標(biāo)使用許可能夠克服傳統(tǒng)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式的弊端，值得嘗試。

商標(biāo)權(quán) 質(zhì)權(quán) 使用許可

商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)a，是以商標(biāo)權(quán)為標(biāo)的作為履行債務(wù)的擔(dān)保，在債務(wù)人到期不能償還債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以就商標(biāo)權(quán)的價(jià)值優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。它是羅馬法質(zhì)權(quán)發(fā)展到今天的一種新形態(tài)。

我國(guó)的商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)制度確立之初，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資或是為了響應(yīng)當(dāng)?shù)卣恼咛?hào)召，或是作為個(gè)別銀行金融創(chuàng)新的嘗試，數(shù)量較少。金融危機(jī)后，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資被作為拓寬企業(yè)融資渠道的金融對(duì)策而有所發(fā)展。近年來(lái)，商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)登記數(shù)量也呈逐年上升之態(tài)勢(shì)，以2007年至2013年商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例（見(jiàn)下圖）：

2007～ 2013 年商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記統(tǒng)計(jì)圖

可見(jiàn)，以商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資已成為企業(yè)利用商標(biāo)權(quán)價(jià)值的一種重要方式，并在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮越來(lái)越大的作用。在這種趨勢(shì)下，商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)作為質(zhì)權(quán)擔(dān)保功能實(shí)現(xiàn)最為關(guān)健的環(huán)節(jié)，成為質(zhì)權(quán)人最為關(guān)注的問(wèn)題。本文認(rèn)為，欲探尋商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的有效方式，必須沿著商標(biāo)功能變遷的軌跡，了解商標(biāo)價(jià)值的特殊性，從而有的放矢，提出有針對(duì)性的建議。

一、商標(biāo)功能的變遷

從商標(biāo)產(chǎn)生發(fā)展的歷史來(lái)看，商標(biāo)功能經(jīng)歷了從“標(biāo)示來(lái)源功能”，到“品質(zhì)保證功能”，再到“彰顯商譽(yù)功能”的變遷。

“商標(biāo)這種事物原本是為區(qū)別產(chǎn)品及服務(wù)的來(lái)源應(yīng)運(yùn)而生的。這是商標(biāo)的根本功能，也是它生存的唯一理由”。b劉春田：《商標(biāo)法代表了我國(guó)民事立法的方向》，載《中華商標(biāo)》2002年第8期，第7頁(yè)。商標(biāo)產(chǎn)生之初，是由于在市場(chǎng)上存在大量的個(gè)體手工業(yè)工人，為了區(qū)分工匠以令其對(duì)銷售的商品負(fù)責(zé)，商標(biāo)作為區(qū)別商品或服務(wù)來(lái)源的標(biāo)記應(yīng)運(yùn)而生。因此，商標(biāo)最初只是用來(lái)識(shí)別商品或服務(wù)來(lái)源的符號(hào)，使消費(fèi)者不會(huì)對(duì)類似的商品或服務(wù)發(fā)生混淆。此時(shí)，商標(biāo)的功能是標(biāo)示來(lái)源功能，即顯示商品或服務(wù)的來(lái)源或出處，并不具有獨(dú)立價(jià)值，也不能成為權(quán)利質(zhì)權(quán)的標(biāo)的。

