面向運營的天津地鐵5號線風險管理研究

許樹生 毛俊嶸 吳 濤

（1.天津市地下鐵道集團有限公司，300000，天津；2.中國太平洋財產保險股份有限公司，201103，上?！蔚谝蛔髡?，高級工程師）

從2013年年初開始，天津市地下鐵道集團有限公司和首席承保天津地鐵5號線工程險的中國太平洋財產保險股份有限公司，共同開展了“面向運營的天津地鐵5號線風險管理研究”課題研究。該課題被列入天津城投集團2013年度科研課題。

1 城市軌道交通全生命周期風險管理理念

根據 GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002《軌道交通——可靠性、可用性、可維修性和安全性規范及示例》，系統生命周期（System Lifecycle）是指系統從產生構思到不再使用的整個生命歷程。城市軌道交通系統的生命周期主要包括系統定義、風險分析、設計、制造、系統驗收、運營和維修等環節。

對于城市軌道交通的運營安全問題，目前國內大多數城市是在運營階段才開始重視的。但是，設計、建設階段存在的缺陷或問題可能會對運營安全造成重大影響，而且這些缺陷或問題往往是不易被整改的；再有就是，在項目的建設階段，許多技術上的風險應對措施是必須要落實的。為此，必須樹立城市軌道交通全生命周期風險管理的理念，即應將風險管理貫穿到城市軌道交通的設計、建設、運營的全過程中。

2 風險管理環境的建立

本課題研究遵循ISO（國際標準化組織）最新風險管理標準的要求，包含建立環境、風險識別、風險分析、風險評價和風險應對的全過程?！敖h境”是ISO國際風險管理標準族的重要特征之一，可從建立外部環境、建立內部環境、建立風險管理過程環境和建立風險準則4個方面入手。其中，風險準則是風險管理的核心內容。根據課題研究領域和研究條件，參考GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002，制定了定性的風險準則，具體如下。

（1）后果準則：根據 GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表3“危害嚴酷等級”定義后果準則。風險后果的性質和類型被劃分為“特大、重大、次要、輕微”4個等級。

（2）可能性準則：根據GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表2“危害事件出現的頻度”定義可能性準則。風險可能性被劃分為“頻繁、經常、有時、很少、極少、幾乎不可能”6種類型。

（3）風險等級：根據 GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表5“定性的風險等級”定義風險等級。將風險等級定性分為“不容許的、不希望的、容許的、可忽略的”4個等級。

（4）風險應對準則：根據 GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表5“定性的風險等級”定義風險應對準則，規定應對各等級風險的措施。

（5）風險接受原則：根據 GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002，風險接受應以普遍公認的原則為基礎?？梢岳玫脑瓌t有許多，例如：英國使用的“最低合理可行”原則（ALARP），法國使用的“綜合最優”原則（GAMAB），德國使用的“最小內源性死亡率”原則（MEM）。本課題采用“最低合理可行”原則（ALARP）作為風險接受原則。

（6）風險接受／容忍準則：根據 GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002中的表6“風險評估和驗收的典型例子”，定義作為風險接受／容忍的準則，用后果／可能性矩陣（俗稱“風險矩陣”）表示。

3 風險識別

風險識別的主要目的是建立一個基于風險事件的、綜合的、廣泛的風險清單。在風險識別之前，課題組通過研究建立了風險分類目錄和風險編號規則，以便于采用數據庫的形式記錄風險。

3.1 風險分類目錄

目前，在城市軌道交通風險分類方面，國內外尚無統一標準。本課題以人員傷亡為主，參考GB 6441——1986《企業職工傷亡事故分類標準》和國內外類似研究的經驗，先按照危害方式劃分風險大類，再根據發生場所劃分風險中類，最后根據風險原因劃分風險小類。風險分類的目錄框架見圖1。

圖1 風險分類的目錄框架圖

3.2 風險編號規則

根據上述風險分類，按風險類別和發生場所名稱的拼音進行風險編號。匯總后的編號規則見圖2。

3.3 風險識別的結果

根據天津地鐵5號線工程情況，參考國內外城市軌道交通的經驗教訓，綜合采用頭腦風暴法、結構化訪談、檢查表、預先危險分析（PHA）、情景分析等風險評估方法，識別5號線投入運營后可能造成人員傷亡或財產損失的各類風險，并在設計單位配合下分析了在5號線設計中已考慮的風險應對措施。課題組專門設計了“面向運營的天津地鐵5號線風險識別表”記錄風險識別的結果，共識別風險事件170余項。圖3為風險識別表示例。

