中歐國際貿易知識產權糾紛與對策

何培育

(重慶理工大學知識產權學院，重慶 400054)

對外貿易是拉動我國經濟增長的重要動力之一，而中歐貿易又是我國對外貿易中的核心板塊。近年來中歐經貿飛速發展，中國已經成為歐盟第二大貿易合作伙伴，歐盟則是中國最重要的貿易伙伴。貿易糾紛與貿易增長相伴相生，自20世紀以來，中歐知識產權貿易摩擦越來越頻繁。在知識經濟時代的今天，歐盟發達國家常常以知識產權為武器實施貿易保護主義，構筑了我國企業打開國際市場的現實障礙。因此對于中歐國際貿易中知識產權爭端與對策的研究具有重要現實意義。

一、中歐國際貿易知識產權爭端現狀考察

中歐國際貿易知識產權爭端始于20世紀末，至今已有10余年的歷史。2002年，由中國企業生產并出口到歐盟的DVD產品被歐盟成員國英國和德國的海關予以扣押，其原因就在于知識產權問題;2004年，同樣因為知識產權問題，由我國出口到德國的萬余只咖啡瓷杯被德國海關公開銷毀;2007年，在德國漢諾威電子產品交易展示會上，我國數十家企業生產的 MP3產品被德國海關扣押，其原因是我國企業展出的MP3產品涉嫌侵犯了在歐洲受法律保護的一項專利;2010年初，德國魯道夫·達斯勒體育用品波馬股份有限公司訴上海某大型超市侵犯商標權糾紛等案件都是中歐國際貿易知識產權爭端的典型案例［1］。

近幾年來，中歐知識產權貿易摩擦主要體現在如下4個方面:

第一，歐盟濫用 TRIPS協議中的有關措施。TRIPS協議中就知識產權侵權行為規定的救濟措施主要包括民事和行政程序及救濟、刑事程序、臨時措施和邊境措施的特殊要求等內容。為有效扼制侵犯知識產權的商品在市場上流通，TRIPS協議賦予成員國司法或行政部門有權采取臨時措施與邊境措施。按照TRIPS協議，若采取臨時與邊境措施，需要“依請求”或者“依職權”兩種程序加以啟動。申請人不需要提交書面申請，但需要按主管當局的要求提供侵權行為的準確信息，相關部門可以按照申請人提供的信息啟動臨時措施與邊境措施。但問題在于，上述措施的運行缺乏有效監督程序，非常容易被濫用，從而引發知識產權貿易摩擦。此條規定往往被歐盟相關部門引用，開展針對中國企業產品的侵權調查，以此來影響中國企業產品的品牌形象與市場份額。TRIPS協議的知識產權條款極易成為發達國家實施貿易保護的有效工具，從而成為我國企業參與國際競爭的現實障礙。

第二，濫用知識產權權利內容。知識產權作為一項私權，其權利人有是否行使權利的自由，也享有以何種方式行使權利的自由。但一些實力雄厚的跨國公司行使知識產權的方式往往會對國際市場造成重大影響，一旦其行使權利的立場并非基于一般的市場競爭需要，而是基于通過不正當的手段排擠對手從而濫用知識產權，則會對正常的市場競爭秩序造成破壞性的影響。歐盟跨國公司濫用知識產權的行為并不鮮見，主要表現為以下形式:(1)搭售行為。知識產權權利人為了獲取最大利益，往往將利用核心知識產權生產的產品與其他技術含量較低的產品捆綁銷售，購買者如果不一并購買搭售產品則無法獲得最有價值的高科技產品;(2)拒絕許可。知識產權權利人為了排除其他企業參與競爭，在其他企業向其申請知識產權授權時，直接拒絕其請求，以求達到壟斷市場的目的;(3)掠奪性定價。跨國公司在國際競爭中有時會利用其知識產權，實施傾銷策略，在短時間內擠壓競爭對手市場份額，在將大量競爭對手擠出市場之后，再提高產品價格，從而獲取高額利潤;(4)價格歧視。享有知識產權的跨國企業針對不同國家的消費者，制定差異較大的價格，實施差別待遇;(5)專利聯營。是指具備一定規模的跨國公司互相聯合，實現專利技術資源共享，結成戰略同盟一同應對其他競爭者，力求獲取壟斷地位。

