知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角下中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的完善

汪張林，李國(guó)富，張 芳

(安徽工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

一、中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的現(xiàn)狀及其評(píng)析

新能源汽車是國(guó)家確立的七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)之一，發(fā)展新能源汽車也是國(guó)際社會(huì)隨著能源和環(huán)境的變化發(fā)展汽車工業(yè)的必然選擇。但新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步，技術(shù)尚未完善，產(chǎn)業(yè)化尚未完全實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)規(guī)模還很狹小，因此在新能源汽車產(chǎn)業(yè)形成初期，僅靠市場(chǎng)的推動(dòng)很難發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)，各國(guó)在發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)予以扶持就成為共同的選擇。

我國(guó)發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)起步較早，還在1992年，我國(guó)就把電動(dòng)汽車的開(kāi)發(fā)列入國(guó)家“八五”重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目，開(kāi)始了我國(guó)電動(dòng)汽車的研究開(kāi)發(fā)。［1］2001年我國(guó)政府啟動(dòng)了“863計(jì)劃”電動(dòng)汽車重大專項(xiàng)，確立從整車和關(guān)鍵零部件等方面對(duì)電動(dòng)汽車開(kāi)展研究。專項(xiàng)還確立了以純電動(dòng)汽車、混合動(dòng)力汽車、燃料電池汽車三種車型為“三縱”，以多能源集成總成、電動(dòng)汽車驅(qū)動(dòng)電機(jī)、電動(dòng)汽車動(dòng)力電池三種共性技術(shù)為“三橫”的技術(shù)研發(fā)格局。2004年國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)頒布的《汽車產(chǎn)業(yè)政策》中指出，要突出開(kāi)發(fā)節(jié)能環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展的汽車技術(shù)。2007年11月國(guó)家出臺(tái)《新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理規(guī)則》，首次提出新能源汽車的概念，對(duì)新能源汽車的生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)準(zhǔn)入條件以及申報(bào)要求等作了具體規(guī)定，這標(biāo)志了國(guó)家真正鼓勵(lì)新能源汽車及市場(chǎng)化的開(kāi)始。［2］2009年1月科技部與財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作的通知》和《開(kāi)展節(jié)能與新能源汽車示范推廣財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫行辦法》，確定在北京、上海、重慶、長(zhǎng)春、大連、杭州、濟(jì)南、武漢、深圳、合肥、長(zhǎng)沙、昆明、南昌13個(gè)城市開(kāi)展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作。中央財(cái)政重點(diǎn)對(duì)試點(diǎn)城市購(gòu)置混合動(dòng)力汽車、純電動(dòng)汽車、燃料電池汽車等節(jié)能和新能源汽車給予一次性定額補(bǔ)助。補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)節(jié)能與新能源汽車與同類傳統(tǒng)汽車的基礎(chǔ)差價(jià)，并適當(dāng)考慮規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步等因素確定。［3］2009年3月國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》，提出實(shí)施新能源汽車戰(zhàn)略，并進(jìn)一步提出電動(dòng)汽車形成規(guī)模的重大戰(zhàn)略目標(biāo)，為新能源汽車描繪了發(fā)展的藍(lán)圖。［3］2009年4月我國(guó)政府宣布向購(gòu)買(mǎi)純電動(dòng)汽車的消費(fèi)者提供6萬(wàn)元補(bǔ)貼，并在一些城市投資興建汽車電池充電樁。2009年5月國(guó)務(wù)院決定以貸款貼息的方式，安排200億元資金支持技改。2009年12月國(guó)務(wù)院批復(fù)汽車消費(fèi)政策，對(duì)科技部、財(cái)政部此前發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作的通知》批復(fù)，并擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，試點(diǎn)城市由13個(gè)擴(kuò)大到20個(gè)，實(shí)行個(gè)人購(gòu)車補(bǔ)貼，在5個(gè)試點(diǎn)城市補(bǔ)貼私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車。2010年6月財(cái)政部、科技部、工業(yè)與信息化部、國(guó)家改革發(fā)展委員會(huì)聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于開(kāi)展私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車補(bǔ)貼試點(diǎn)的通知》，同時(shí)出臺(tái)《私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車試點(diǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫行概要》，確定在上海、長(zhǎng)春、深圳、杭州、合肥等5個(gè)城市啟動(dòng)私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車補(bǔ)貼試點(diǎn)工作。2012年6月國(guó)務(wù)院發(fā)布《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)劃(2011—2020)》，該規(guī)劃不僅明確了未來(lái)10年我國(guó)新能源汽車發(fā)展的總體目標(biāo)和階段目標(biāo)，而且對(duì)新能源汽車發(fā)展路線以及扶持政策作了明確要求，還在財(cái)稅上給予鼓勵(lì)和保障。［4］2013年9月財(cái)政部、科技部、工信部、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展新能源汽車推廣應(yīng)用工作的通知》(簡(jiǎn)稱《通知》)，《通知》確定新能源汽車補(bǔ)貼政策計(jì)劃將再延長(zhǎng)三年，并將擴(kuò)大試點(diǎn)城市范圍。同時(shí)，此前新能源汽車的推廣以公交車為主，下一步會(huì)啟動(dòng)私人購(gòu)買(mǎi)領(lǐng)域的推廣。

