人力資本特征的辯證分析與科學開發

楊硯池

（大理市銀橋鎮人民政府，云南大理 671003）

人力資本特征的辯證分析與科學開發

楊硯池

（大理市銀橋鎮人民政府，云南大理 671003）

人力資本是有別于物質資本的特殊資本，運用辯證法分析其特征有利于深化對人力資本的認識并實現科學開發。人力資本的生物屬性與社會屬性的辯證統一要求開發動機與被開發者的主觀能動性相統一；數量與質量的辯證統一要求控制人口數量和提高人口質量；時間性與空間性的辯證統一要求人力資本自由、有序、合理流動，實現“人盡其才”；生產性與消費性的辯證統一要求在滿足消費需要基礎上發揮生產性；時效性與可再生性的辯證統一要求充分有效地開發利用現有的人力資本推動社會持續發展；專用性與通用性的辯證統一要求在強化專業素質的同時促進人的全面發展。

人力資本；屬性分析；開發

美國經濟學家西奧多·W·舒爾茨在20世紀中期概括和提出了人力資本理論體系以后，人力資本在社會經濟發展中的作用越來越受到重視。美國經濟學家盧卡斯在20世紀中后期把人力資本作為一個獨立的因子納入經濟增長模式之中，并提出以人力資本為核心的經濟增長，對人力資本的認識有了一個飛躍〔1〕。學術界對人力資本的投資、開發、管理、利用以及人力資本的形成進行了不懈的研究和探索，但是大都從某一方面進行分析而忽視了與之相對立的另一方面的特征，沒有把對立統一的兩方面特征有機地結合起來進行辯證分析。實際上，人力資本作為一種非常特殊的資本，具有物質資本難以比擬的特征。運用辯證法分析其特征有助于全面深化對人力資本內涵的認識，進而對人力資本的科學開發更具有現實指導意義。

一、生物屬性與社會屬性

人力資本存在于人體之中，與其承載者（人）不可分離，這是人力資本區別于其他形式的資本最根本的特性〔2〕。人力資本由其載體來直接控制，人力資本提供的勞動數量和質量由其自己的大腦控制，受到自身素質、能力和態度影響，人力資本使用價值主要由自己決定〔3〕。所有的智力、知識、技能和健康都必須以人的存在為前提，人的身體及生命狀況會直接影響人力資本的狀況。人力資本與人的自然生理特征有機地融為一體，要求在人力資本的開發使用過程中要考慮工作環境、健康風險、勞動強度等因素，保證人力資本的生物性不受到傷害。人力資本的載體——人本身既是一個生產活動的要素，又是社會生產活動所要滿足的具有社會意識、目的性和主觀能動性的對象，還是具有社會屬性的個體〔4〕。作為人所具有的人力資本直接受到人的思想道德、情緒、心態、性格興趣、風俗習慣、制度環境的影響〔5〕。人力資本承載者在特定的社會生產力和生產關系的約束下通過發揮自己的主觀能動性推動社會的發展和進步。個體的存在、生存和發展依賴外部自然形成的和被強加的各種“關系”〔6〕。人們的感覺方式、思維方式和行為方式中蘊涵著社會屬性，通過社會集體性的或強制性的法律、道德、風俗習慣、信仰、組織的團體力量等作用于個人，規范著人們的行為方式。總之，人力資本以富有生物屬性的人作為存在的載體，以社會屬性作為發展的前提，是生物屬性與社會屬性的辯證統一體。

人力資本生物屬性與社會屬性的辯證統一關系要求人力資本的開發與利用不僅要通過生理需求方面的消費與投資來滿足生物屬性的要求，為社會屬性的發揮提供堅實的載體基礎，而且還要通過生產關系的調整，營造人盡其才的社會氛圍，促進社會屬性的充分發揮。人力資本的開發具有主觀能動性。被開發者有意識、有目的地進行活動，能對自身行為作出選擇，能主動積極地調節與外部環境的關系，并對外部世界有清晰的認識與準確的評價。如果無視被開發者的人性，忽視被開發者的自身需要，就無法調動被開發者在人力資本開發過程中的積極性與創造性，人力資本投資開發就難以取得預期的效果。只有當人力資本投資開發的動機與被開發者的需要相一致時，所進行的人力資本開發才會取得預期的效果。