第三，我國企業專利、著名商標被歐盟企業大量搶先申請、注冊。近年來，我國企業知名商標在國際市場被搶注的現象屢見不鮮。如中國馳名商標“青島啤酒”在美國遭遇搶注;海信公司在歐洲被德國的西門子公司搶注;“桂發祥十八街”在加拿大被搶注;包括“少林”、“少林寺”在內許多有關少林的商標，更是在美國、日本和歐洲一些國家被頻繁搶注。據不完全統計，每年在國外遭搶注案件超過100起，總共有2 000多起國內商標在國外被搶注，其中絕大多數為我國知名商標［2］。由于專利權與商標權的保護具有地域性，若想獲得不同國家或地區的保護需要在不同國家或地區申請。我國企業走出國門參與國際競爭的時間較短，在知識產權保護意識的提升上存在一個逐步增強的過程。歐盟發達國家的跨國公司利用我國企業經驗不足的特點，就我國企業的專利權與商標權在歐盟地區搶先申請與注冊，導致我國企業產品進入相關國家過地區之后，面臨侵權訴訟并遭受重大損失，甚至不得不退出市場。

第四，歐盟企業通過技術標準策略，對我國企業產品出口進行限制。20世紀90年代以來，技術壁壘在國際貿易壁壘中起到越來越重要的作用，而技術壁壘的核心在于技術標準。發達國家在技術標準的制定過程中，往往融入包含專利技術的細節性技術要求與技術方案，一方面使本國的企業成為受益方，通過授權獲取利潤;另一方面將不符合技術標準的企業堅決排除在市場之外。技術貿易壁壘是一種隱蔽性較強的貿易壁壘形式，是在技術經濟時代下科技與經濟密切結合的產物，也將在貿易爭端中發揮越來越重要的作用。近年來，專利權逐漸進入技術標準領域，使技術貿易壁壘產生了更大的影響力與防御性，成為新型的貿易壁壘手段。

二、中歐國際貿易知識產權爭端原因剖析

貿易摩擦與貿易增長是相伴相生的。與中國相比，歐美發達國家應用知識產權的歷史更加悠久，經驗更加豐富，中國企業在面臨國際貿易中的知識產權爭端問題方面還需要更多的總結和積累。近年來中歐國際貿易知識產權貿易頻發的原因主要包括以下方面。

(一)歐盟貿易保護主義抬頭

18世紀以來，重商主義在歐洲逐漸成為一種主流的經濟制度，雖然貿易自由主義的代表斯密對重商主義的一些不足進行了分析和探討，但是重商主義的核心部分例如貿易管制的傳統卻被保留了下來。從19世紀末到二次世界大戰的近半個世紀期間，大量的壟斷資本逐漸成形，貿易政策的重點開始變為保護壟斷工業，并試圖不斷擴大國際市場的份額。20世紀中期以后，歐洲經過了兩次大范圍的經濟危機，貿易保護主義開始再次風靡。1967年歐共體成立以后，國際貿易的核心就是為成員國企業獲取更多的競爭優勢，限制或阻止非歐盟成員國產品自由流通［3］。知識產權雖然本質上屬于私權，但同樣帶有強烈的公權性質，并且在國際貿易中被各國頻繁作為政策工具并起著越來越重要的維護本國企業利益的作用［4］。歐盟企業在技術研發與知識產權方面具備一定傳統優勢，因而便利用該優勢制定有利于歐盟成員國企業的技術標準，試圖達到限制發展中國家企業產品競爭力的目的，這也直接造成了中歐知識產權貿易摩擦頻發的結局。即便如此，貿易自由化仍然是一種主流的觀念，貿易自由要求對經濟主體實施相對平等的保護政策，反對歧視性的待遇。歐盟同樣在推進貿易自由化方面付出了努力，但其領域主要集中在具有絕對優勢或者明顯相對優勢的領域，而在其不具備優勢或者優勢不明顯的領域則主要采取貿易保護主義。可以預見的是，隨著中國企業科技創新實力的不斷增強，歐盟利用知識產權推行貿易保護的政策一定會越來越常見。

(二)中歐貿易持續順差

改革開放以來中國企業發展速度迅猛，中國產品逐漸開始沖擊歐盟市場，中國對歐貿易順差額呈上升趨勢。根據歐洲統計局發布的數據顯示，2000年歐盟從中國進口額為750億歐元，2008年為2 480億歐元，2010年為2 830億歐元。自2000年至2010年，歐盟對華貿易逆差從490億歐元上升到1 690億歐元［5］。長期的中國出口對歐貿易順差是中歐知識產權摩擦增長的主要原因之一。

雖然經濟全球化倡導自由平等競爭，并力求在世界范圍內實現最合理的資源配置，但這并非符合政策制定者，特別是發達國家的利益訴求。受金融危機的影響，歐盟經濟形勢近幾年來持續低迷，而中國經濟發展速度總體高于歐洲，歐盟對華貿易赤字居高不下，使得歐盟不斷嘗試各種救濟措施挽回頹勢，而通過知識產權問題達到維護本國經濟利益的目的是歐盟慣常使用的手段之一。

(三)中國企業知識產權保護意識淡薄

當前，我國很多企業對知識產權的重視程度還遠遠不夠。具體表現在:

第一，在知識產權的經費投入方面，很多企業還認為知識產權的投入無法為企業帶來直接經濟收益，而是企業的成本支出，因而對知識產權工作的投入力度極為有限，很多企業缺乏知識產權管理的崗位和專業人員，對知識產權運用的能力較低。

第二，在知識產權的申請方面，很多企業不重視國際申請工作。大多企業在未走向國際市場之前，都忽略了知識產權的國際保護。由于知識產權具有地域性的特征，在中國境內受保護的商標或專利并不當然地在其他國家同樣受到保護，而需要發明人或者商標權人在相應的國家進行申請，經相關部門核準后才獲得授權。當今國際貿易競爭日趨激烈，逐漸走出國門參與國際市場競爭是必然的方向，因而在知識產權保護方面要未雨綢繆，積極在國際范圍內申請商標與專利，積累知識財產。

(四)歐盟知識產權保護力度較之中國更強

歐盟成員國一向重視知識產權保護問題，并制定了相關的法律規范。2003年7月22日，歐盟頒布了《關于海關查處侵犯知識產權貨物措施的條例》，該條例規定了海關知識產權執法的范圍、程序與法律責任，強化了對知識產權侵權行為的打擊力度，是歐盟當前生效并實施的國際貿易中知識產權保護的重要制度之一［6］。2008年9月，歐盟競爭力理事會(Competitiveness Council)通過了一項決議，旨在建立一個嚴密的法律框架，對假冒行為予以嚴厲打擊。該計劃主要內容包括:成立一個歐洲假冒和盜版觀察機構，定期對假冒和盜版現象進行評估和分析;為權利人提供具體維權操作指南，逐步提高權利人維權意識;向參與打擊假冒和盜版的相關方提供信息;建立有關假冒產品和服務的快速信息交換網絡;加強部門協調;鼓勵與私營部門建立合作伙伴關系，有效打擊假冒與盜版;建立知識產權國際保護，推動在歐盟簽署的多雙邊協定中納入知識產權措施等。2011年歐盟海關加強執法力度，截獲了大量涉嫌侵犯知識產權的貨物，共約1.15億件。2012月10日歐盟競爭力委員會通過了2013—2017年打擊知識產權侵權行動計劃。該計劃充分肯定了前一階段的知識產權執法工作取得的成績，并提出在歐盟范圍內進一步加大知識產權海關保護力度。為了實現該目標，歐洲議會和歐盟理事會將制定更為細致的知識產權海關執法規則。除此之外，競爭力委員會還提出了特別是針對網絡小件貨物交易的知識產權保護策略;應對國際供應鏈條上的知識產權侵權貨物貿易;以及加強歐盟監督機構和知識產權執法機構的合作的內容［7］。不難預見，歐盟地區知識產權保護力度將得到進一步升級。

三、中歐國際貿易知識產權爭端對策建議

在以往的國際貿易當中，發展中國家企業由于知識產權儲備不足以及知識產權運用水平偏低等原因往往在與發達國家企業的競爭中敗下陣來。但隨著發展中國家企業的不斷成長以及經驗的逐漸積累，這樣的局面將逐漸得以扭轉。我國企業參與國際競爭，應當充分了解國際貿易知識產權爭端的特點與規律，不斷探尋解決問題之策。

(一)提高國內企業知識產權保護意識與運用能力

提升我國企業國際貿易中知識產權運用水平應當首先加強知識產權保護意識。有學者認為，知識產權保護意識的強弱，與我國“科技興貿”目標的實現密不可分［8］。為提高我國企業的知識產權競爭力，首先應當進一步加強全社會層面的知識產權宣傳與普及力度，努力營造一種尊重知識、鼓勵創新、重視知識產權的良好氛圍。就企業而言，應當加大對積極申請與運營知識產權企業的獎勵與扶持力度，特別是要大力支持積極進行國際商標注冊與PCT專利申請的企業，不斷提升外貿企業知識產權國際競爭力。在知識產權維權方面，要逐步轉變當前國內企業維權積極性較低，訴訟成本高昂而賠償金額較低的狀況，要不斷加強行政執法力度，提升行政執法效率，加大行政處罰與訴訟賠償金額，保障知識產權人的合法權利得到有力維護。

(二)完善我國知識產權人才培養機制

知識產權人才的數量與質量決定了我國知識產權戰略能否順利實現，也決定了企業知識產權運用的水平，直接影響到企業的市場競爭力的強弱。我國自改革開放以來，比較重視知識產權方面人才的培養，但我國知識產權人才的培養機制仍存在諸多問題需要解決。