隨著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，商標(biāo)的功能逐漸豐富。一些生產(chǎn)廠商為了節(jié)約生產(chǎn)成本，會(huì)選擇使用代工廠代為生產(chǎn)產(chǎn)品，雖然生產(chǎn)廠家不同，但消費(fèi)者已日趨理性，對(duì)于標(biāo)示同樣商標(biāo)的產(chǎn)品，他們更關(guān)注產(chǎn)品的質(zhì)量，而不會(huì)去追究生產(chǎn)該產(chǎn)品的源頭。此時(shí)，“商標(biāo)所區(qū)分的不是產(chǎn)品或服務(wù)的提供者，只要商標(biāo)所指代的產(chǎn)品或服務(wù)具有一貫的品質(zhì)，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的真正生產(chǎn)者并不在意”。c劉潔：《論商標(biāo)使用許可制度中激勵(lì)機(jī)制之引入——兼評(píng)“王老吉”商標(biāo)糾紛案》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013年第1期，第34頁(yè)。當(dāng)人們認(rèn)識(shí)到商標(biāo)與產(chǎn)品或服務(wù)的真實(shí)提供者之間不具有直接指示的關(guān)系時(shí)，商標(biāo)所指示的商品質(zhì)量便成為消費(fèi)者區(qū)分商品的依據(jù)。d倪朱亮：《商標(biāo)使用——消費(fèi)者保護(hù)價(jià)值取向下的解讀》，載《中華商標(biāo)》2012年第8期，第33頁(yè)。此時(shí)，商標(biāo)的功能發(fā)展成為品質(zhì)保證功能，即保證出售的商品或服務(wù)與粘貼有同樣商標(biāo)的同類商品或服務(wù)質(zhì)量相當(dāng)。

隨后，貿(mào)易全球化給商標(biāo)的功能帶來(lái)了新的沖擊，欲在眾多琳瑯滿目的商品中脫穎而出，僅僅靠商標(biāo)所指示的商品質(zhì)量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須有吸引消費(fèi)者眼球的優(yōu)勢(shì)之處。為了塑造在消費(fèi)者心中的良好形象，商標(biāo)使用者在努力提高商品質(zhì)量的同時(shí)，開(kāi)始圍繞著商標(biāo)進(jìn)行大量的廣告宣傳，商標(biāo)發(fā)展出新的功能——彰顯商譽(yù)功能。在市場(chǎng)上，以同樣的原料和工藝生產(chǎn)的產(chǎn)品可能僅僅因?yàn)橘N附的商標(biāo)不同，售價(jià)就可能出現(xiàn)幾倍乃至幾十倍的差別，這種價(jià)格差實(shí)際上就是商譽(yù)體現(xiàn)出來(lái)的。此時(shí)，隨著商標(biāo)功能的擴(kuò)張，商標(biāo)已經(jīng)成為一種重要的無(wú)形財(cái)產(chǎn)。

綜上，商標(biāo)一方面具有無(wú)形財(cái)產(chǎn)屬性，可以為企業(yè)帶來(lái)商業(yè)利益，另一方面，其他商事主體愿意付出對(duì)價(jià)受讓或使用這一權(quán)利。e《TRIPS協(xié)定》第21條規(guī)定：“成員可確定商標(biāo)的許可和轉(zhuǎn)讓條件；而‘確定條件’應(yīng)理解為不得采用商標(biāo)強(qiáng)制許可制度，同時(shí)，注冊(cè)商標(biāo)所有人有權(quán)連同或不連同商標(biāo)所屬的經(jīng)營(yíng)一道，轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)。”這就使得利用商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資成為可能。商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)作為一種新型的權(quán)利質(zhì)權(quán)，登上了歷史舞臺(tái)。作為一種新生事物，商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)在發(fā)揮其自身獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也帶給人們困惑：商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)如何實(shí)現(xiàn)？動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的傳統(tǒng)實(shí)現(xiàn)方式——折價(jià)、拍賣、變賣，是否也同樣適用于商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)？

二、商標(biāo)價(jià)值的特殊性

隨著商標(biāo)功能的變遷，商標(biāo)已經(jīng)突破傳統(tǒng)意義上的區(qū)別商品或服務(wù)來(lái)源的藩籬，具有了價(jià)值與交換價(jià)值。同時(shí)，商標(biāo)的功能又決定了其價(jià)值具有特殊性，具體表現(xiàn)在：

（一）商標(biāo)價(jià)值與商譽(yù)密不可分

美國(guó)著名的商標(biāo)法學(xué)者麥卡錫曾經(jīng)指出，“商標(biāo)是一類非常奇特的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)樗荒芘c其所昭示的產(chǎn)品或服務(wù)的商譽(yù)相分離而單獨(dú)存在”。fJ. Thomas McCarthy, McCarthy on Trademarks and Unfair Competition,§2:15 (4thed. 2008).