除了上述資金投入、財(cái)政補(bǔ)貼政策之外，國(guó)家還在稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)扶持、示范運(yùn)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)制定、聯(lián)盟建立等多方面出臺(tái)相關(guān)政策為處于發(fā)展初期的新能源汽車保駕護(hù)航。

綜觀我國(guó)發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策，可以看出我國(guó)政府發(fā)展新能源汽車的決心和空前高漲的積極性。但仔細(xì)研究我國(guó)政府制定的新能源產(chǎn)業(yè)政策，不難看出現(xiàn)有政策的思路創(chuàng)新不夠，而且目光不夠長(zhǎng)遠(yuǎn)，缺乏戰(zhàn)略的眼光。以財(cái)政補(bǔ)貼政策為例，歸納起來(lái)，主要有以下不足:

第一，財(cái)政補(bǔ)貼幾乎沒(méi)有前置條件。我國(guó)從2009年開(kāi)始運(yùn)用財(cái)稅手段推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展以來(lái)，先后已投入資金20多億元，《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)劃(2011—2020)》更是決定未來(lái)十年中央財(cái)政投入1000億元推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)化。但投入資金不僅沒(méi)有刺激消費(fèi)，擴(kuò)大市場(chǎng)，而且根本沒(méi)有提升新能源汽車企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。因?yàn)閲?guó)家拿出巨額資金補(bǔ)貼給企業(yè)而幾乎沒(méi)有附加條件，這對(duì)企業(yè)來(lái)講就好比天上掉餡餅，企業(yè)除了伸手要錢(qián)以外，根本沒(méi)有通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化等路徑擴(kuò)大自己核心競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力和壓力。

第二，財(cái)政補(bǔ)貼的目的出現(xiàn)偏差。我國(guó)之所以將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，一個(gè)很重要的目的是傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)很難超越，希望借新能源汽車“彎道超車”實(shí)現(xiàn)我國(guó)汽車工業(yè)整體實(shí)力的提升。要實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，最根本的還是要靠我國(guó)的汽車企業(yè)開(kāi)發(fā)更多的技術(shù)特別是核心技術(shù)，占領(lǐng)技術(shù)的制高點(diǎn)，不是僅靠政府的刺激多生產(chǎn)幾輛汽車。我國(guó)汽車處于“代工”年代，生產(chǎn)了很多的傳統(tǒng)汽車，已成為世界汽車生產(chǎn)大國(guó)。但生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車最多，并不能提升我國(guó)汽車工業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)展新能源汽車，必須打破思維的慣性，不僅要著眼于新能源汽車的現(xiàn)在，更要著眼于新能源汽車的長(zhǎng)遠(yuǎn)。