首先，應進一步制定、貫徹與落實知識產權人才培養規劃。當前我國制定了知識產權人才培養計劃的“十二五”規劃與“百千萬知識產權人才工程”，知識產權人才培養工作正如火如荼的進行，但國家層面的知識產權人才培養規劃仍需要具體細化到每個省、市、自治區，以及各地級市、縣或區層面。應堅持重點發展與統籌兼顧相結合的原則，除了在經濟發達地區培養、儲備知識產權人才之外，還應該在經濟欠發達地區根據當地的經濟發展狀況，培養熟悉非物質文化遺產保護、植物新品種保護、地理標志等方面的知識產權專業人才。另外，地方政府各部門應當積極組織開展有關知識產權的專題研討會、組織知識產權相關領域的專業培訓、開展專業技能大賽，在各行業、各地區、各領域范圍內全面落實知識產權人才培養計劃。

其次，高校要加強與企業、知識產權行政執法部門的溝通與聯系，不斷從滿足社會需求的角度完善人才培養方案，要加強專業實習，提升知識產權專業大學生的實踐能力。各高校應努力培養綜合性高層次的知識產權人才，在課程設置上應當文理兼修，在系統學習知識產權相關法律學科知識的基礎上，還應當了解理科、工科的基本專業知識，同時適當學習管理學、經濟學的相關理論，不斷滿足社會越來越專業化的知識產權人才需求。

(三)提高從創新到知識產權轉化的能力

若要取得國際市場競爭中的優勢地位，最根本的途徑還是在于提升自身的創新能力，并將創新轉化為知識產權。知識產權對企業創新存在導向作用，要協調企業創新與知識產權兩者關系，使知識產權保護能夠始終與企業創新保持同步發展。企業要根據自身所處的行業領域、發展規模、競爭優勢、產品特點、企業發展規劃等多方面因素確定自身的知識產權創造方式，立足于自身實際特點走出一條特色化的發展道路。

在知識產權的成果轉化方面，應當加強知識產權商品化、產業化，努力提高專利轉化率，特別是核心技術領域的專利實施率對于提升企業科技水平與市場競爭力具有非常重要的意義，應當積極發掘高校中有價值的專利，努力推進產學研合作，達到互利共贏。在企業之間的合作方面，要逐步建立知識產權聯盟，構建“專利池”，通過相互許可共同應對國際競爭。

在技術標準的制定方面，我國企業應當努力參與國際、國內技術法規、技術標準的研討與制定，只有不同層面的企業共同參與，才能夠保證技術標準的制定更加合理、公正，符合社會效益最大化的目標。在國際技術標準制定方面，我國企業可以通過行業協會與國外標準化組織積極開展交流與合作，特別是歐洲標準化委員會、歐洲標準化消費者之聲等，不斷增強在國際技術標準制定中的影響力［9］。

(四)完善對話磋商機制拓寬爭端解決渠道

國際貿易中知識產權爭端的解決可以通過訴訟或者仲裁，也可以通過對話與協商。往往訴訟或者仲裁會耗費雙方大量的時間、財力、物力成本，而通過對話與協商更容易達到雙贏的結果。而對話、協商是建立在雙方互相了解、彼此信任的基礎之上開展的，這就要求我國的企業及相關政府部門與歐盟的企業與相關部門加強交流與合作，逐漸探索一種常態化的溝通機制，在爭端產生之后能夠及時通過磋商控制爭端事態進一步惡化，及時尋求解決之策。另外，我國的企業與政府部門應當熟悉國際知識產權爭端的解決規則，政府應當更好地發揮公共服務職能，整合各方面的專家資源，在國際知識產權爭端發生時協助企業聘請有豐富經驗的專業法律人士，組成由專家學者、法律人士、相關企業共同參與的應訴團隊，共同面對國際貿易知識產權爭端，力求在知識產權信息掌握、國際規則了解、訴訟方案的確定與實施方面更加科學與合理。

［1］吳云.國貨屢屢受阻歐盟.環球時報［N］.2005－07－04.

［2］厲錫山，張小蘭.我國商標在國外被搶注的分析與對策［J］.江蘇商論，2013(6).

［3］李兵，楊秀清，林桂軍.當前歐盟對華貿易保護主義根源的經濟與政治分析［J］.國際貿易，2009(2).

［4］李宗輝.論知識產權法的公法化特點及其限度［J］.重慶理工大學學報:社會科學，2011(3).

［5］孫天仁.中歐貿易十年來大幅增長［EB/OL］.［2012－02 － 13］.http://world.people.com.cn/GB/17101821.html.

［6］黃輝.中歐貿易摩擦［M］.北京:社會科學文獻出版社，2005.

［7］謝偉.歐競爭力委員會通過新的知識產權行動計劃［EB/OL］.［2012 －12 －12］.http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/i/jyjl/m/201212/20121208478842.html.

［8］熊英，施璟.我國知識產權對外貿易存在的問題與對策［J］.重慶理工大學學報:社會科學，2011(9).

［9］徐元.知識產權貿易壁壘研究［D］.大連:東北財經大學，2010.

(責任編輯 彭志強)