關(guān)于商譽(yù)的概念眾說(shuō)紛紜，不同學(xué)科領(lǐng)域也給出了不同的答案。本文更傾向于以下觀點(diǎn)：商譽(yù)指通過(guò)商標(biāo)使用而獲得的優(yōu)勢(shì)，這一優(yōu)勢(shì)包含公眾對(duì)商品或服務(wù)質(zhì)量的信心和公眾能通過(guò)商標(biāo)等將該商品或服務(wù)與其它商品或服務(wù)相區(qū)別的能力。g李國(guó)慶：《美國(guó)商標(biāo)許可合同中商譽(yù)制度述評(píng)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013年第12期。

商標(biāo)被保護(hù)之初，就是作為商譽(yù)被保護(hù)的。h在19世紀(jì)，商標(biāo)保護(hù)的基礎(chǔ)在于保護(hù)消費(fèi)者免于遭受混淆、欺詐以及保護(hù)商家辛苦贏得的聲譽(yù)。關(guān)于商標(biāo)與商譽(yù)的關(guān)系，本文認(rèn)為，商標(biāo)與商譽(yù)相互聯(lián)系，密不可分。一方面，商標(biāo)的價(jià)值在于其顯著性，而商譽(yù)的功能在于不斷增強(qiáng)這種顯著性，從而提高商標(biāo)權(quán)的價(jià)值。在市場(chǎng)活動(dòng)中，企業(yè)的商譽(yù)發(fā)揮了強(qiáng)化商標(biāo)與特定出處產(chǎn)品之間聯(lián)系的重要作用，進(jìn)而促使公眾加深了對(duì)商標(biāo)符號(hào)本身的心理印象。另一方面，企業(yè)的商譽(yù)往往是在潛移默化中創(chuàng)建的，商標(biāo)是公眾感知、識(shí)別企業(yè)商譽(yù)的重要途徑之一。

由此可知，盡管商譽(yù)并不構(gòu)成商標(biāo)權(quán)出質(zhì)的唯一動(dòng)因，但能夠成為質(zhì)權(quán)標(biāo)的的商標(biāo)權(quán)，通常是具有一定商譽(yù)的，理性的質(zhì)權(quán)人通常會(huì)選擇在當(dāng)?shù)匦∮忻麣獾纳虡?biāo)作為質(zhì)權(quán)標(biāo)的。而且，出質(zhì)人的商譽(yù)越突出，作為其載體的商標(biāo)符號(hào)的價(jià)值也將會(huì)越大，融資能力也將會(huì)越強(qiáng)。此時(shí)，商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)必然與企業(yè)的商譽(yù)息息相關(guān)。

（二）商標(biāo)價(jià)值要求商標(biāo)的合理使用

1.商標(biāo)價(jià)值波動(dòng)大

商標(biāo)價(jià)值的易波動(dòng)性往往令質(zhì)權(quán)人望而止步，也對(duì)商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式提出了較高的要求。因?yàn)閷?duì)于質(zhì)權(quán)人來(lái)說(shuō)，在接受商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)這種擔(dān)保方式后，自然希望擔(dān)保物的價(jià)值可以持續(xù)上漲，或者至少維持不變，如此才能保證質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。但是如前所述，商標(biāo)權(quán)是一種特殊的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，其價(jià)值與商譽(yù)密不可分，企業(yè)的業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)策略甚至是管理者的能力都會(huì)影響商標(biāo)的價(jià)值，尤其是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，商標(biāo)的價(jià)值就會(huì)一落千丈。