4 風險分析

采用情景分析、后果／可能性矩陣等風險評估方法，對風險識別過程識別出的風險逐項進行分析，包括分析在設計中已考慮的風險應對措施及其有效性，然后估計風險發生的可能性及后果，最后確定風險等級。課題組專門設計了“面向運營的天津地鐵5號線風險分析表”記錄分析結果。圖4為風險分析表示例。

5 風險評價

逐項檢查風險分析表的輸出結果，并把得到的風險等級與風險應對準則相比較，采用ALARP原則決定是否需要風險應對。課題組專門設計了“面向運營的天津地鐵5號線風險評價表”記錄評價結果。圖5為風險評價表示例。

圖2 風險編號規則

圖3 面向運營的天津地鐵5號線風險識別表示例

圖4 面向運營的天津地鐵5號線風險分析表

6 風險應對

針對風險評價表中需要應對的風險，逐項分析選擇應對措施。應對措施主要來自GB 50490—2009《城市軌道交通技術規范》的相關條文和GB 50157—2003《地鐵設計規范》的強制性條文，并參考了GB／T 50438—2007《地鐵運營安全評價標準》、GB／T 30013—2013《城市軌道交通試運營基本條件》等資料以及其他城市軌道交通項目的經驗。最終給出的應對措施分為某一風險類的通用措施和針對具體風險事件的措施。課題組專門設計了“面向運營的天津地鐵5號線風險應對表”記錄分析結果。圖6為風險應對表示例。

圖5 面向運營的天津地鐵5號線風險評價表示例

圖6 面向運營的天津地鐵5號線風險應對表示例

為了便于課題成果的應用，課題組又專門設計了“面向運營的天津地鐵5號線風險應對措施分類表”，將各風險中類的風險應對措施按土建施工、設備采購和運營管理等不同的落實階段進行分類。

7 結語

本課題通過研究建立的面向運營的天津地鐵5號線風險管理體系，可為5號線后續設計、土建施工、設備采購、運營準備提供支持；尤其是所提各項風險應對措施的落實，將有效幫助建設運營單位在5號線建設階段提前把好運營安全關，從源頭上保障5號線投入運營后的安全運營。同時，課題成果還為5號線運營單位的運營風險管理工作和第三方評價機構的運營安全評價工作奠定了良好基礎。例如：在設計中已考慮的風險應對措施與風險應對研究中提出的各項風險應對措施是否保持完好狀態，這可作為5號線運營安全檢查的重點；完善風險應對措施、識別新的風險并采取相應措施，是5號線運營安全管理工作的重要內容；運營安全評價應著重檢查、評價風險識別的完整性，以及風險分析、評價的合理性，以及風險應對措施的完善性和當前狀態。課題成果的上述應用價值也正是城市軌道交通全生命周期風險管理理念的體現。

本課題的研究方法和成果體系適用于其他在建城市軌道交通線路的運營風險管理研究，也適用于城市軌道交通運營線路或網絡的風險管理研究。

［1］GB／T 21562—2008／IEC 62278：2002軌道交通——可靠性、可用性、可維修性和安全性規范及示例［S］.

［2］ISO Guide 73：2009 Risk management－Vocabulary（風險管理—術語）［S］.

［3］ISO 31000：2009Risk management－Principles and guidelines（風險管理—原則與指南）［S］.

［4］ISO／ICE 31010：2009 Risk management－Risk assessment techniques（風險管理—風險評估技術）［S］.

［5］GB 6441—1986企業職工傷亡事故分類標準［S］.

［6］毛俊嶸.城市軌道交通網絡化運營安全評估初探［J］.上海保險，2012（12）：16.

［7］吳濤.以風險識別和控制為主線的磁浮交通安全管理［J］.城市軌道交通研究，2012（6）：29.

［8］朱滬生.上海軌道交通網絡化運營中心安全管理與風險控制［J］.城市軌道交通研究，2012（10）：1.