二、數量和質量

人力資本是指有助于財富創造和價值增長的人的健康、體力、經驗、生產技能和生產知識等精神存量的總稱〔7〕。顯然，人力資本具有量的規定性和質的規定性，是由人口數量和人口質量兩個方面共同決定的。人力資本的數量與質量具有既對立又統一的辯證關系。人口數量的多少是構成人力資本總量的重要基礎，而質量的優劣則是決定人力資本寡富的關鍵因素。人力資本的一些數量指標能夠反映出人力資本的某些質量。例如在一定程度上，一個國家或地區經濟活動人口、高素質人口的數量占總人口的比例越低，說明其人力資本的總體質量不高；殘疾率、患病率在很大程度上與人口的總體質量成反相關關系。在許多情況下，人力資本質量的提高能夠彌補、減少對人力資本數量的需求，而人力資本數量的增加很難滿足或替代對人力資本的質量尤其是高素質人才的需求。總之，人力資本的數量與質量共同辯證地決定了人力資本的存量。

人力資本的數量與質量的辯證統一關系要求人力資本的開發不僅如西奧多·W·舒爾茨倡導的通過醫療保健、在職人員培訓、學校教育、個人和家庭適應于變換就業機會的遷移等方面的投資來提高人力資本的質量〔8〕，而且還要在人力資本數量方面進行開發，通過政策引導、福利調節等措施保持適度的人口規模與和諧的數量結構，促使人力資本開發達到數量與質量的有機統一，更好地促進經濟社會科學發展。人口增長過快，會使大量的人力資本出現閑置而不能得到充分有效的利用，同時也不同程度地降低了人力資本投資的平均水平，制約了國民素質的整體水平，甚至造成人力資本的相對不足。因此，控制人口數量、提高人口質量，對于促進經濟社會發展至關重要〔9〕。

三、時間性與空間性

與物質資本相比較，人力資本是一種獨特的時空概念。在時間維度上人力資本的形成、開發、使用都要受到自然時間和生命周期的制約。一方面，人力資本投資是一項長期性的投資，其回報要在較長的時間范圍內才能夠顯現出來〔10〕；另一方面，如果人力資本沒有有效地被利用，就會隨著自然時間的單向不可逆性運動引起人力資本在時間維度上不可彌補的閑置和浪費，或者某些能力因未被利用而不斷衰退造成人力資本質量的下降。在空間維度上，人力資本具有很強的流動性，而且與物質資本的移動相比，人力資本的流動具有很強的自主性和目的性。

人力資本承載者的流動可以促使人力資本與物質資源之間的組合不斷優化，使潛在的經濟資源轉變為現實的生產力，實現人力資本的增值〔11〕。人力資本承載者在時間上的自我豐富性和空間上的自主流動性促使人力資本成為在社會經濟活動中最具有積極性、活躍性和主導地位的能動性生產要素。在人力資本的開發中必須充分結合時間性與空間性的辯證統一特征，積極地促使人力資本在時間上不斷增值和在空間上有效流動，發揮人力資本在社會經濟發展中的“第一性”作用。不斷完善人力資本市場配置機制，實現人力資本的合理流動與優化配置。政府要制定有利于人口流動的政策，使人力資本分布與各地產業結構調整需要相適應，有效避免人力資本地區供求不對稱性失業。人口的流動應以市場為導向，形成用人單位和市場“雙向”選擇機制，促進人力資本自由、有序、合理流動，將人力資本配置到適當的地方，實現“人盡其才”。