以“三鹿”奶粉事件為例。“三鹿”商標(biāo)原屬于石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司所有，曾集馳名商標(biāo)、免檢產(chǎn)品、中國(guó)名牌等眾多名譽(yù)于一身，在三鹿集團(tuán)鼎盛時(shí)期，曾被國(guó)內(nèi)某機(jī)構(gòu)評(píng)估為價(jià)值超過(guò)100億元。然而，2008年，在三鹿奶粉中發(fā)現(xiàn)化工原料三聚氰胺，“三鹿”商標(biāo)的價(jià)值迅速土崩瓦解。隨后，三鹿集團(tuán)宣告破產(chǎn)，河北省石家莊市中級(jí)人民法院對(duì)“三鹿”系列商標(biāo)以整體打包的方式拍賣，該商標(biāo)最終僅以730萬(wàn)元的價(jià)格成交。由此可見(jiàn)，商標(biāo)價(jià)值會(huì)隨著各種因素的變化而變化，具有極大的不確定性和不穩(wěn)定性。

2.商標(biāo)的使用不當(dāng)易導(dǎo)致商標(biāo)的價(jià)值減損

商標(biāo)使用不當(dāng)最常見(jiàn)的結(jié)果就是商標(biāo)淡化。商標(biāo)淡化，是指沖淡或者逐漸減弱消費(fèi)者或者公眾將商標(biāo)與特定的商品或服務(wù)聯(lián)系起來(lái)的行為。商標(biāo)淡化通常是因其他經(jīng)營(yíng)者的“搭便車”、“打擦邊球”等行為導(dǎo)致的。其他經(jīng)營(yíng)者為促進(jìn)自己產(chǎn)品的銷售，將他人商標(biāo)尤其是馳名商標(biāo)或著名商標(biāo)用在與其不相同或類似的商品上，長(zhǎng)此以往必定淡化該商標(biāo)的顯著性。如將在照相機(jī)上注冊(cè)的馳名商標(biāo)“佳能”用于服裝或其他類商品上，消費(fèi)者當(dāng)然不會(huì)將其他品牌的照相機(jī)誤認(rèn)為是“佳能”照相機(jī)而購(gòu)買，但卻在“佳能”商標(biāo)上增加了另外一種識(shí)別性，這種后果很可能使“佳能”在照相機(jī)上的特殊識(shí)別性大大減弱。當(dāng)提及“佳能”時(shí)，人們想到的也許是服裝或其他類商品而不是照相機(jī)，這樣，照相機(jī)獨(dú)具顯著性的“佳能”品牌就被淡化了。

對(duì)商標(biāo)所有人來(lái)說(shuō)，商標(biāo)顯著性的淡化不僅是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的危險(xiǎn)，這種危險(xiǎn)還伴隨著商標(biāo)的存在而始終存在。這就要求在商標(biāo)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人應(yīng)盡到善良、合理使用的義務(wù)，一方面應(yīng)通過(guò)積極努力的經(jīng)營(yíng)提升其商標(biāo)價(jià)值，另一方面應(yīng)盡到管理人的責(zé)任，對(duì)可能導(dǎo)致商標(biāo)淡化的行為及時(shí)采取措施。

由商標(biāo)價(jià)值的上述特點(diǎn)可以看出，商標(biāo)價(jià)值與商譽(yù)的緊密聯(lián)系決定了在選擇商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式時(shí)，必須充分考慮這種密不可分性，商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式應(yīng)該利于提高其企業(yè)的商譽(yù)，從而提升其商標(biāo)的價(jià)值；同時(shí)，出質(zhì)人應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范其商標(biāo)的使用，積極保護(hù)商標(biāo)權(quán)，以免出現(xiàn)商標(biāo)淡化等減損商標(biāo)價(jià)值的結(jié)果，不利于商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

三、傳統(tǒng)的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式的局限性

盡管商標(biāo)價(jià)值存在以上特殊性，法律對(duì)于商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)并未加以特殊規(guī)定，僅規(guī)定參照適用動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)擔(dān)保法和物權(quán)法，動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)無(wú)外乎兩種途徑：一是折價(jià)，直接由質(zhì)權(quán)人取得出質(zhì)財(cái)產(chǎn)；二是拍賣、變賣，用拍賣、變賣出質(zhì)財(cái)產(chǎn)的價(jià)款償還債務(wù)。那么，這兩種方式是否也同樣適用于商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)呢？

