網(wǎng)上競價(jià)采購的風(fēng)險(xiǎn)分析

林沙夏，覃 漢，安晉莉

(華中科技大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，湖北 武漢 430074)

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展催生了高校儀器設(shè)備采購的新模式——網(wǎng)上競價(jià)采購。網(wǎng)上競價(jià)采購基于反腐倡廉和“陽光操作”需要，本著公平、公正、公開和誠實(shí)信用的原則，主要用于規(guī)范管理小額、零星物資的采購。網(wǎng)上競價(jià)采購具有信息公開、反應(yīng)及時(shí)、信息比對和匯總統(tǒng)計(jì)方便等管理優(yōu)勢，擴(kuò)展了采購的地域、空間和時(shí)間[1]。據(jù)了解，全國已有40多家高校以不同的形式開展了網(wǎng)上競價(jià)采購工作。但隨著網(wǎng)上競價(jià)采購范圍的擴(kuò)大和采購量的激增，也隨之出現(xiàn)了一些新情況、新問題，有些隱憂需要認(rèn)真地分析研究。

1 網(wǎng)上競價(jià)采購基本業(yè)務(wù)流程

網(wǎng)上競價(jià)采購可以理解為源于拍賣交易，是運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)對交易大廳舉牌競價(jià)出讓物品方式的反向操作，但又不等同于傳統(tǒng)意義上的競價(jià)[2-3]。

圖1為華中科技大學(xué)儀器設(shè)備競價(jià)網(wǎng)的操作流程實(shí)例。

參加網(wǎng)上競價(jià)采購的供需雙方都必須實(shí)名注冊。由需求用戶提出采購申請，管理員進(jìn)行形式審核后掛牌發(fā)布“采購需求單”，由經(jīng)實(shí)名注冊的供應(yīng)方代表根據(jù)“采購需求單”要求“背靠背”地向“報(bào)價(jià)箱”內(nèi)出價(jià)。報(bào)價(jià)箱有以下規(guī)則：

(1) 報(bào)價(jià)截止前，任何人都不知有多少人在報(bào)價(jià)、誰在參加報(bào)價(jià)和報(bào)價(jià)是多少，供應(yīng)方代表只能知道自己報(bào)價(jià)的情況；

(2) 報(bào)價(jià)截止后，任何供應(yīng)方代表都不能繼續(xù)報(bào)價(jià)或調(diào)整修改報(bào)價(jià)，只有發(fā)出具體“采購需求單”的用戶方才能打開“報(bào)價(jià)箱”查看供應(yīng)方代表針對用戶本次“采購需求單”的報(bào)價(jià)方案；

(3) 由用戶選擇商家，經(jīng)由管理員進(jìn)行形式審核確認(rèn)后發(fā)布競價(jià)結(jié)果。

網(wǎng)上競價(jià)系統(tǒng)保證了在報(bào)價(jià)截止前相關(guān)信息的高保密性，可以有效地避免串標(biāo)、圍標(biāo)等現(xiàn)象發(fā)生，使采購交易操作更加公平、公正和公開，較好地排除了人為的干擾。此外，供方代表人通過網(wǎng)上競價(jià)系統(tǒng)，可公平地查詢和了解用戶采購需求的完整信息，無需到達(dá)交易現(xiàn)場就可遠(yuǎn)程參加儀器設(shè)備交易，降低了供方的供應(yīng)成本。

圖1 儀器設(shè)備競價(jià)網(wǎng)的操作流程

2 網(wǎng)上競價(jià)涉及的要素及其關(guān)系

2.1 涉及的要素

網(wǎng)上競價(jià)采購涉及到現(xiàn)實(shí)工程和生活中的很多方面，但從有形的角度可分為3大類主體顯形要素，即：人、硬件設(shè)備和軟件。

圖2展示了一般意義上的主體顯形要素。其實(shí)，一個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行得好壞，除了3大顯形要素及所包含的元素外，還有一個(gè)很重要的隱性要素在起作用，那就是這些元素主體運(yùn)行所遵循的規(guī)則。規(guī)則在這中間起到了至關(guān)重要的作用[4-5]。

2.2 要素間關(guān)系

一個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行，其內(nèi)部各要素之間存在著一定的聯(lián)系和制約關(guān)系。這些聯(lián)系和制約關(guān)系就是我們所說的規(guī)則。好的規(guī)則將保障一個(gè)系統(tǒng)的有序、安全、高效地運(yùn)轉(zhuǎn)。

在網(wǎng)上競價(jià)采購系統(tǒng)中，人、設(shè)備和軟件需要一個(gè)能防范風(fēng)險(xiǎn)，保障系統(tǒng)正常、有效運(yùn)行的規(guī)則——一個(gè)所有參與者都必須遵守的系統(tǒng)運(yùn)行法則和制度規(guī)定，就像交通法規(guī)為保證道路交通安全一樣。這也是一個(gè)主體元素，只是有時(shí)感覺其隱形罷了。