四、生產性與消費性

一方面，人力資本被視為一種重要的生產要素，具有很強的生產性；另一方面，如果把人力資本同生產孤立起來進行分析則表現出很強的消費性。僅從西方經濟學的視角來審視人力資本則很容易區分它的生產性與消費性。例如美國經濟學家加里·S·貝克爾認為，“從原則上看，子女的凈成本不難計算，它等于預期支出的當前價值加上父母勞務的估計價值，再減去預期貨幣收益的當前價值及子女勞務的估計價值。如果凈成本為正，則子女總體來說是一項消費品，也就有必要假定可以從中得到心理收入和效用，如果凈成本為負，則子女是一項生產品，從中可以得到貨幣收入”〔12〕。由此可見，我們可以通過對生育的經濟分析來認識子女的生產性與消費性。對于任何一個人力資本的載體都可以通過對其行為的成本——收益均衡分析來認識人力資本的生產性與消費性。但是，人力資本的生產性與消費性又不同于其他資本。人力資本的生產性隨著其載體的年齡階段、健康狀況、技能水平、智能高低、環境條件的不同表現出極大的波動性和一定的變化規律。人力資本的消費性貫穿著承載者生命歷程的始終，當人力資本的載體未涉足生產領域沒有發揮生產性的時候，消費性仍然發揮作用。一般來說，人力資本的生產性與消費性的辯證關系在其載體的生命歷程中大體表現出如下的運動軌跡：在進入生產領域之前，消費性占據主導地位；在進入生產領域之后，生產性占據主導地位；在退出生產領域之后，消費性又占據主導地位直至生命終結。

人力資本的生產性與消費性在某些方面可以相互轉化。消費性的營養和健康的投資可以減少對醫療服務的需求而節約醫療成本，減少勞動力中很大一部分體質虛弱者引起的損失，增加勞動力的精力、忍耐力、判斷力、學習能力和延長工作年限，轉化為更多的生產性〔13〕。這要求人力資本的開發與利用必須遵循生產性與消費性的辯證統一特征，在人力資本的早期階段加強對人力資本的投資，為增強其生產性奠定基礎；在人力資本的使用期間通過流動、就業等方式創造有效利用人力資本的平臺，促使人力資本的生產性得到充分發揮。同時，還要不斷地完善醫療健康保健、社會福利、退休養老等制度，有效滿足人力資本的消費性和充分發揮人力資本的生產性。

五、時效性與可再生性

在人類發展的歷史長河中，人力資本由于各個歷史階段的需求不同而表現出很強的時代性：前工業社會所需要的人力資本主要體現在體能方面；工業社會所需要的人力資本主要體現在技能方面；知識社會所需要的人力資本主要體現在智能方面。從人力資本的載體來看，人是生物有機體，人力資本的形成、開發、使用要受人的出生、成長、衰老、死亡的生命周期制約，能夠從事有效勞動的時間僅僅是生命周期中的一部分，而且勞動能力在不同的年齡階段和在不同的生理條件下也具有明顯的差異，自然時間的一維不可逆性運動也使人力資本的時效損失具有不可彌補性，促使人力資本表現出極強的時效性。與時效性相對應的是人力資本在許多方面表現出了很強的可再生性。從人口的總體看，人力資本可以通過代際間的交替接續超越個體生命周期的制約，實現人力資本在時間上源源不斷的供給來滿足社會需求。人力資本承載者通過先天遺傳和后天習得的許多能力在一定程度上具有連續性、可保持性和耐用性，促使人力資本具有一次投資、長期受益的特征，表現出很強的可再生性。時效性與可再生性的辯證統一特征也體現在人力資本在特定時間內所創造的財富對社會發展的影響是持久的，特別是歷史人文傳統、長期積累的物質精神財富可以被后人學習和繼承。

時效性特征要求人力資本開發以“使用為本”。在快速變革的知識經濟時代，知識更新日益加快，必須及時使用人才，否則不僅會造成人才成本的增加，而且會增加人才的貶值；對人才本身而言，“有而未用”，不能及時地創造價值本身也是一種很大的資源浪費〔14〕。人力資本的時效性與可再生性的辯證統一特征要求一方面要充分有效地開發利用現有的人力資本，避免人力資本閑置引起的時效損失；另一方面要從歷史唯物主義的視角來指導人力資本的開發，促使人力資本的效用薪火相傳地持續下去，不斷推動歷史的進程。