（一）商標(biāo)法的規(guī)定限制了質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的主體范圍

按照傳統(tǒng)的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式，無(wú)論是折價(jià)，還是拍賣、變賣，其結(jié)果必然是轉(zhuǎn)讓商標(biāo)。《商標(biāo)法》第56條規(guī)定，“注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限。” 《商標(biāo)法》第42條規(guī)定，“受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。”從上述規(guī)定可以看出，注冊(cè)商標(biāo)的使用受其核定使用的商品或服務(wù)范圍限制，為保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品或服務(wù)質(zhì)量，買受人須與商標(biāo)的原權(quán)利人商品或服務(wù)范圍一致。商標(biāo)法的這一規(guī)定限制了質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的主體范圍，增加了質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的難度。比如，在以商標(biāo)權(quán)為標(biāo)的向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)押融資時(shí)，就不能選擇折價(jià)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)取得商標(biāo)權(quán)后，不能投入實(shí)際的使用、運(yùn)營(yíng)，其結(jié)果是積壓大量閑置的商標(biāo)權(quán)，形成巨大的不良資產(chǎn)，這與金融機(jī)構(gòu)提供質(zhì)押融資的初衷相悖。如此一來(lái)，商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)制度的價(jià)值目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

（二）傳統(tǒng)的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式阻礙了商標(biāo)的合理使用

在當(dāng)前的商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資中，質(zhì)權(quán)人通常是金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司等掌握金融資本的主體。當(dāng)債務(wù)履行期屆滿，質(zhì)權(quán)人拍賣、變賣質(zhì)物時(shí)，同一行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的廠商未必有受讓商標(biāo)的需求，質(zhì)權(quán)人只能耐心地等待合適的買家出現(xiàn)，在此過(guò)程中，一方面要浪費(fèi)難以計(jì)量的時(shí)間成本，另一方面，不能及時(shí)拍賣、變賣的商標(biāo)，由于得不到連續(xù)、合理的使用，其價(jià)值在等待過(guò)程中必然減損，企業(yè)原本積累的商譽(yù)也漸漸流失，這本身就大大降低了商標(biāo)的價(jià)值，直接損害了質(zhì)權(quán)人的利益。

由此可見(jiàn)，傳統(tǒng)的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式過(guò)于僵化，并沒(méi)有考慮商標(biāo)權(quán)自身的特點(diǎn)。商標(biāo)作為商品和服務(wù)區(qū)分的標(biāo)志，其必然要與特定的商品和服務(wù)建立聯(lián)系, 但是，傳統(tǒng)的折價(jià)、拍賣、變賣等質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式都阻斷了商標(biāo)與特定的商品或服務(wù)的聯(lián)系。2014年4月29日修訂的《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例》雖然首次提及商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)，但并未涉及質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式。i《商標(biāo)法實(shí)施條例》第70條規(guī)定：“以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面質(zhì)權(quán)合同，并共同向商標(biāo)局提出質(zhì)權(quán)登記申請(qǐng)，由商標(biāo)局公告。”因此，能夠兼顧各方利益、并充分體現(xiàn)商標(biāo)價(jià)值特點(diǎn)的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式呼之欲出，并有待于實(shí)踐檢驗(yàn)。

四、商標(biāo)使用許可——商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)更為理性的選擇

商標(biāo)使用許可在擔(dān)保法和物權(quán)法中并未作為質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式被提出，本文將其作為廣義上的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式。參照《擔(dān)保法》第80條和《物權(quán)法》第227條的規(guī)定，商標(biāo)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。這實(shí)際上是間接承認(rèn)了出質(zhì)人可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)權(quán)或許可他人使用商標(biāo)來(lái)清償債務(wù)人所負(fù)的債務(wù)，從而為商標(biāo)使用許可作為質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式提供了法律上的依據(jù)。但是，出于保護(hù)質(zhì)權(quán)人的需要，法律規(guī)定該種方式須“與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意。”而在現(xiàn)實(shí)生活中，出于種種考慮，質(zhì)權(quán)人在很多情況下并不同意出質(zhì)商標(biāo)許可他人使用，這明顯不利于商標(biāo)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，對(duì)該制度本身的發(fā)展也是不利的。