圖2 網(wǎng)上競價(jià)采購的顯形要素

3 網(wǎng)上競價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)代社會，互聯(lián)網(wǎng)四通八達(dá)，十分方便。但是，互聯(lián)網(wǎng)在帶給人們便利同時(shí)也伴隨著危機(jī)四伏。通常意義上的風(fēng)險(xiǎn)是指：由于諸多因素的不確定性而帶來的對不同主體收益或損失的可能性。

網(wǎng)上競價(jià)采購應(yīng)該說是利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的一種商業(yè)活動，除具有通常意義上的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)外，還具備著網(wǎng)絡(luò)便利帶來的風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)上競價(jià)系統(tǒng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，離不開每個(gè)主體部件的正常功能和各部件間的協(xié)同工作。其中的任何一個(gè)部分或環(huán)節(jié)有問題，小則系統(tǒng)效率降低、運(yùn)轉(zhuǎn)不靈、單個(gè)主體利益受損；大則造成系統(tǒng)癱瘓,甚至存在信息數(shù)據(jù)滅失而不可恢復(fù)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；更有損害國家和集體利益的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。這些都應(yīng)該引起足夠的重視。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)主體的不同，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、大小、產(chǎn)生原因等也會不同，有必要詳細(xì)分類，以便具體且有針對性地分析和防范(見圖3)。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)的劃分

3.1 按主體劃分的風(fēng)險(xiǎn)

按風(fēng)險(xiǎn)主體可分為硬件風(fēng)險(xiǎn)、軟件風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)4類[6]。由于規(guī)則也是人制定的，所以也可將規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)這一隱性元素歸入“人為風(fēng)險(xiǎn)”這一顯性元素范疇來研究。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，硬件風(fēng)險(xiǎn)和軟件風(fēng)險(xiǎn)比較容易防范，而人為風(fēng)險(xiǎn)所面臨的情況卻是較為復(fù)雜和難于防范。

3.2 按性質(zhì)劃分的風(fēng)險(xiǎn)

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)主體性質(zhì)分類，風(fēng)險(xiǎn)可分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。

純粹風(fēng)險(xiǎn)是指只對某些特定主體有損失機(jī)會而無獲得可能的風(fēng)險(xiǎn)。比如，競價(jià)系統(tǒng)的服務(wù)器設(shè)備損壞、數(shù)據(jù)丟失所造成的經(jīng)濟(jì)損失；由于網(wǎng)絡(luò)阻塞掉線所造成的時(shí)間損失和機(jī)會損失等。

投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是相對于純粹風(fēng)險(xiǎn)而言的，是指既有損失機(jī)會又有獲得可能的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)的后果一般有3種：一是沒有損失；二是有損失；三是盈利。而這些后果不是簡易分離的結(jié)果，多數(shù)情況應(yīng)該是個(gè)混合體，只是其損失和盈利各自所占比例不同罷了。

4 防范風(fēng)險(xiǎn)

將前面的描述結(jié)合起來觀察，我們可以看到：不管是按什么方式來劃分，風(fēng)險(xiǎn)基本上可分為物質(zhì)層面和行為層面兩大部分。人為風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)都與參與者有關(guān)，都屬行為層面的風(fēng)險(xiǎn)(見圖3)。

網(wǎng)上競價(jià)采購的參與者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)見圖4。

圖4 網(wǎng)上競價(jià)采購參與者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

我們可以看到，網(wǎng)上競價(jià)采購的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。

首先，這是因?yàn)闆Q定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對風(fēng)險(xiǎn)主體是獨(dú)立存在的，不管風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識到風(fēng)險(xiǎn)的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。其次，風(fēng)險(xiǎn)還是無時(shí)不有、無所不在的，它存在于網(wǎng)上競價(jià)采購的各個(gè)環(huán)節(jié)中，潛藏于競價(jià)采購的具體操作中。

由于人對客觀世界的認(rèn)識受到各種條件的限制，每個(gè)主體所處的位置和環(huán)境不同、自身對外界的需求和感受及敏感程度不同，對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識就各有差異，多數(shù)情況下不可能準(zhǔn)確地預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的程度有多大、風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)均是不確定的，所以必須時(shí)刻保持對風(fēng)險(xiǎn)的清醒認(rèn)識。

風(fēng)險(xiǎn)一旦變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，就會使風(fēng)險(xiǎn)主體產(chǎn)生挫折、失敗甚至損失，這對風(fēng)險(xiǎn)主體是極為不利的。風(fēng)險(xiǎn)的不利性要求我們在承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，作好決策，盡可能地避免風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的不利性降至最低。

在一定的條件下，風(fēng)險(xiǎn)具有可變性，即風(fēng)險(xiǎn)是可以轉(zhuǎn)化的。風(fēng)險(xiǎn)的可變性包括：

(1) 風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化；

(2) 風(fēng)險(xiǎn)量的變化；

(3) 某些風(fēng)險(xiǎn)在一定空間和時(shí)間范圍內(nèi)被消除；

(4) 新的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；

(5) 風(fēng)險(xiǎn)的相對性；

(6) 風(fēng)險(xiǎn)與利益的對稱性。

不同的主體從不同的角度對同一個(gè)問題的看法和感受是不同的，其處理問題的方式和方法也會有所不同，可以從競價(jià)參與者的角度來加以探討。

4.1 參與者的權(quán)力和義務(wù)