六、專用性與通用性

人力資本專用性是指員工具有的某種與特定企業相關的專門技術、工作技巧或特定信息，而且不能在其他企業中發揮效益。人力資本專用性本身來說并不是絕對的，它是相對于人力資本的通用性而言的，應該說人力資本既包括專用性也包括通用性，是通用性與專用性的有機結合〔15〕。在人類發展的進程中，由于分工的不斷發展促使人力資本承載者表現出越來越明顯的專用性。分工對于社會的進步而言起到的作用是決定性的，尤其是歷史上的三次大分工都極大地推動了社會生產的進步發展，并不斷改進人類的生活狀況〔16〕。亞當·斯密認為：“人們天賦才能的差異，實際上并不像我們所感覺的那么大。人們壯年時在不同職業所表現出來的極不相同的才能，在多數場合，與其說是分工的原因，倒不如說是分工的結果”〔17〕。隨著社會生產力不斷發展、科學技術的研究和應用越來越深入，社會的分工將會進一步深化，人力資本的專用性在某種程度上將會進一步強化，高精專的人才越來越多，百科全書式的人才越來越少。分工的發展造成了勞動對人的分割、肢解和奴役，使人的全面發展受到了限制〔18〕。但是，人力資本的專用化趨勢無法抹殺其通用性特征。一個人擁有的專業才能會潛移默化地影響他的世界觀，進而影響到他的行為與所涉及的環境，不斷表現為人力資本的專業性對通用性的滲透。對企業而言，人力資本專用性與通用性的辯證統一特征在所需才能的培訓上表現為一般培訓與特殊培訓的辯證統一關系。完全一般培訓提高了受訓者的邊際生產力，這對提供培訓的企業與其他企業都是完全一樣的。完全特殊培訓可以定義為把受訓者用于其他企業而對生產率沒有影響的培訓，許多在職培訓既不是完全特殊培訓又不是完全一般培訓，是一般培訓與特殊培訓的統一〔19〕。由此可見，企業所需要的人力資本既具有專用性又要具有通用性，是專用性與通用性的辯證統一體。

專用性與通用性的辯證統一特征決定人力資本開發不僅要求承載者培養與專業相關的知識、技能、實踐操作等能力，還需要注重團隊精神、協調能力、抗壓能力和適應環境能力等綜合素質的提升。一方面，要推動分工專業化的進一步發展，促進經濟社會各領域的快速進步；另一方面，要積極構建專業間交叉、銜接、滲透、融合的橋梁，有利于人力資本專業化促進人的全面發展與社會的和諧進步。

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Dialectical Analysis and Scientific Development of the Characteristics of Human Capital

YANG Yanchi
（People's Government of Yinqiao Town,Dali,Yunnan 671003,China）

Human capital is a kind of special capital that is different from material capital.Using dialectics to analyze its characteristics is conductive to developing it scientifically.The dialectical unification between its biological and social properties requires the uniformity of development purpose and developers'subjective initiatives;the dialectical unification between its quantity attributes and quality attributes requires a control over population and improvement of the quality of the whole people;the dialectical unification between its time and space quality requires free,orderly and reasonable flow and distribution of human capital so that everybody can fully display his talents;the dialectical unification between its production and consummation properties requires full play of its production on the basis of satisfying the needs of people;the dialectical unification between its timely and renewable characteristics requires full and effective use of present human capital to push the sustainable development of the society;the dialectical unification between its exclusive and universal qualities requires all-around development of people as well as improvement of their professional skills.

human capital;attributive analysis;development

F240 ［文獻標志碼］A ［文章編號］1672-2345（2014）01-0027-05

10.3969/j.issn.1672-2345.2014.01.006

2013-01-10

2013-03-19

楊硯池，主要從事少數民族地區經濟發展研究.

（責任編輯 楊朝霞）