（一）安全與效率：商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)制度的價(jià)值選擇

安全價(jià)值是商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)制度追求的首要價(jià)值，如果商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)制度的設(shè)計(jì)不能給當(dāng)事人帶來(lái)交易安全，那么這項(xiàng)制度也將得不到人們積極選用，其立法也就失去了意義。

但是，效率價(jià)值同樣不容忽視。商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)作為一項(xiàng)擔(dān)保物權(quán)，在實(shí)現(xiàn)交換價(jià)值的基礎(chǔ)上，還要實(shí)現(xiàn)對(duì)商標(biāo)權(quán)使用價(jià)值的擴(kuò)張和利用，從而使效率價(jià)值得到充分發(fā)揮。因此，在對(duì)極具潛力的商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)制度的設(shè)計(jì)中，應(yīng)當(dāng)兼顧效率原則。

（二）商標(biāo)使用許可

商標(biāo)使用許可是指商標(biāo)權(quán)人將注冊(cè)商標(biāo)許可給他人使用，由被許可人支付使用費(fèi)的行為。依其內(nèi)容可分為獨(dú)占使用許可、排他使用許可和普通使用許可。

具體到商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式中，商標(biāo)使用許可可分為兩種情況：一是當(dāng)質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人同屬同一行業(yè)或相關(guān)行業(yè)時(shí)，將出質(zhì)商標(biāo)直接許可給質(zhì)權(quán)人使用，許可使用費(fèi)抵償債務(wù)；二是經(jīng)與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意，將出質(zhì)商標(biāo)許可給其他人使用，許可使用費(fèi)提前清償債務(wù)或者提存。

之所以選擇商標(biāo)使用許可這種方式，在于商標(biāo)使用許可制度能夠兼顧安全與效率價(jià)值，具有更適合于商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)：

1.商標(biāo)使用許可有利于商標(biāo)價(jià)值的增加

商標(biāo)價(jià)值的增加與商譽(yù)的積累是相輔相成的關(guān)系。在商標(biāo)使用許可中，從被許可人的角度來(lái)看，接受許可的動(dòng)因在于這個(gè)許可商標(biāo)背后蘊(yùn)藏著商譽(yù)，被許可人的合理經(jīng)營(yíng)行為又有利于商譽(yù)的進(jìn)一步積累，從而促進(jìn)商標(biāo)價(jià)值的增加。從許可人的角度來(lái)看，通過(guò)商標(biāo)使用許可的方式授權(quán)他人使用商標(biāo)，可以迅速擴(kuò)張市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的快速增長(zhǎng)，而投資的迅速收回又可以讓經(jīng)營(yíng)者更愿意投入成本進(jìn)行商譽(yù)的塑造，形成良性循環(huán)，從而實(shí)現(xiàn)商標(biāo)價(jià)值的迅速增加。

2.商標(biāo)使用許可是三方共贏的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式

在商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)這一法律關(guān)系中，對(duì)于出質(zhì)人即商標(biāo)許可人來(lái)說(shuō)，商標(biāo)許可人通過(guò)商標(biāo)使用許可，可以提高商標(biāo)在消費(fèi)者中的認(rèn)知度，增大產(chǎn)品或者服務(wù)的市場(chǎng)占有率，迅速擴(kuò)張市場(chǎng)份額，從而達(dá)到商標(biāo)升值的效果，同時(shí)又能收取穩(wěn)定可觀的商標(biāo)使用許可費(fèi)，獲得更多的商標(biāo)收入。對(duì)于被許可人來(lái)說(shuō)，在獲得商標(biāo)使用許可之后，借助被許可使用商標(biāo)已經(jīng)形成的市場(chǎng)影響力，即能夠獲得可觀的市場(chǎng)份額。對(duì)于質(zhì)權(quán)人來(lái)說(shuō)，商標(biāo)許可使用一方面可以利用商標(biāo)許可使用費(fèi)清償債務(wù)，另一方面由于被許可人的合理使用，使質(zhì)權(quán)標(biāo)的即商標(biāo)權(quán)的價(jià)值能夠持續(xù)地增加，減少商標(biāo)權(quán)價(jià)值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。因而從商標(biāo)權(quán)使用許可的最終目的而言，質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人（許可人）、被許可人能夠取得三方共贏的效果。