參與者的權(quán)力和義務(wù)必須是對等的，才能確保一個(gè)良好的網(wǎng)上競價(jià)采購環(huán)境(見圖5)。

圖5 權(quán)力和義務(wù)的平衡

(1) 采購方的權(quán)力和義務(wù)。一般采購方根據(jù)采購項(xiàng)目的要求單獨(dú)行使選擇產(chǎn)品和選擇供應(yīng)商的權(quán)力，當(dāng)然就應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，即本著實(shí)事求是的精神，選擇適合項(xiàng)目要求的合格產(chǎn)品及服務(wù)良好的供應(yīng)商。

(2) 供應(yīng)方的權(quán)力和義務(wù)。供應(yīng)方有選擇服務(wù)對象和向誰提供產(chǎn)品的權(quán)力，以及按約定收款的權(quán)力；同時(shí)也承擔(dān)著按約定提供符合約定要求的合格產(chǎn)品及服務(wù)的義務(wù)[7]。

(3) 管理員的權(quán)力和義務(wù)。通常管理員行使著裁判員的權(quán)力，承擔(dān)著服務(wù)用戶和維護(hù)競價(jià)秩序的職責(zé)，以確保網(wǎng)上競價(jià)采購的有序和有效進(jìn)行[8]。

4.2 參與者面臨的風(fēng)險(xiǎn)

在網(wǎng)上競價(jià)采購過程中，受市場環(huán)境影響和經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，每個(gè)參與個(gè)體都面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)。除了常規(guī)的技術(shù)和產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)外，參與者還面臨著涉及違規(guī)操作、經(jīng)濟(jì)和道德層面的問題和風(fēng)險(xiǎn)。

采購方可能在某種情況下高價(jià)接受低配方案和產(chǎn)品以獲得即得利益，面臨著違規(guī)、腐敗的風(fēng)險(xiǎn)；高價(jià)接受高配產(chǎn)品方案以選擇特定的供應(yīng)方等所面臨違規(guī)和腐敗。

供應(yīng)方為得到訂單而提供的“好處”和許諾等，同樣面臨著違規(guī)和腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

管理員是網(wǎng)上競價(jià)的守望者，通過管理員的監(jiān)管和公眾輿論的“陽光”監(jiān)督，可有效地降低供需雙方網(wǎng)上競價(jià)采購的風(fēng)險(xiǎn)。管理員不但是守望者，在更大層面上也是參與者，同樣也面臨著各種誘惑和風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)是相對的，即使在相同的風(fēng)險(xiǎn)情況下，不同的風(fēng)險(xiǎn)主體對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力也是不同的，主要與收益的大小、投入的多少和風(fēng)險(xiǎn)主體的地位以及擁有的資源量有關(guān)。

對風(fēng)險(xiǎn)主體來說，風(fēng)險(xiǎn)和利益必然是同時(shí)存在的，風(fēng)險(xiǎn)是利益的代價(jià)，利益是風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。如果沒有利益而只有風(fēng)險(xiǎn)，那么誰也不會去承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)；而為了實(shí)現(xiàn)一定的利益目標(biāo)，也必須以承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)為前提。所以，為防范競價(jià)采購過程中的違規(guī)和腐敗風(fēng)險(xiǎn)，必須采取有效措施，加大違法違紀(jì)成本，清除產(chǎn)生腐敗的土壤，比如公布違法違紀(jì)者黑名單、停用違規(guī)者賬戶等。

對于管理者，首先要求其必須嚴(yán)格自律，加強(qiáng)政治思想和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，同時(shí)還要有嚴(yán)格的制度、規(guī)范的流程和操作辦法，有效地避免失誤和犯錯(cuò)誤。例如華中科技大學(xué)儀器設(shè)備競價(jià)網(wǎng)采用了“雙一審加二審”工作流程，即2個(gè)人負(fù)責(zé)一審，只有2人均同意方可通過，若只有1人同意則需進(jìn)行二審，使管理者能夠相互監(jiān)督和制約。

有效的法規(guī)制度是陽光采購的守護(hù)神。管理員盡職盡責(zé)加上制度、法規(guī)的保障是陽光采購的基礎(chǔ)[9]。

5 結(jié)束語

網(wǎng)上競價(jià)采購的所有參與者都有各自的“權(quán)力”。為盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)，讓所有參與者都能用好自己的權(quán)力，就需要堅(jiān)持公平、公正、公開和誠實(shí)信用的原則，制定好網(wǎng)上競價(jià)采購系統(tǒng)的運(yùn)行規(guī)則并堅(jiān)決貫徹執(zhí)行，要把這些權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，讓其在陽光下運(yùn)行。只有這樣，網(wǎng)上競價(jià)采購才能健康、有效地進(jìn)行。

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