二、中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的完善——基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，不僅企業(yè)要樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，依靠建立與實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提高自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而且政府作為政策的制定者，更需要具有高度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，制定政策時(shí)要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)視野，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第一，財(cái)政投入的研發(fā)基金要集中投向新能源汽車的三大核心領(lǐng)域，盡快形成三大核心領(lǐng)域的核心專利。財(cái)政投給企業(yè)和研發(fā)基金要求企業(yè)出技術(shù)成果，更要出專利技術(shù)，特別要鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)核心技術(shù)的研發(fā)并及時(shí)申請(qǐng)專利。要學(xué)會(huì)運(yùn)用財(cái)稅手段盡快讓企業(yè)建立專利戰(zhàn)略，有一定實(shí)力和基礎(chǔ)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)攻性專利戰(zhàn)略，因?yàn)樵谛履茉雌嚪矫嫖覈?guó)與國(guó)外的汽車企業(yè)站在同一條起跑線上，但要當(dāng)領(lǐng)先者，就必須在技術(shù)上領(lǐng)先，善于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為競(jìng)爭(zhēng)手段打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，提高自己的地位。

傳統(tǒng)汽車廠商因?yàn)椴徽莆蘸诵募夹g(shù)，而變身為系統(tǒng)集成者，使得傳統(tǒng)汽車遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于他人。如果新能源汽車走過(guò)去的老路，其最后的結(jié)局也不難想象。新能源汽車技術(shù)盡管復(fù)雜，但電池、電機(jī)和電控系統(tǒng)這三大關(guān)鍵技術(shù)是核心。目前在新能源汽車電池發(fā)明專利方面，有三大核心專利是無(wú)法繞行的，其中一個(gè)是包敷碳技術(shù)專利，后兩個(gè)是磷酸鐵鋰本身材料專利和碳熱還原技術(shù)專利。前者加拿大Phostech公司已經(jīng)在華申請(qǐng)專利，擁有獨(dú)家使用權(quán);后者尚未到中國(guó)申請(qǐng)專利，分別歸屬于加拿大Phostech公司和美國(guó)威能公司。而電控系統(tǒng)方面，中國(guó)則遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，因?yàn)槠囯娮蛹夹g(shù)一直是中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的一大軟肋。國(guó)家投入的研發(fā)資金不應(yīng)該像撒胡椒面撒向所有的企業(yè)和所有的領(lǐng)域，而應(yīng)集中于影響新能源汽車發(fā)展的三大關(guān)鍵領(lǐng)域，爭(zhēng)取在這三大領(lǐng)域早日形成自己的核心專利。

有一種傾向值得關(guān)注，這就是在政府的高額補(bǔ)貼下，有些新能源汽車企業(yè)急于產(chǎn)業(yè)化，而產(chǎn)業(yè)化的做法是關(guān)鍵零部件直接從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)然后通過(guò)組裝的形式進(jìn)行生產(chǎn)。以有望率先實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的新能源客車為例，國(guó)內(nèi)大部分已投入使用的混合動(dòng)力客車均選擇美國(guó)伊頓混合動(dòng)力系統(tǒng)，客車企業(yè)更多扮演組裝工廠的角色。［5］如果任由這種趨勢(shì)發(fā)展，要不了多長(zhǎng)時(shí)間，我國(guó)新能源汽車的發(fā)展又會(huì)回歸到傳統(tǒng)汽車的發(fā)展道路。

要改變我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的不利競(jìng)爭(zhēng)局面，就必須在新能源汽車上實(shí)行“彎道超車”，而要實(shí)現(xiàn)“彎道超車”必須打破傳統(tǒng)汽車的發(fā)展路徑和支持政策。這就要求從一開(kāi)始就把政府支持的重點(diǎn)聚焦在技術(shù)開(kāi)發(fā)特別是核心技術(shù)開(kāi)發(fā)，通過(guò)技術(shù)專利化牢牢占據(jù)技術(shù)的制高點(diǎn)，最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)國(guó)際地位的大逆轉(zhuǎn)。