商標(biāo)使用許可的上述優(yōu)勢(shì)為商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)提供了更優(yōu)化的選擇。商標(biāo)使用許可滿足了商標(biāo)需連續(xù)、合理使用的要求，不易造成商標(biāo)價(jià)值的減損；同時(shí)，又可以通過(guò)收取許可使用費(fèi)的方式為債務(wù)人償還債務(wù)提供保障。

當(dāng)然，在商標(biāo)使用許可中，出質(zhì)人即許可人對(duì)被許可人的商標(biāo)使用負(fù)有監(jiān)督義務(wù)，避免由于被許可人不合理使用商標(biāo)出現(xiàn)商標(biāo)淡化、商標(biāo)價(jià)值減損的情況。如果出質(zhì)人有意降低許可使用費(fèi)或者免收許可使用費(fèi)，則應(yīng)看作是對(duì)質(zhì)權(quán)的侵害，其處分權(quán)應(yīng)受到限制。

結(jié) 語(yǔ)

質(zhì)權(quán)設(shè)定之基本目的首先在于保障債權(quán)的安全，其次是追求效率的實(shí)現(xiàn)。但是，對(duì)于商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)這一特殊的質(zhì)權(quán)類型來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式存在局限性，難以保證安全價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，更毋提效率價(jià)值的發(fā)揮。因此，我們應(yīng)該針對(duì)商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的特點(diǎn)作出個(gè)性化的制度設(shè)計(jì)，尋求更切合實(shí)際的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全與效率的價(jià)值追求。

本文認(rèn)為，在現(xiàn)行法律框架下，商標(biāo)使用許可是商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)更為理性的選擇。正如前面分析的，商標(biāo)權(quán)許可使用可以有效規(guī)避傳統(tǒng)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式存在的問(wèn)題，為積累企業(yè)商譽(yù)、增加商標(biāo)權(quán)價(jià)值，保證質(zhì)權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)提供了更切實(shí)的保證。當(dāng)然，作為一項(xiàng)復(fù)雜的制度，以商標(biāo)使用許可作為商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式在實(shí)踐中必然會(huì)牽涉到一系列問(wèn)題，諸如“商標(biāo)使用許可后質(zhì)權(quán)人的利益保護(hù)”、“商標(biāo)使用許可中出質(zhì)人的義務(wù)”等，無(wú)不需要理論界認(rèn)真研究并提出應(yīng)對(duì)之策。

The change of the function of trademark makes trademark has value and exchange value, which makes it possible to set up pledge right on trademark. However, there exists limitation of traditional implementation of pledge right due to the particularity of the value of trademark rights.Therefore, it is necessary to fi nd a more reasonable way, of which the trademark licensing may overcome the disadvantages of traditional implementation of pledge right and is worth trying.

trademark right; pledge right; implementation licensing

趙秀輝，國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局干部，北京師范大學(xué)博士研究生

a 本文有“商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)”和“商標(biāo)權(quán)質(zhì)押”兩種表述方式。二者的區(qū)別在于，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押屬于擔(dān)保法的法律范疇，是設(shè)立擔(dān)保的法律行為；而商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)屬于物權(quán)法的法律范疇，是通過(guò)商標(biāo)權(quán)質(zhì)押這一法律行為創(chuàng)設(shè)的結(jié)果。