第二，合理設(shè)置政府補(bǔ)貼企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)門(mén)檻。由于新能源汽車市場(chǎng)狹小、成本較高，為推動(dòng)新能源汽車盡快產(chǎn)業(yè)化，政府給予企業(yè)一定的補(bǔ)貼無(wú)可厚非，但政府的補(bǔ)貼是納稅人的錢(qián)，應(yīng)該用在刀刃上，否則對(duì)非新能源汽車企業(yè)不公平，就是對(duì)新能源汽車企業(yè)也起不到助推作用。我國(guó)對(duì)新能源汽車企業(yè)的補(bǔ)貼范圍廣、力度大、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，但實(shí)施效果并不明顯。財(cái)政的錢(qián)總是有限的，持續(xù)的、無(wú)條件的財(cái)政補(bǔ)貼只能養(yǎng)成企業(yè)懶惰的性格。盡管現(xiàn)有的財(cái)政補(bǔ)貼政策也作了一定的區(qū)分，但是沒(méi)有合理設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)門(mén)檻。其結(jié)果是企業(yè)沒(méi)有開(kāi)發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性，只是等待國(guó)家一次又一次的財(cái)政補(bǔ)貼。筆者不是要徹底否定國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼的重要性，也不是近期就要取消國(guó)家的財(cái)政補(bǔ)貼，而是說(shuō)國(guó)家在制定對(duì)新能源汽車企業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼政策的時(shí)候，要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)視野，合理設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)門(mén)檻。

合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)門(mén)檻是:企業(yè)申請(qǐng)國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼的一個(gè)重要的前提條件是企業(yè)已申請(qǐng)或取得一定數(shù)量的專利技術(shù)，國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼的多少與新能源汽車企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量掛鉤。

第三，通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策的扶持，盡快讓企業(yè)打造新能源汽車品牌。新能源汽車核心競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)志是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅包括自主專利技術(shù)，而且包括自主品牌等。在某種意義上說(shuō)，自主品牌比自主專利技術(shù)更重要，因?yàn)?首先，品牌是汽車市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利器，汽車市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為品牌的競(jìng)爭(zhēng)。品牌以專利為基礎(chǔ)，但僅有專利技術(shù)而沒(méi)有叫得響的品牌仍然形成不了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。專利技術(shù)是品牌的基礎(chǔ)和支撐，品牌是專利技術(shù)的外化和促進(jìn)。［6］其次，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是“注意力經(jīng)濟(jì)”，直接影響消費(fèi)者行為的是品牌而不是技術(shù)。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)化的早期重視技術(shù)的研發(fā)和專利的申請(qǐng)，是十分正確的，但新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段后如果不重視品牌建設(shè)，就會(huì)嚴(yán)重影響新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如果說(shuō)我國(guó)新能源汽車企業(yè)技術(shù)的研發(fā)已取得一定成績(jī)的話，那么新能源汽車的品牌建設(shè)還比較落后，沒(méi)有形成有一定影響力的新能源汽車品牌，更沒(méi)有建立指引企業(yè)發(fā)展的新能源汽車品牌戰(zhàn)略。［7］今后在完善相關(guān)政策時(shí)，要引導(dǎo)企業(yè)不僅積極開(kāi)發(fā)核心技術(shù)，還要重視品牌建設(shè)，通過(guò)政策的正確引導(dǎo)和支持，通過(guò)新能源汽車企業(yè)的不懈努力，最終能夠形成在國(guó)內(nèi)外新能源汽車市場(chǎng)叫得響的汽車品牌。

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［6］汪張林.跨國(guó)汽車公司在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與我國(guó)汽車企業(yè)的應(yīng)對(duì)［J］.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2007(3):29－31.

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